05722公共经济学-题集

1、第一章公共经济学导论名词解释:实证方法：一种研究方法所要回答的问题为“是什么”实证经济学：实证经济学试图理解这个世界究竟发生了什么事，也就是说，它想要解释这个世界。传统财政学：公共经济学正是在财政学的基础上形成和发展起来的，因此把财政学称为公共经济学的前身并不为过。实际上，时至今日仍有许多学者认为公共经济学就是财政学。公共选择理论：是将经济分析应用到对政治部门研究中去的一门学科。公共利益模型：传统上，经济学家往往倾向于把政府描述为慈善家，即默认政府会理所当然地推行慈善性政策。称之为公共利益模型。问答题：一、经济学的本质：就其本质而言，经济学是一门关于如何选择的科学。二、经济学的核心思想经济学的

2、两大核心思想：其一是“稀缺性”；其二则是“效率”。三、应用：稀缺性与效率之间的关系经济学的这两个核心思想一一“稀缺性”与“效率”，彼此之间也有着密切的相关。可以说，人们之所以如此看重“效率”，力图最有效、最合理地利用种种资源，正是因为资源是“稀缺”的。换言之，正是“稀缺性”的普遍存在，促成了人们对“效率”的要求。如果我们用一种双重否定的表达方式，像萨缪尔森（Paul丸Samuelson所言的那样，就是：一项经济活动如果已经达到了这样的程度一一即无法在不损及其他任何人生存状况的前提之下再提高或增进任何人的福利水平，那么它就是有效率的口。四、经济学研究社会在稀缺性的条件下如何选择使用有限的资源时，

3、通常会有四个最主要的问题？（1）生产什么？（2）如何生产？（3）为谁生产？（4）如何做出决策？五、经济学基本问题在公共经济学中的具体化经济学的四个基本问题具体到公共经济学，就细化为如下的形式了：首先，在社会资源总量有限的情况下，究竟应该用多少来生产公共产品，又应该用多少来生产私人产品？显然，这是一个权衡取舍的问题。其次，这些产品应该由公共部门来生产，还是由私人部门来生产？对这个问题的回答在相当程度上取决于效率性。再次，对于同一种公共产品来说，有些社会群体可能从中受益匪浅，有些群体则可有可无，还有些群体却可能对之深恶痛绝。那么究竟应当为谁生产呢最后，在竞争性的市场上，均衡的产品价格由供给与需求决

4、定，但是在公共部门，相关的决策却并非以这种方式进行。事实上，公共部门里一般都是集体决策，即社会一起做出的选择。六、按照“描述”、“分析”、“评估”、“解释”这四个阶段对公共部门的具体经济问题进行分析1 .了解公共部门从事什么活动，这些活动又是如何组织的。按照科诺里（Connolly）等的归纳，政府开展的活动可以分为管制、定价、提供物品这三种类型。按照斯蒂格利茨的归纳，则可以分为四类：生产产品及服务；管制和补贴私人生产；购买产品及服务；收入再分配。无论怎么分类，有一点是明确的，那就是政府活动涵盖了生活的方方面面，其运作可能非常复杂。2 .分析并预测这些政府活动的全部结果想要对一项政府活动做出公允

5、的判断，首先必须了解该项活动会形成哪些影响，带来怎样的结果，这同样不是一件轻而易举的事。政府活动往往会同时影响到许多不同的社会群体。另外，一项政策实施的结果完全有可能大大偏离它的初衷。正因为如此，在分析公共部门的经济问题时，必须做到全面、慎重，以免好心办成了坏事。既没有达到起初设想的效果，又浪费了原本就稀缺的社会资源。3 .评估可选的政策要想做出全面的分析，还必须对可供选择的政策予以评估。此时，建立评估标准可能是必要的举措，即先要了解政策的目标，接下来要确定具体的政策在怎样的程度上能够实现这些目标。不过，一般而言，政府往往会同时抱有多个目标，如果某项政策对一个目标更为有利，而其他政策则更有助于

6、另外的目标，那么究竟应该如何选择？这时，一套确定的评估标准和决策框架就必不可少了。说到底，这仍然是权衡取舍的关系，也正是经济学的核心问题。4 .解释政治程序公共部门的相关决策是集体决策，集体决策一般会通过政治程序来解决。此时，决策的规则就显得尤为重要。对于这方面的问题，经济学与政治学都表现出了比较浓厚的兴趣，不过，经济学的视角更偏重于经济激励和行为主体的自利性。综上所述，这四个分析阶段可以概括为：描述政府做什么；分析政府行动的结果;评估可选的政策；解释政治程序。七、实证分析与规范分析的关系.对于公共经济学研究来说，实证分析和规范分析都是必不可少的。实证分析可以揭示出一项具体政策对效率、福利水平

7、的影响，而规范分析可以从公平的角度来对这些影响做出评价。实证分析与规范分析二者也不是完全对立的，实际上，规范分析往往要以实证分析为基础，实证分析也离不开规范分析的指导。经济学家的任何研究都离不开价值判断：采用什么概念、选择什么问题、运用怎样的分析工具，这些本身就包含着价值判断。公共经济学的进展在很大程度上要归功于实证分析与规范分析二者的相辅相成、系统应用。八、实证分析与规范分析的研究步骤尽管实证、规范两种研究方法在目的上有很大的差异，但在研究步骤上却是十分相似的。第一，不管采取何种研究方法，研究者首先要能够准确理解和预测政府活动的全部结果；第二，要对政府活动加以科学分类，从收支的角度来看，政府

8、活动通常可以分为三个大类，即预算、支出与税收；第三，要对政府政策的后果加以准确的评估，这种评估涉及三个方面的内容：政府的行为目标是否合理？采用的政策手段是否正确？其结果是否能达到预定目标？九、威廉配第对国家经费的划分；威廉配第(W.Petty)在其赋税论中将国家经费分为6个项目：军费；官员俸禄与司法费用；宗教事务经费；大学及其他学校费用；孤儿抚养费及无业人员生活救济费；修桥铺路费及其他公共福利费用。十、亚当斯密对财政问题的关注亚当斯密在1776年的国富论中也曾论及国家的财政问题，并且第一次将财政理论作为经济学理论的一部分而加以系统归纳。虽然斯密一向主张经济自由，认为政府不应干预私人经济活动，但

9、是他同时也强调政府存在的必要性。斯密指出，政府有保卫国家与民众的安全、维护社会治安、建设并维持公共工程与公共事业的职责，为此，它必须筹措经费以完成这些职责。斯密还分析了政府的收入来源、征税原则，以及通过发行公债来筹措资金的必要性与可行性。国富论的问世使财政理论成为一个较完整的体系。在斯密之后，几乎所有的经济学流派都对政府的经济行为与职能进行了研究。十一、公共经济学与传统财政学的关系公共经济学与财政学(Publicfinance)有着极深的渊源。可以说，公共经济学正是在财政学的基础上形成和发展起来的，因此把财政学称为公共经济学的前身并不为过。实际上，时至今日仍有许多学者认为公共经济学就是财政学。

10、不过，更为普遍的看法则是，传统财政学所涉及的问题主要是政府的收入和支出，即税收与公债、财政支出等。相比较而言，公共经济学的研究领域至少在两方面有所扩展，一是政府政策对经济的影响；二是关于政府的选择和决策。十二、公共选择理论对传统“公共利益模型”的质疑公共选择理论则对这种公共利益模型(Publicinterestmodel牌出了质疑，认为应当研究政府“做了什么”，而不是“应该做什么”。公共选择理论的研究者认为：个人无论在公共领域内还是公共领域外基本上都是自利的，因此政策的制定应该被视为自利群体之间的一种交易结果。公共选择理论的这种观点是否完全正确是可以商榷的，但是不可否认，它已经使经济学家们对政

11、府概念的理解发生了根本性的转变。第二章混合经济中的公共部门名词解释：混合经济：混合经济是一个体制概念，它指的是经济运行中市场行为与政府行为的结合，而不是经济制度中资本主义因素与社会主义因素的混合。习惯：就是指长期以来人们在社会经济活动中形成的、共同接受和普遍遵守的惯例。帕累托效率：所谓帕累托效率，是多数经济学家在评价经济决策之结果时所持有的一个标准。它指的是这样一种经济情况：当经济运行达到该状况时，已经不可能通过重新调整或者交易等手段，来提高某个人的效用或满足感而不降低其他人的效用或满足感。市场失灵：所谓“市场失灵”，可以简要地表达如下：当市场在资源配置方面出现低效率时，即发生了市场失灵。市场

12、成功：即福利经济学第一定理所描述的资源配置达到帕累托最优时的状况。混合经济：所谓混合经济是指当今各国的经济组织的主要形式，它主要依靠经济组织中的价格体系，同时也采用多种形式的政府干预，如税收、支出和管制等，来应付市场失灵和宏观经济的不稳定等情况。秩序导向：在“秩序导向”的混合经济体制中，政府更为注重经济竞争的方式与过程，也就是规则；但不甚注重实质性的竞争活动。发展导向：在“发展导向”的混合经济体制中，政府往往注重发展和理性计划，将设定具体社会与经济目标视为自己的首要任务。有益物品：所谓有益物昂即社会愿意鼓励提供的物品。无益物品：无益物品一般包括那些对社会没有多少益处，甚至有害的物品。政府失灵：

13、当政府政策或集体行动所采取的手段不能改善经济效率，或者实现道德上可以接受的收入分配时，就产生了政府失灵。寻租：即运用权力来寻求租金，它总是与政府权力相联系的。问答题:一、社会进行资源配置的三种方法（1）习惯机制；（2）指令机制；（3）市场机制；二、市场机制在提高资源配置效率方面的优越性与传统社会的习惯机制和命令机制相比，市场机制在发展经济和提高资源配置效率方面显示出了巨大的优越性。这种优越性主要是源自于如下情况的发生。得到法律确认和国.家保护的私有财产权极大地刺激了人们为积累财富而从事社会经济活动的热情，而这种热情在限制或剥夺个人财产权利的传统社会中是几乎不存在的。（2）以交换和盈利为目的的市

14、场经济活动打破了传统社会的世袭分工制度，导致了社会的专业化分工和劳动生产率的提高以及技术的进步，从而使得人类在很短的时间内创造出了远远超过以往一切社会总和的生产力。（3）市场经济的价格体系把关于人们经济行为的各种信号以简单、清晰的方式集中起来，为每个经济过程的参与者提供了必要、恰当的信息。（4）市场经济的分散决策方式使得人们能够充分利用经济活动中供求机会的信息，而信息及其充分利用正是高效率地配置资源的两个必要条件。（5）除了信息及其利用之外，市场经济提高资源配置效率的另一种力量就在于竞争。竞争使创新活动源源不断地出现，竞争保护了消费者的利益，竞争还可以造就一种十分灵活的价格体系。因此，归纳而言

15、，竞争的巨大作用在于它不仅可以提高资源配置的效率，而且可以提高市场经济中信息分配的效率。三、社会进行资源配置的三种方法各自的优势和不足1 .习惯机制：优势：这种惯例通常具有法律的或道德的约束力，从而成为传统社会中人们用来处理社会基本经济问题、配置资源的一种方法和制度性约束。在由习惯支配的传统社会中，人们通常以家庭、部落或村庄为单位，通过世袭的分工制度来解决社会的生产和分配问题，其中“子承父业”构成了这种世袭分工制度的基本特征。在这种世袭分工制度中，习惯作为一种稳定的社会力量保证了社会经济活动的秩序及其延续。不足：习册在带来秩序和稳定的同时，也窒息了社会创新。正因为如此，传统社会的生产发展极其缓

16、慢，社会呈现出相对静止的状态，而且只能提供极为有限的物品来满足人类的需求。2 .命令机制：优势：政府（或最高统治者）掌握着几乎所有的社会资源和决策权力，做出与生产和分配相关的所有重大决策。在社会动荡或经济危机的情况下，这种机制或许是解决社会经济问题的有效方法。不足：在社会经济发展的正常时期，它绝对不是一种值得称道的方法，因为这样势必造成经济决策权的集中和社会组织的等级制度，并导致社会经济活动服从于上层的偏好与利益、社会总体福利遭到损害等后果。3 .市场机制：优势：在市场经济中，生产什么，如何生产和为谁生产的问题，主要是由一种竞争的价格制度来决定的。国家或政府在市场经济中的作用非常有限。消费者、

17、生产者和要素所有者拥有充分的自由选择权，他们从各自的经济利益出发，分散、个别地进行经济决策，并且通过市场交换和竞争来达到自己的目的、调整自己的行为。四、自由价格体系的两个基本功能：自由价格体系有两个基本功能：一是配置稀缺的经济资源，以实现物尽其用；二是把商品及服务分配给消费者。五、自由竞争市场经济强调的三个特点：从自由竞争市场经济的制度框架与运行机理来看，它所强调的主要有三个特点：第一是自由放任；第二是面向消费者；第三是稀缺资源的配置效率与最佳使用。具有这样三个特点的自由市场经济实际上只适用于小规模经济生产的时代，因为只有在那种时代，才会有（接近）完全竞争的市场与消费者主权。否则，人们就必然要

18、面对一些非市场、反市场的，影响或干扰市场经济自发力量发挥作用的因素，如垄断、政府的经济政策等等。六、亚当斯密关于“无形之手”的论断亚当斯密在两个多世纪以前（1776年）就深刻地洞察到了完全竞争在资源配置方面所具有的效率优势。他指出，在“无形之手”一一市场的作用下，那些追求自身利益的众人却能够最有效地促进公共利益。换言之，在市场经济中，没有谁刻意追求社会总体的经济福利，所有人最关心的很可能是他们自己的利益，但是最终结果却促进了社会普遍的福利水平。斯密在国民财富的性质和原因的研究中指出：“人类几乎随时随地都需要同胞的协助，要想仅仅依赖他人的恩惠，那是一定不行的。他如果能够刺激他们的利己心，是有利于

19、他，并告诉他们，给他作事，是对他们自己有利的，他要达到目的就容易多了我们每天所需的食料和饮料，不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出于他们自利的打算。我们不说唤起他们利他心的话，而说唤起他们利己心的话。我们不说自己有需要，而说对他们有利。“每个个人通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益他所盘算的也只是他自己的利益。在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。七、“无形之手”促进效率的前提条件；

20、尽管“无形之手”具有神奇的魔力，但是它并非没有前提条件，完全竞争就是“无形之手”能够促进公共利益的前提条件之一。而事实上，经济体系中每个市场都达到完全竞争是非常罕见的，现实生活中各个经济体的运行充其量只能是“接近”完全竞争，而不是严格意义上的完全竞争。另外，尽管“无形之手”在资源配置的效率方面有如此巨大的优势，但它并不能确保经济成果的公平分配。也就是说，它可能在促进“效率”的同时忽视了“公平”。八、“无形之手”与公平分配尽管“无形之手”在资源配置的效率方面有如此巨大的优势，但它并不能确保经济成果的公平分配。也就是说，它可能在促进“效率”的同时忽视了“公平”自由放任的竞争有可能会带来普遍的不平等

21、，它无法保证那些最困难、最需要帮助的社会群体得到必要水平的收入及消费。事实上，现实中人们的收入分配在很大程度上是由这样一些因素所决定的，它们包括：智力、财富的初始禀赋，社会地位，健康状况，性别，乃至运气等等。九、自由市场经济的基本原理1 .制度框架：在自由竞争市场经济中，财产归私人所有，可以继承；契约具有法律效力，人们可以自由从事各种经济活动；生产是小规模的，一切企业由企业主经营，没有工会；政府的作用很小，只负责执行少数基本职责。企业所有者、工人和消费者都是理性的经济人，他们有搜寻市场信息的自由，并按照利益最大化的准则行事，即力图以最低限度的资金、人力消耗来获得最大限度的利润、工资或效用。2

22、.运行机理：由于不存在政府的经济干预、巨大经济组织的市场力量和生产者主权等，自由市场经济是通过自由价格体系的自发力量来推动经济运行的。3 .适用范围：从自由竞争市场经济的制度框架与运行机理来看，它所强调的主要有三个特点：第一是自由放任；第二是面向消费者；第三是稀缺资源的配置效率与最佳使用。具有这样三个特点的自由市场经济实际上只适用于小规模经济生产的时代，因为只有在那种时代，才会有（接近）完全竞争的市场与消费者主权。十、福利经济学的两个基本定理福利经济学第一定理告诉我们：在特定的情况和条件下，竞争性经济是符合帕累托效率的。或者说，在完全竞争、没有外部性、信息完全相等条件之下，市场机制的自发调节作

23、用可以引致帕累托最优状态。福利经济学第二定理告诉我们：给定适当的初始再分配，任何一种符合帕累托效率的资源配置都可以通过竞争性市场机制来实现。换言之，如果有一种资源配置是社会作为一个整体所最偏好的，那么只要政府对财富的初始禀赋进行再分配，其后竞争性的市场机制运作就可以实现帕累托效率的资源配置。十一、福利经济学研究的基本问题；福利经济学研究的基本问题是规范性的，即应该生产什么、如何生产、为谁生产等等。十二、福利经济学第一定理和第二定理福利经济学第一定理一方面表明了市场机制实现资源最优配置的可能性，但另一方面，它也表明资源的最优配置需要种种前提条件。完全竞争、无外部性等条件只是理想化的理论假设，它们

24、可以被视为理论上的参照物，但却很难在现实生活中成立。从各国经济发展的历史来看，也从来没有过“纯粹”的市场经济，政府总是在经济运行中或多或少地发挥着作用。第二定理在一定程度上化解了人们对市场机制无法产生公平结果的质疑，从而提供了运用该机制配置资源的一个主要理由。要注意的是，福利经济学第一、第二定理成立的条件是极为重要的。实际上，这些条件都比较理想化，在现实生活中很难找到完全相应的对照场景。而一旦这些理想条件得不到满足，福利经济学基本定理所描述的前景是否仍然成立就很值得怀疑了。这也正是混合经济得以兴起的重要原因之所在。十三、福利经济学基本定理的成立条件，福利经济学两个基本定理的成立条件与现实生活的

25、对照。福利经济学第一定理至少需要这样几个条件：有足够的市场；所有的生产者和消费者都完全按照竞争规则行事；存在均衡状态。当这些条件成立时，定理的结论一一资源有效配置，才可能实现。十四、市场失灵的原因。经济学家们根据时间因素的相对重要性，将市场失灵的原因分为两组：（1）与时间考虑无关的因素：包括：缺乏充分就业；垄断成分；外部性；公共产品；社会公平。（2）与时间考虑有关的因素：包括：与不确定有关的问题；蛛网和其他收敛困难；市场均衡的时间。造成“市场失灵”的根本原因在于：一方面，随着科学与技术的进步，各国在19世纪后几十年和20世纪初的十几年中出现了从小规模生产到大规模生产的转变，从而导致大企与工会的

26、崛起，市场影响力（Marketpower）6的产生与消费者主权的丧失，收入分配与财产所有权不平等的扩大，以及公共产品需求的扩大和外部性问题的增加；另一方面，以小规模生产为基础的自由市场经济理论却在其基本前提假设上完全排除了可能导致竞争性体制的结构与职能发生根本变化的一切因素，从而使得该理论既不能反映大规模生产所带来的各种变化，又不能解决由大规模生产所产生的一系列经济与社会问题。十五、市场失灵的具体表现一般而言，市场失灵具体表现在以下几个方面：（1）收入与财富分配不公；（2）“外部性”问题；（3）市场垄断；（4）失业问题；（5）公共产品问题；（6）消费者无知；（7）市场调整过程的代价；（8）国际

27、收支平衡问题。十六、国家干预经济的理由。1、市场垄断的存在，抑制了竞争与降低了社会经济福利而言，它又具有经济上的不合理性。体现在市场垄断上的这种矛盾现象，迫使人们寻求国家干预，以防止市场经济中的自发力量（垄断）最终破坏市场经济本身这种具较高效率的资源配置方式。2、失业问题的出现。市场无法使投资与储蓄达到均衡时，就必须由政府承担起投资的职能，以保证经济繁荣与社会充分就业。3、能够保证社会经济正常且有效运行的法律、公共安全以及自然秩序的公共产品。这些公共产品能够使市场有效运转，却不能由市场本身来提供，因此也只有通过公共选择，由政府来生产。4、消费者无知：为避免因消费者无知而导致决策失误与市场配置效

28、率的下降现象的发生。政府必须进一步承担起向消费者提供信息的职能，并代替消费者做出些决策，这又进一步加强了政府在社会经济中的作用与权力。5、市场调整过程的代价，只要让自然秩序发生作用，自由竞争市场便可以自然维持自身的“治安”。即只要经过一个自然的试验过程或调整过程，无效产品或明显有害的产品就自然而然会被市场淘汰，其生产者也会随之销声匿迹。但这个试验过程需要时间，而且还会让社会付出某种代价，因而需要政府干预，以便减少市场试验过程所需要的时间和需要付出的社会代价。6、国际收支平衡问题：由经济保护主义所引起的国际收支失衡是很难通过汇率变动与调整进出口数量来加以平衡的，因为从本质上讲，这种失衡的根源不在

29、于经济本身，而在于政治上的界限。既然国际收支失衡的原因在于政治，那么失衡的国际收支就只有依靠国家的力量才能加以平衡。十七、混合经济的特征从当今各国混合经济的运行来看，它们大致都显示出以下几方面的特点：（1）在混合经济体制下，社会经济活动不仅要满足个人的经济目标，而且还必须满足某些公共目标。（2）在混合经济体制下，社会经济活动不仅取决于个人的经济决策，而且也取决于以政府为代表的公共经济决策。（3）在混合经济体制下，社会处理经济问题的方式，是介于自由放任（自由市场）与政府管制（集中计划）两种极端之间的“中间方法”。（4）在混合经济体制下，政府与私人企业、国家与市场通过职能分工而建立起经济上的合作关

30、系。（5）在混合经济体制下，由于政府介入经济过程而造成的个人经济自由的相对减少，十八、各国混合经济体制呈现出差异的原因造成各国混合经济体制差异的原因有多方面，其中最重要的是：各国经济发展的水平；各国社会与政治的结构；各国占统治地位的意识形态。十九、当今具有代表性的几种混合经济体制当今世界各国出现了以下几种各具特色、互有差异的混合经济体制，它们分别是：以美国为典型的国家需求管理型混合经济体制；以英国和瑞典等国为典型的福利国家型混合经济体制；以德国为典型的社会市场型混合经济体制；以法国为典型的强调供求管理的指示性计划型混合经济体制；以日本为典型的国家发展导向型混合经济体制。二十、政府在自由竞争市场

31、经济时代就已承担的两类公共品（1）社会的基础设施；（2）社会秩序和法律。二十一、公共部门规模扩张对私人部门资源配置的影响这种影响主要表现在以下两个方面：第一，公共部门的存在及其规模的扩大会减少可供私人部门使用的经济资源；第二，公共部门的行为会直接或间接地影响私人部门的行为，进而影响整个社会的资源配置和使用效率。二十二、政府的基本特征：1、政府拥有强制权这一基本特征也称为“强制性”2、政府要对民众（选民）负责。这一基本特征也称为“义务性”。二十三、政府与非政府部门的区别；第一，政府拥有强制权。也称为“强制性政府通常是社会中最强大的一个组织，政府部门的行为对于其接受者来说一般具有强制性，而非政府部

32、门的行为对于其接受者来说则不具有强制性。事实上，私人之间的交换等行为通常都是自愿的，否则就可能违法或者是不合法的。第二，政府要对民众（选民）负责。也称为“义务性”。一般而言，在民主政治体制下，政府的行为主要是向选民负责。而私人部门（如企业）的行为，则主要是向投资者负责。尽管政府拥有强制权，但这些权力也受到一定的制约，主要是受到宪法和规章制度的约束；另外，公民社会、司法体系、公共组织等等也会对政府形成一定的限制。二十四、中央政府与地方政府的区别中央政府与地方政府的区别首先是行政等级上的。按照国际社会科学百科全书的定义：“地方政府一般可以认为是公众的政府，它有权决定和管理一个较小地区的公众政治，它

33、是地区政府或中央政府的一个分支机构。地方政府在政府体系中居于最低一级，中央政府为最高一级，中间部分就是中间政府（如州、地区、省政府等）。”中央政府与地方政府的区别还表现在它们所承担的不同职能上。中央政府的职能主要有以下几项：国防、外交、造币、调节区域间或国家间的商业活动等。地方政府的职能主要有以下各项：教育、福利、地方治安、消防，以及其他一些地方性的服务，如公共图书馆、污水与垃圾处理等。即它们在国家行政系统中处于不同的地位，具有不同的权限和管辖范围，并执行不同的职能。二十五、政府面临的经济问题政府部门（公共部门）要面对一系列相似的经济问题，主要有以下三个方面：（1）生产什么定个问题首先涉及到公

34、共产品生产与私人产品生产的均衡问题，其次也涉及到各种不同类型的公共产品的均衡问题。（2）如何生产？公共产品是由政府来组织生产，还是由私人企业生产。许多人认为：由政府来组织生产公共产品，可以缓解大公司对消费者的剥削程度。但也有人指出，由政府部门来生产公共产品可能会产生低效率。如何生产，实际上是一个与效率和福利直接相关的重要问题。（3）为谁生产？这是一个有关公共产出的利益分配问题。政府关于税收与福利计划的决策将直接影响人们的收入分配状况。同样，政府决定生产怎样的公共产品也就同时决定了哪些个人与利益集团可以从中获益。二十六、政府的职能。20世纪最伟大的财政学家之一一一马斯格雷夫认为，政府的经济职能有

35、三项：第一个是配置职能。政府对经济运行中资源的配置进行干预，它可以通过购买某些产品，如国防和教育等，来直接干预资源配置；也可以通过补贴或税收等政策来间接地干预资源配置。第二个是分配职能。出于对社会公平、公平与效率之间权衡等问题的关注，政府对经济成果如何在各个社会成员或群体之间分配进行干预。第三个是稳定职能。政府要保证经济运行尽可能地处于充分就业、价格稳定的良好态势之下。二十七、政府出现系统性失灵的原因；1 .不完全信息。2.动机问题（特别是政府计划的管理者或执行者的动机问题）。3.未能估计到政府计划的各种后果，包括私人部门的反应。二十八、政府失灵的主要表现1 .政府的代表性遭到削弱甚至消失。2

36、.政府的短视和行为的短期化。3.政府活动的低效率。二十九、纠正政府失灵的两条思路2 .重新创造市场，恢复竞争。2.对政府权力施以宪法约束第三章公共产品理论名词解释:非排他性：概言之，所谓“非排他性”，就是指一种物品被提供或生产出来之后，想要阻止人们消费（使用）该物品是不可能做到的；或者即使能做到，但是太过昂贵以至于不现实。非竞争性：就是指一种物品被提供或生产出来之后，一个对它的使用（或消费）并不减少、妨碍其他人对该物品的使用（或消费）。换句话说，对于非竞争性物品而言，增加一个使用者所导致的边际成本为零。边际成本：纯公共产品；同时具有非排他性与非竞争性的公共产品。纯私人产品；同时具有排他性与竞争

37、性的私人产品。公共资源；具有非排他性，但却是竞争性的资源。准公共产品；具有排他性，但却是非竞争性的。电影院是一种典型的准公共产品。搭便车问题：亦称“免费搭车”（Freeriding）,就是指人们使用或者消费了公共产品，但却没有支付公共产品的生产成本。换言之，就是人们在公共产品的使用上不劳而获，坐享其成。需求曲线：所谓“需求曲线”，即对应于每一价格水平，人们愿意购买的产品数量的曲线。在以价格为纵轴，产品数量为横轴的坐标系里，需求曲线通常朝右下方倾斜；这表示当价格水平降低时，人们愿意购买的产品数量会上升。边际收益：指的是销售增加1个单位所引起的总收益的变化，这一变化既可能是正的，也可能是负的。在完

38、全竞争条件下，边际收益等于价格，在不完全竞争条件下，边际收益低于价格。消费者剩余：指消费者为了得到某种产品所愿意付出的价格与他实际付出的价格之间的差额。在一定条件下，消费者剩余可以用需求曲线以下的面积来衡量。无谓损失：是指既没有被消费者得到，也没有被生产者得到，更没有被政府或任何一个社会群体所得到的公共产品。这部分社会福利净损失，一般在经济学中被称为“无谓损失”。需求的价格弹性：亦称为需求弹性，它衡量一种产品的价格变动所引起的需求量变动的大小。换句话说，它衡量的是当一种产品的价格变动1个百分点时，该产品的需求量变动多少个百分点。效用：所谓效用（Utility）是指人们从某件产品的消费中得到的满

39、足程度。机会成本：就是为了得到该事物而不得不放弃的东西。举例来说，你有两个选择方案来度过周末的夜晚：一是用这段时间来欣赏一部影片，二是阅读一本你心仪已久的经典小说。不论你选择哪一个，另一个方案就将成为你做出该选择的机会成本。或许有人会问，如果只有一种选择，比如说看小说，那么是不是就没有机会成本了呢裕案是：并非如此。实际上，不论你选择做什么，哪怕你选择无所事事，机会成本仍然是存在的，那就是你的时间。基数效用论：基数效用论是这样一种观点，即认为效用是可以测量并且加总求和的。供给曲线：即对应于每一价格水平，生产者愿意提供的产品数量的曲线。虚假的均衡：萨缪尔森（1969）称林达尔模型里的价格为“虚假的

40、价格”，称其均衡为“虚假的均衡”。混合品：混合晶是既有公共产品性质又有私人产品性质的产品。正外部性：当一个人的行为对他人的福利水平产生了有利或不利的影响，但是却无法从他人那里获得报酬或无需向他人支付补偿的时候，就产生了外部性。如果对他人的影响是有利的，就称为“正外部性”，如果对他人的影响是不利的，就称为“负外部性”。社会成本：就是一项行动的个人成本与该项行动对社会的额外成本之和。科斯定理：只要交易成本为零，那么无论产权如何界定，都可以通过市场交易来打到资源的有效配置。交易成本：就是有关各方面在展开协商、遵守协议过程中发生的成本。政府规制：也称为“政府管制”，一般而言，它表现为政府为了控制企业的

41、价格、销售和生产决策而直接采取的各种行动，比如规定产品和服务的质量标准、控制定价水平等。寻租：所谓寻租，就是通过政治程序获得某种特权，从而攫取资源的再分配行为。问答题：一、公共产品的基本特征纯粹的公共产品通常具有以下两个基本特征：其一是非排他性；其二是非竞争性。二、公共产品的两步骤识别方法第一个步骤是看该物品的使用或消费是否存在竞争性；第二个步骤是看是否存在排他性。当然，根据每个步骤的不同结果，最终的判断也分为四种不同的类型。如果有竞争性，则该物品肯定不属于纯公共产品的范畴；进一步分析，如果其使用或消费具有非排除性，那么该物品很可能是休谟（Hume）所提到过的公共资源。如果在第一个步骤中，发现

42、该物品的使用或消费存在非竞争性；而在第二个步骤中，发现它同时具备非排他性（或者虽然有排他性，但排他成本非常之高），那么毫无疑问，该物品是纯粹的公共产品。反之，如果在该物品的使用或消费中，排他是可以做到的，且排他成本比较低，那么该物品就属于“排他性、非竞争性”产品，如电影院、不拥挤的列车等等。如果该产品既不具备非竞争性，也不具备非排他性，那么它就是纯粹的私人产品。一般而言，纯私人产品的生产和配置可以由市场机制来得到很好的实现。进一步识别要看该物品在使用或消费中是否能够排他，如不能排他，或虽可排他但排他成本很高，那么有可能是公共产品或公共资源。三、政府提供私人产品的两种情况；政府也可能提供某些私人

43、产品，这通常发生在以下两种情况：某些私人产品即使由政府免费提供，也不会造成太大的无谓损失；政府为了实现社会公平，采取统一提供某些私人产品的方法，即给所有人提供同样数量的产品。四、必需品与奢侈品在需求弹性方面的区别；生活中的必需品，如饮用水、食盐等，它们的需求弹性一般都比较小。这是因为人们对必需品的需求通常是比较稳定的，并没有太多变动的余地。举例来说,如果一个成年人海天需要8杯饮用水来维持身体机能，那么水价即使上升一定的比例，他多半还是会保持正常的饮用水消费量，而不会大幅缩减在饮用水上的开支；相反，如果水价下降一定的比例，他仍然多半会保持正常的消费量，而不会因为水更便宜了就大幅度提高消费量（比如

44、每天喝16杯）。与必需品相反，奢侈品的需求弹性一般都比较大。之所以如此，就是因为人们对奢侈品的需求通常有较大的变动余地。比如，当奢侈品价格上升时，人们就可能大幅度缩减在该产品上的支出。五、私人产品的有效定价原则；可以将两种产品的有效定价原则分别归纳如下：在私人产品的场合，每个消费者都面临同样的价格，这一价格水平等于边际成本，即Pa=Pb=P=MC。六、公共产品的有效定价原则在公共产品的场合，每个消费者面临相同的产量和不同的价格，公共产品的总价格等于生产公共产品的边际成本，也等于每个消费者支付价格的总和，即Pa+Pb=MC。七、公共产品定价原则与私人产品定价原则的区别以及共同之处公共产品的定价原

45、则与私人产品的定价原则既有相同之处，也有不同之处。说它们相同，是因为两者都符合“价格等于边际成本"（户：MC）的原则；说它们不同，是因为公共产品的总价格是所有单个消费者支付价格之和，而私人产品的价格对于任何消费者来说都是一样的。八、林达尔均衡的核心问题林达尔均衡的核心问题是双方讨价还价过程中的偏好显示问题。九、混合品的有效供给它们既是个人投资（人力资本投资）的对象，又有溢出效应；从而既应该由个人付费，又需要社会支付一部分成本来保证这类产品的有效供给。十、科斯定理的前提条件交易成本为零。十一、政府规制的规范性分析；从规范性分析的角度来看，政府规制应该是为了实现公共利益。也就是说，政府规

46、制是为了解决市场失灵或外部性问题，纠正资源的错误配置，提高社会总体福利水平。支持规制的人往往认为，政府可以代表公众对市场做出理性的计算，使规制符合帕累托效率原则。但是有必要指出，市场失灵并不是政府规制的充分条件。换句话说，市场机制做不好的，并不见得政府就一定能做得好。政府规制的有效性还必须由成本收益分析来判断，也就是说规制的收益应当大于规制的成O十二、政府规制的实证性分析从实证性分析的角度来看，政府规制未必总是代表了公共利益。事实上，政府规制有时只是代表了某一利益集团的特殊利益目。一般而言，组织程度较高、掌握社会资源较多的强势利益集团往往对政府官员有更大的影响，使得政府规制可能会更倾向于这些强

47、势利益集团，却损害了其他社会群体，尤其是弱势群体。当政府规制仅仅代表了某些利益集团的特殊利益时，它就往往与“寻租”(Rentseeking维系了起来。所谓寻租，就是通过政治程序获得某种特权，从而攫取资源的再分配行为。政府规制提供了寻租的条件，一般而言，规制范围越广，寻租空间就越大，而寻租对社会经济有着严重的负面影响。十三、政府规制的必要性在许多场合，政府规制还是必要的。比如，颁布关于有毒化学物的具体管制办法，对某些自然资源如森林、海洋进行保护，减少过度使用公共资源带来的低效率等。第四章公共选择理论名词解释：无差异曲线：所谓的“无差异曲线”是指这样一条曲线，曲线上的没一点代表了不同产品的一种消费

48、组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是样的。柏拉图式的政府：即大公无私、只为全民利益服务的公仆政府。专制君主政府；与公仆政府相反，这是一种自私自利的国家机器，其目标函数是让统治者的收入最大化，即：税收收入与政府雇员工资支出之间的差额达到最大，利润全部归统治者所有。官僚政府；此类政府的目标函数是整个官僚机构工资收入的最大化。所谓的“民主”政府：在这种制度下，社会各利益集团通过种种渠道来影响国会（议会），政府的决策是各利益集团相互对抗、妥协、讨价还价的结果。其均衡点将介于柏拉图式政府与官僚政府之间。自身投票的重要意义：是指选民对自己参与投票能否影响选举结果的主观推测。这种推测依赖于选举中

49、是否会出现短兵相接现象，即依赖于有关其他选民的推测。对政党间的期待效用差：是指选民对参加选举的政党（候选者）所提出政策的效用差异的认知。投票成本：是指选民参与投票所需的费用。其中包括了解政党政策所必需的开销。长期利益：是指选民依靠民主体制的保持来维护和发展切身利益。统一税制：即在这种税制制度下，每个人都要缴纳同样数量的税收，不论其收入水平如何。比例税制：每个人按照相同的收入百分比纳税。累进税制：是指在这种税制情况下，对富人课税较重；换句话说，越富有人,其纳税额占自己收入的比重越高累退税制：与累进税制相反，在这种税制下，对富人课税较轻，越富有的人，其纳税额占自己收入的比重越低。多数票规则；指的是

50、一项决策必须有一半以上的投票者赞成才能获得通过的投票规则。通俗地说，就是少数服从多数。简单多数票规则；在简单多数票规则下，赞成票只要超过半数，决策即可通过。比例多数票规则；在比例多数票规则下，赞成票必须高于半数以上相当大的比例，比如说2/3、3/5、甚至4/5等等，决策才能获得通过。投票悖论：早在18世纪80年代，著名的法国哲学家孔多赛就观察到了多数票制规则的一个重要特性：它可能无法在多个备选方案中打到均衡，而在各种选择之间循环。这种现象就被称为投票悖论，或孔多赛悖论。阿罗不可能定理：1972年诺贝尔经济学奖得主阿罗指出，不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好次序，并且准确

51、表达全体社会成员个人偏好的社会选择机制。这一结论后来被称为“阿罗不可能定理”。最优多数规则：现实生活中，人们往往要在实践成本与外部成本之间进行权，若决策结果能使两者之和一一即总成本打到最低，那就是最有效率的多数投票均衡点。这一点将出现在实践成本恰恰等于外部成本的时候。如果时间成本高于外部成本，那么人们就可以通过减少前者的方法来降低总成本；反之，则可降低后者。当且仅当两者相等时，人们无法再通过任何方法来进一步降低成本，这时候我们就可以说实现了总成本的最小化。这也就是最优的多数原则。决策的外部成本：是指在集体决策中，个体因其他成员的行动而承担的成本,这发生在集体决策强加给个体的场合决策的时间成本：

52、是指为了使集体决策得到所需要的赞同人数而花费的实践和努力。中间投票人定理：布莱克认为，虽然各人对同一组方案的偏好是不同的，但只要这些偏好都是单峰性质的，那么简单多数票规则就一定可以产生唯一的均衡解；而且该均衡解与中间投票人的第一偏好相一致，即中间投票人所偏好的方案或公共支出水平将获得通过，这一观点被成为中间投票人定理或布莱克定理。公共行动费用的分散性：所谓公共行动费用的分散性是指赋税负担的分散性。官僚：官僚指的是在各级政府机构中任职的个人。问答题：一、选民意见差异的原因选民们的意见很可能彼此之间有很大差异。这可能是出于以下几个原因：第一，选民们的偏好互不相同；第二，他们的收入水平不同；第三，他

53、们面临的税收水平不同。二、公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别在于：后者是基于需求与供给关系，由市场来决定的；而前者是通过非市场的政治过程来决定的。在私人部门场合，人们进行资源配置的主要机制是市场价格体系和市场竞争，决策是以个人为基础作出的，决策的结果直接影响自己的利益。在市场机制的作用下，由于供求信息均能得到充分显示，因而资源配置是有效率的。公共部门的资源配置决策则截然不同。在公共部门场合，决策是集体作出的，主要机制是投票。当政治家决定提高或降低公共产品的支出时，他的决策代表着选民的利益。三、选民投票热情的决定因素在民主制的国家里，投票可能是最为重

54、要的政治举动之一。唐斯在其经典之作民主的经济理论中指出，决定选民是否参与投票的主要因素有四点：自身投票的重要意义；对政党间的期待效用差；投票成本；长期利益。四、选民投票动机的经济学分析从经济学角度来看，选民的投票可能性是由他们从投票中所能得到效用的大小来决定的。假定政府所提供的公共产品对选民产生的是收益，政府为生产这些公共产品而向选民征税产生的是成本，那么将此收益减去成本就是选民的效用。选民将根据这一效用的大小决定投票选举什么样的政府。五、利益集团在公共政策决定中的影响力第一，按照奥尔森的“集体行动的逻辑”理论，由于在小集团内部，大家都能充分认识到彼此行动的重要性，很少会发生搭便车现象。因此，

55、小的利益集团能够以很低的组织成本来追求集团成员的共同利益，在影响政府决策时能够轻松地战胜人数众多的分散选民。第二，政治家不可能获得关于全体选民一致赞成的偏好信息，在普通选民不愿积极提供偏好信息的情况下，利益集团就成为惟一的偏好信息提供者。第三，利益集团还可以通过提供财政方面的支持，以使政治家倾向于按利益集团的偏好来决策。以上三个因素可以概括为利益集团相对于普通选民的“组织优势”、“信息优势”，以及“财政优势”。正因为利益集团具有这样三种优势，他们也就特别有力量来影响甚至改变政府的公共政策六、官僚的行为特征；首先，经济人的假设同样适用于官僚。人就是人，并不会因为有一个总经理位置或拥有一个部长头衔

56、就会使人性发生根本的改变。其次，与私人部门的情况相比，官僚们在追求个人目标时拥有更高的自由度和更弱的法则与制度约束。第五章公共支出理论名词解释：公共支出：广义的公共支出既包括通过公共部门预算提供产品和服务的成本，也包括政府颁布法律与规章所引起的私人部门支出；而狭义的公共支出仅指上面第一部分的支出，即提供产品与服务的成本。消耗性支出：消耗性公共支出是指政府各部门的消费性和投资性支出，包括政府对经常性的产品与服务以及资本与劳动的购买。转移性支出：转移性公共支出是指政府按照一定的方式将一部分财政资金无偿转移给受益人，包括养老金、补贴、公债利息、失业救济金等。财政挤出效应：即由公共部门占用的这些资源意

57、味着，这类公共支出的机会成本曰是其他部门的产出量。瓦格纳法则：“瓦格纳法则表述如下：随着人均收入的提高，公共部门的相对规模也会扩大。替换效应；即危机时期公共支出替换了私人支出。检验效应：在危机或社会变动过程中，选民将认识到增加公共支出的必要性，他们能够容忍的税收水平也将提高。影子价格：按照利特尔和米尔利斯的说法，政府为了计算社会利润，所使用的不是主导的市场价格，而是反映社会成本与社会收益的价格，这些价格被称为影子价格或会计价格。社会贴现率：般而言，政府所采用的贴现率被称为社会贴现率。时间价值法：其含义是，当人们能够节约时间，并将这部分时间投入到创造财富的活动中去时，时间就可以带来金钱。在运用时间价值法的情况下，政府一项公共支出所带来的收益通常是这样估算的：即人们因此而节约下来的时间，乘以小时工资率。生命价值法：用一个人在其生命周期中所能创造的国民收入来估算其生命的价值，进而计算出公共支出所带来的收益。问答题：一、公共支出的作用公共支出的作用可以概括为以下几点：再分配；反垄断（通过政府规制或创建公共企业等手段；纠正由于缺乏远期市场和保险市场所造成的影响；消除长期不均衡；纠正外部性；提供公共产品；有益品需要。：二、公共支出的宏观模型1.公共支出增长的发展模