广西安全生产监管现场检查执法手册（试行）

1、广西安全生产监管现场检查执法手册（试行）（2016年版）广西壮族自治区安全生产监督管理局二一六年十一月关于广西安全生产监管现场检查执法手册（试行）的编写说明一、编写的目的和依据为进一步规范安全生产监督检查执法行为，同时，也为了便于各级安全监管部门执法人员在现场执法过程中能够方便的查找有关执法依据，提高监督检查执法的工作质量和效率，降低行政执法风险，依照现行的安全生产有关法律、行政法规、部门规章、国家标准或行业标准规定，制定本手册。二、适用范围本手册是指引安全监管部门行政执法人员严格、准确、规范执行法律、法规、规章和标准规定的内部规范，仅供自治区各级安全监管部门及其执法监察机构内部在制定现场检查

2、方案和对现场检查过程中发现的相关违法违规行为进行处理时作参考适用。自治区各级安全监管部门可将本手册与国家安全监管总局印发的安全生产监管执法手册配套使用。三、主要内容本手册共分为七个部分，主要内容涉及非煤矿山、煤矿、危险化学品、烟花爆竹这4个重点行业重点监管事项和综合监管的冶金、机械、有色、建材、轻工、纺织、烟草、商贸八大行业领域重点监管部分以及用人单位职业卫生、生产经营单位安全培训、隐患排查治理和应急管理。本手册采取列表方式列明执法人员对相关行业领域生产经营单位开展安全生产监督检查时，需重点检查的主要项目、检查内容、检查方法、检查依据、处罚依据。在“处罚依据”部分，有关法律、法规、规章对相关安

3、全生产违法违规行为有明确处罚依据的，直接引用相关依据；以部门规章或者国家标准、行业标准发布的“安全作业（操作）规程”和“安全管理规定”中明确在相关作业中必须或者应当执行的强制条款，但又没有列明对违反相关条款的处罚依据的，根据安全生产违法行为行政处罚办法（国家安全监管总局令第15号）的立法精神，将其第四十五条第（一）项的规定作为处罚依据。四、其他事项（一）各级安全监管部门或执法监察机构在制定执法现场检查方案时，应当根据不同时期执法工作的重点，有针对性的选取手册中的检查项目开展执法检查。对于手册中尚没有列明违法违规处罚依据的，执法人员应当责令限期改正。（二）为了便于各级安全监管执法人员学习和携带，

4、本手册除了印刷成册外，手册的电子版同时提供给执法人员下载到移动执法终端使用。同时，为便于执法人员对照相关法律法规和标准，与本手册配套的安全生产法律法规标准汇编也一同形成电子版提供给执法人员下载到移动执法终端使用。（三）由于许多法律法规和部门规章、标准在不断制定（修订）出台，本手册将视情况适时进行补充和修订。同时，由于编写人员水平所限，手册中可能存在有错漏之处，希望在各地试行过程能够及时向我们指出。2016年11月17日 2 广西壮族自治区安全生产监督管理局文件桂安监管执法20165号自治区安全监管局关于印发广西安全生产监管现场检查执法手册（试行）的通知各市、县（区）安全监管局：为进一步规范安全

5、生产行政执法行为，更好的指导各级安全监管部门及其执法监察机构和执法人员有针对性的开展监督检查执法，依照有关法律、行政法规、部门规章、标准和其他规范性文件的规定，自治区安全监管局组织制定了广西安全生产监管现场检查执法手册（试行）（以下简称手册）。现印发给你们，并提出以下要求，请一并贯彻执行。一、切实加强学习宣贯。开展安全生产监管执法工作，是推动企业全面履行安全生产责任的重要手段，各级安全监管部门要认真组织有关监管监察执法人员学习手册及有关安全生产法律法规知识，全面理解、熟练掌握并正确运用到实际执法工作中。要深入企业宣传加强对安全生产法律法规知识的宣传，将手册所涉及的检查依据和处罚依据向有关生产经

6、营单位公开，使其主要负责人及安全管理人员了解违反安全生产法律法规将要承担的法律责任，做到“执法先送法”。二、实行“两随机、一公开”和重点检查相结合执法制度。要根据年度监督检查执法计划和不同时期执法工作的重点，采取“两随机、一公开”和重点检查相结合的执法制度，随机抽取被检查单位和随机选派执法人员，并将随机抽查工作全流程公开，参照手册相关内容，制定有针对性的现场检查方案，明确检查的时间、检查的内容、检查方式，经安全监管部门或执法监察机构负责人批准后实施。三、加强行政执法规范化建设。要按照“权力清单”中规定的行政处罚权限和执法程序，在法定职责范围内实施监督检查执法。在现场执法过程中，要正确使用现场检

7、查记录、现场处理措施决定书、责令限期整改指令书、整改复查意见书、查封扣押决定书等行政执法文书，并做到闭环管理。四、加大行政执法处罚力度。在实施监督检查执法中，发现属于本部门处罚权限范围内的安全生产违法行为，要对照手册中所列明的行政处罚依据，严格依法进行处罚；手册中对有关违法行为没有列明处罚依据的，也要责令限期改正，拒不整改的，应当依照安全生产违法行为行政处罚办法（国家安全监管总局令第15号）第四十五条第（七）项的规定给予处罚；发现不属于本部门处罚的违法行为，应当及时依法移送相关部门查处。五、强化行政执法监督。要定期开展行政执法监督检查，及时发现和纠正当前行政执法工作中比较普遍存在的执法文书制作

8、不规范、使用不当，法律适用错误，行政处罚程序不规范，执法力度不足，该复查的不复查以及该上报或移送的不及时上报或移送等问题。广西壮族自治区安全生产监督管理局2016年11月30日广西壮族自治区安全生产监督管理局 2016年11月30日印发 3 目 录第一部分 非煤矿山一、小型露天采石场安全监管执法检查表 （3）二、露天矿山安全监管执法检查表 （9）三、地下矿山安全监管执法检查表（18）四、陆上石油天然气企业安全监管执法检查表（33）五、尾矿库安全监管执法检查表（61）第二部分 煤 矿一、煤矿生产企业（矿井）基础管理执法检查表（73）二、井工煤矿采掘系统执法检查表（79）三、井工煤矿通风、瓦斯防治

9、、防尘、防灭火执法检查表（87）四、井工煤矿防治水执法检查表 （104）五、井工煤矿机电、运输系统执法检查表 （121）六、井工煤矿“六大系统”系统执法检查表 （134）七、煤矿建设项目执法检查表 （146）八、露天小煤矿执法检查表 （150）第三部分 危险化学品危险化学品企业安全监管执法检查表 （159）第四部分 烟花爆竹一、烟花爆竹生产企业安全监管执法检查表（安全管理）（175）二、烟花爆竹生产企业安全监管执法检查表（标准部分）（181）三、烟花爆竹批发企业安全监管执法检查表（安全管理）（191）四、烟花爆竹批发企业安全监管执法检查表（标准部分）（196）五、烟花爆竹常年零售店（专柜）安全

10、监管执法检查表（212）六、烟花爆竹临时零售摊点安全监管执法检查表 （216）第五部分 冶金、机械、有色、建材、轻工、纺织、烟草、商贸等八大行业一、冶金企业安全监管执法检查表 （219）二、机械企业安全监管执法检查表 （227）三、有色企业安全监管执法检查表 （235）四、建材、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业安全监管执法检查表 （241）第六部分 职业健康一、用人单位职业卫生监管执法检查表 （251）第七部分 安全培训、隐患排查、应急管理一、生产经营单位安全培训执法检查表 （279）二、生产经营单位隐患排查治理执法检查表 （282）三、生产经营单位应急管理执法检查表 （284） 1 第一部分

11、 非煤矿山一、小型露天采石场安全监管执法检查表项目检查内容检查方法检查依据处罚依据一、主要负责人履职情况1、建立、健全安全生产责任制。查看资料现场检查安全生产法第十八条第一项；安全生产法第十九条。安全生产法第九十一条第（一）项2、组织制定安全生产规章制度和操作规程。查看资料安全生产法第十八条第二项安全生产法第九十一条第（一）项3、组织安全生产教育培训。查看资料现场检查安全生产法第十八条第三项安全生产法第九十一条第（一）项4、保证安全生产资金投入的有效实施。查看资料现场检查安全生产法第十八条第四项；安全生产法第二十条。安全生产法第九十一条第（一）项5、督促、检查安全生产工作，及时消除安全生产事故

12、隐患。查看资料现场检查安全生产法第十八条第五项安全生产法第九十一条第（一）项6、组织制定并实施安全生产事故应急救援预案。查看资料现场检查安全生产法第十八条第六项安全生产法第九十一条第（一）项7、及时、如实报告生产安全事故。查看报告安全生产法第十八条第七项生产安全事故报告和调查处理条例第三十五条第（二）项二、安全生产条件企业取得安全生产许可证后发现其不具备规定的安全生产条件。查看资料现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十条三、建设项目管理1、建设项目是否按照规定进行安全评价。查看文件安全生产法第二十九条；建设项目安全设施“三同时”监督管理办法

13、第七条第一项。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第二十九条第一款2、建设项目安全设施是否经有资质的单位与主体工程进行同时设计。查设计文件建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第四条建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第二十六条三、建设项目管理3、建设项目安全设施的设计是否有按照有关规定报经有关部门审查同意。查看设计批文现场检查安全生产法第三十条第二款；小型露天采石场安全管理与监督检查规定第十条。安全生产法第九十五条第（二）项；小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十七条。4、已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设的。查看设计现场检查建

14、设项目安全设施“三同时”监督管理办法第十五条建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第二十九条5、建设项目安全设施未按照批准的设计施工的。查看设计现场检查安全生产法第三十一条第一款安全生产法第九十五条第（二）项6、建设单位将建设项目发包给不具备相应资质的施工单位施工的。查看资质现场检查安全生产法第四十条六第一款安全生产法第一百条第一款7、建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的擅自使用（对于不需要进行上部剥离作业的新建小型露天采石场，符合有关安全生产法律、法规、标准要求，经安监部门检查同意）。查看文件现场检查安全生产法第三十一条第二款安全生产法第九十五条第（四）项四、安全生产许可证

15、管理1、企业转让安全生产许可证。查看证书安全生产许可证条例第十三条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十七条。安全生产许可证条例第二十一条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十六条。2、未取得安全生产许可证，擅自进行生产。查看证书现场检查安全生产法第三十六条第一款；安全生产许可证条例第二条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二条第二款。安全生产法第九十七条；安全生产许可证条例第十九条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十二条第（一）项。3、接受转让的安全生产许可证的。查看证书现场检查安全生产许可证条例第十三条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十七条。安全生产许可证

16、条例第二十一条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十二条第（二）项。4、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的查看证书现场检查安全生产许可证条例第十三条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十七条。安全生产许可证条例第二十一条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十二条第（三）、第（四）项。四、安全生产许可证管理5、在安全生产许可证有效期内出现采矿许可证有效期届满和采矿许可证被暂扣、撤销、吊销、注销情况，未向许可证颁发管理机关报告并交回安全生产许可证的。查看报告现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十八条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十三条6、在安全生产许可证有效

17、期内，出现需要变更安全生产许可证的情形，按规定申请、办理变更手续的。查看证书现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十二条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十四条第一款7、在安全生产许可证有效期届满未办理延期手续，继续进行生产的。查看证书现场检查安全生产许可证条例第九条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第十九条。安全生产许可证条例第二十条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十五条。8、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证的。查看证书现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十一条第一款9、暂扣安全生产许可证后未按

18、期整改或者整改后仍不具备安全生产条件的。查看证书现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六、四十条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十一条第二款10、发现企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产许可证的。查看资料现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第十五条第一款非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第三十二条第一款11、企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全生产许可证的。现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第十五条第一款非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法三十二条第二款五、资金投入1、未按规定足额提取和使用安全生产费用的。查看文件财务帐目安全生产法第二十条第二款；非

19、煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六条第二项；企业安全生产费用提取和使用管理办法。安全生产违法行为行政处罚办法第四十三条第一款第（一）项。2、未按国家规定投入其他安全生产所必须的资金。查看文件财务帐目安全生产法第二十条第一款安全生产法第九十条第一款；安全生产违法行为行政处罚办法第四十三条第一款第（四）项。六、管理机构1、设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员查看机构 组建文件安全生产法第二十一条第一款安全生产法第九十四条第（一）项。2、按不低于从业人员2%配备专职安全生产管理人员，但至少配备一名。查看任命 文件广西安全生产条例第二十条第一款；小型露天采石场安全管理与监督检查规定第五

20、条安全生产法第九十四条第（一）项；广西安全生产条例第三十九条。3、至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务。查看文件小型露天采石场安全管理与监督检查规定第六条小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十六条七、人员资质和教育培训参照生产经营单位安全培训执法检查表和小型露天采石场安全管理与监督检查规定第七条八、应急管理参照生产经营单位应急管理执法检查表九、隐患排查治理参照生产经营单位隐患排查治理执法检查表。十、企业安全管理1、在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。现场检查安全生产法第三十二条安全

21、生产法第九十六条第（一）项2、安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。查资料现场检查安全生产法第三十三条第一款安全生产法第九十六条第（二）项3、对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。查看记录现场检查安全生产法第三十三条第二款安全生产法第九十六条第（三）项4、为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。查资料现场检查安全生产法第四十二条安全生产法第九十六条第（四）项5、不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。查

22、资料现场检查安全生产法第三十五条第三款安全生产法第九十六条第（六）项十、企业安全管理6、对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。查看文件现场检查安全生产法第三十七条第一款安全生产法第九十八条第（二）项7、进行爆破、吊装以及国务院安全监管部门会同有关部门规定的其他危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。查资料现场检查安全生产法第四十条安全生产法第九十八条第（三）项8、不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。查看资质现场检查安全

23、生产法第四十六条第一款安全生产法第一百条第一款9、与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理。查看协议现场检查安全生产法第四十六条第二款安全生产法第一百条第二款10、两个以上生产营单位在同一作业区域内进行生产活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的职责和应当采取的安全措施，并指定专职管理人员进行安全检查与协调。查看协议现场检查安全生产法第四十五条安全生产法第一百零一条11、储存炸药的仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应与员工宿舍保持安全距离。现场

24、检查安全生产法第三十九条第一款安全生产法第一百零二条第（一）项12、生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁止封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍的出口。现场检查安全生产法第三十九条第二款安全生产法第一百零二条第（二）项13、不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。查看协议安全生产法第四十九条第二款安全生产法第一百零三条14、在每年年末测绘采石场开采现状平面图和剖面图，并归档管理。查看图纸小型露天采石场安全管理与监督检查规定第二十八条小型露天采石场安全管理与监督检查规定第四十条十、企业安全管理15、采石场的

25、入口道路及相关危险源点应当设置安全警示标志。查现场小型露天采石场安全管理与监督检查规定第二十条第二款；安全生产法第三十二条。安全生产法第九十六条第（一）项十一、安全距离相邻的采石场开采范围之间最小距离应当大于300米。对可能危及对方生产安全的，双方应当签订管理协议，明确各自的管理职责和应当采取的安全措施，指定专门人员进行安全检查与协调。查看协议现场检查小型露天采石场安全管理与监督检查规定第十二条小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十九条周边300米范围内是否存在生产生活设施。现场检查小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十一条十二、开采技术（建筑用石）1、采石场布置和开采方式发生重大变化

26、时，应当重新编制开采设计或者开采方案，并由原审查部门审查批准。查资料现场检查小型露天采石场安全管理与监督检查规定第九条2、采用中深孔爆破，严禁采用扩壶爆破、掏底崩落、掏挖开采和不分层的“一面墙”等开采方式；不具备实施中深孔爆破条件的，由安监部门聘请专家论证，符合要求的，方可采用浅孔爆破开采。查资料现场检查小型露天采石场安全管理与监督检查规定第十三条第一、二款。小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十九条3、不采用爆破方式直接使用挖掘机进行采矿作业的，台阶高度不得超过挖掘机最大挖掘高度。现场检查小型露天采石场安全管理与监督检查规定第十四条。小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十九条4、采用

27、台阶式开采。不能采用的，应当自上而下分层顺序开采。分层开采的分层高度、最大开采高度（第一分层的坡顶线到最后一分层的坡底线的垂直距离）和最终边坡角由设计确定，实施浅孔爆破作业时，分层数不得超过6个，最大开采高度不得超过30米；实施中深孔爆破作业时，分层高度不得超过20米，分层数不得超过3个，最大开采高度不得超过60米。分层开采的凿岩平台宽度由设计确定，最小凿岩平台宽度不得小于4米。分层开采的底部装运平台宽度由设计确定，且应满足调车作业所需的最小平台宽度。查看设计现场检查小型露天采石场安全管理与监督检查规定第十五条小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十九条5、作业平台宽度是否符合设计要求。查看

28、设计、现场进行检查金属非金属矿山安全规程第5.2.5.7条6、采石场上部需要剥离的，剥离工作面应当超前于开采工作面4米以上。现场检查小型露天采石场安全管理与监督检查规定第十九条小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十九条。二、露天矿山安全监管执法检查表项目检查内容检查方法检查依据处罚依据一、主要负责人履职情况1、建立健全并落实安全生产责任制。查资料现场检查安全生产法第十八条第（一）项；安全生产法第十九条。安全生产法第九十一条第（一）项2、组织制定安全生产制度和操作规程。查资料安全生产法第十八条第（二）项安全生产法第九十一条第（一）项3、组织安全生产教育培训。查资料现场检查安全生产法第十八条第

29、（三）项安全生产法第九十一条第（一）项4、保证安全生产资金投入的有效实施。查资料现场检查安全生产法第十八条第（四）项；安全生产法第二十条。安全生产法第九十一条第（一）项5、督促检查安全生产工作，及时消除安全生产隐患。查资料现场检查安全生产法第十八条第（五）项安全生产法第九十一条第（一）项6、组织制定并实施安全生产应急救援预案。查资料现场检查安全生产法第十八条第（六）项安全生产法第九十一条第（一）项7、及时、如实报告生产安全事故。查看报告安全生产法第十八条第（七）项生产安全事故报告和调查处理条例第三十五条第（二）项二、安全生产条件企业取得安全生产许可证后发现其不具备规定的安全生产条件。查资料现场

30、检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十条三、建设项目管理1、建设项目是否按照规定进行安全评价。查看文件安全生产法第二十九条；建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第七条第（一）项。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第二十九条第一款2、建设项目没有安全设施设计的。查设计现场检查建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第四条建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第二十六条三、建设项目管理3、建设项目安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的，擅自建设。查设计现场检查安全生产法第三十条第二款安全生产法第九十五条第（二）项4、已经批准的建设项目安全

31、设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设的。查设计现场检查建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第十五条建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第二十九条5、建设项目安全设施未按照批准的设计施工的。查设计现场检查安全生产法第三十一条第一款安全生产法第九十五条第（三）项6、建设单位将建设项目发包给不具备相应资质的施工单位施工的。查资质现场检查安全生产法第四十条六第一款安全生产法第一百条第一款7、建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的擅自使用。查文件现场检查安全生产法第三十一条第二款安全生产法第九十五条第（四）项四、安全生产许可证管理1、企业转让安全生产许

32、可证的。查看证书安全生产许可证条例第十三条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十七条。安全生产许可证条例第二十一条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十六条。2、未取得安全生产许可证，擅自进行生产的。查看证书现场检查安全生产法第三十六条第一款；安全生产许可证条例第二条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二条第二款。安全生产法第九十七条；安全生产许可证条例第十九条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十二条第（一）项。3、接受转让的安全生产许可证的。查看证书现场检查安全生产许可证条例第十三条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十七条。安全生产许可证条例第二十一条；非煤矿

33、矿山企业安全生产许可证实施办法第四十二条第（二）项。4、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。查看证书现场检查安全生产许可证条例第十三条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十七条。安全生产许可证条例第二十一条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十二条第（三）、第（四）项。四、安全生产许可证管理5、在安全生产许可证有效期内出现采矿许可证有效期届满和采矿许可证被暂扣、撤销、吊销、注销情况，未向许可证颁发管理机关报告并交回安全生产许可证的。查看报告现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十八条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十三条6、在安全生产许可证有效期内，出现需要变更安

34、全生产许可证的情形，按规定申请、办理变更手续的。查看证书现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十二条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十四条第一款7、在安全生产许可证有效期届满未办理延期手续，继续进行生产的。查看证书现场检查安全生产许可证条例第九条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第十九条。安全生产许可证条例第二十条；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十五条。8、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证的。查看证书现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十一条第一款9、暂扣安全生产许可证后未按期整改或者整改后仍不

35、具备安全生产条件的。查看证书现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六、四十条非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十一条第二款10、发现企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产许可证的。查资料现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第十五条第一款非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第三十二条第一款11、企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全生产许可证的。现场检查非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第十五条第一款非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第三十二条第二款五、资金投入1、未按规定足额提取和使用安全生产费用的。查看文件财务帐目非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六条第二项

36、；企业安全生产费用提取和使用管理办法。安全生产违法行为行政处罚办法第四十三条第一款第（一）项2、未按国家规定投入其他安全生产所必须的资金。查看文件财务帐目安全生产法第二十条第二款；非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六条第二项；3.企业安全生产费用提取和使用管理办法。安全生产法第九十条第一款；安全生产违法行为行政处罚办法第四十三条第一款第（四）项。六、管理机构1、设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。查看机构组建文件安全生产法第二十一条第一款安全生产法第九十四条第（一）项2、至少配备一名专职安全生产管理人员。查文件和核对实际情况广西安全生产条例第二十条第一款安全生产法第九十四条第

37、一项；广西安全生产条例第三十九条。七、人员资质和教育培训参照生产经营单位安全培训执法检查表八、应急管理参照生产经营单位应急管理执法检查表九、隐患排查治理参照生产经营单位隐患排查治理执法检查表十、企业安全管理1、在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。现场检查安全生产法第三十二条安全生产法第九十六条第（一）项2、安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。查资料现场检查安全生产法第三十三条第一款安全生产法第九十六条第（二）项3、对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由

38、有关人员签字。查看记录现场检查安全生产法第三十三条第二款安全生产法第九十六条第三项4、为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。查资料现场检查安全生产法第四十二条安全生产法第九十六条第（四）项5、不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。查资料现场检查安全生产法第三十五条第三款安全生产法第九十六条第（六）项6、对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。查看文件现场检查安全生产法第三十七条第一款安全生产法第九十八条第（二）项十、企业安全管理7、进

39、行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。查资料现场检查安全生产法第四十条安全生产法第九十八条第（三）项8、不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。查看资质现场检查安全生产法第四十六条第一款安全生产法第一百条第一款9、与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理。查看协议现场检查安全生产法第四十六条第二款安全生产法第一百条第二款10、两个以上生产营单位在同一作业区域内进行生产活

40、动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的职责和应当采取的安全措施，并指定专职管理人员进行安全检查与协调。查看协议现场检查安全生产法第四十五条安全生产法第一百零一条11、储存炸药的仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应与员工宿舍保持安全距离。现场检查安全生产法第三十九条第一款安全生产法第一百零二条第（一）项12、生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁止封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍的出口。现场检查安全生产法第三十九条第二款安全生产法第一百零二条第（二）项13、不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事

41、故伤亡依法应承担的责任。查看协议安全生产法第四十九条第二款安全生产法第一百零三条十一、基本图纸矿山必须具备：地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图，并根据实际情况及时更新。查看图纸现场抽查金属非金属矿山安全规程第4.15条。十二、开采技术1、应遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则。查设计资料和初步设计；现场。检查金属非金属矿山安全规程第5.1.2条。十二、开采技术2、台阶间是否有便于行人的通道。现场检查金属非金属矿山安全规程第5.1.12条。3、是否按设计留设作业平台、安全平台、清扫平台和运输平台，各作业水平上下台阶的距离是否符合设计要求。开采

42、石材荒料的矿山作业平台宽度是否满足吊装、搬运要求。查看设计现场检查金属非金属矿山安全规程第5.2.1.3条、5.2.5.4条、5.2.5.7条、5.5.2条。4、不采用爆破方式直接使用挖掘机采剥作业，台阶高度不大于采掘机械的最大高度。查看现场金属非金属矿山安全规程第5.2.1.1条。5、实施爆破露天矿山的生产台阶高度不得超过设计要求,且满足不大于机械的最大挖掘高度的1.5倍。查看设计资料金属非金属矿山安全规程第5.2.1.1条。十三、边坡稳定1、对采场边坡应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后应及时检查。查看记录资料金属非金属矿山安全规程第5.2.5.3条。2、每班作业

43、前，和作业中以及每次爆破后，应当对坡面进行安全检查，发现工作面有裂痕，或者在坡面上有浮石、危石和伞檐体可能塌落时，相关人员应当立即撤离至安全地点，采取措施处理。处理完毕前，严禁任何人员在边坡底部停留。台阶坡面角是否小于70度，固定帮和出入沟边坡角是否小于60度。查作业规程和现场落实情况金属非金属矿山安全规程第5.2.5.8条。十四、爆破作业1、爆破作业应由具有相应资格的爆破员进行，并设置爆破警戒范围，实行定时爆破制度。是否设置避炮设施。查爆破员持证情况；查作业规程和制度；现场检查。安全生产法第二十七条；金属非金属矿山安全规程第5.1.21条；特种作业人员安全培训考核管理规定（国家安全监管总局令

44、第30号）第五条。安全生产法第九十四条第（七）项；特种作业人员安全培训考核管理规定第三十九条。2、爆破作业现场，应设置坚固的人员避炮设施，其设置地点、结构及拆移时间，应在采掘计划中规定，并经主管矿长批准。查文件资料现场检查金属非金属矿山安全规程第5.1.21条十五、机械装运上、下台阶同时作业的挖掘机，应沿台阶走向错开一定的距离；在上部台阶边缘安全带进行辅助作业的挖掘机，应超前下部台阶正常作业的挖掘机最大挖掘半径3倍的距离，且不小于50m。现场检查金属非金属矿山安全规程第5.2.3.8条。安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（一）项十六、防洪设施1、作业单位应当有完善的防洪措施。对开采境界上

45、方汇水影响安全的，应当设置截水沟；有可能滑坡的，应当采取防洪排水措施。查防洪措施现场检查金属非金属矿山安全规程第5.9.1.3条。2、深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪设施。查设计资料现场检查金属非金属矿山安全规程5.1.4条十七、破碎系统1、破碎系统是否配备除尘设施。现场检查金属非金属矿山安全规程7.1.3条2、破碎系统转动部位是否有安全防护罩或护栏。现场检查金属非金属矿山安全规程4.6条十八、安全距离1、与居民区、铁路、高等级公路、高压线、重要建筑物、相邻矿山的距离是否满足安全要求。查设计资料现场检查金属非金属矿山安全规程2、新建矿山企业的办公区、工业场地、生活区等地面建筑，应选在危崖、塌

46、陷、洪水、泥石流、崩落区、尘毒、污风影响范围和爆破危险区之外。现场检查金属非金属矿山安全规程4.10条十九、警示标志露天矿边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志，防止无关人员误入。现场检查安全生产法第三十二条；金属非金属矿山安全规程第5.1.9条。二十、人行通道露天采场应有人行通道，并应有安全标志和照明。查设计资料和相关图纸安全生产法第三十二条；金属非金属矿山安全规程第5.1.12条。二十一、机电设备1、向低压移动设备供电的变压器，其中性点宜采用非直接接地方式；向固定式设备供电的变压器，应采用中性点直接接地方式。主接地极的设置，应符合有关规定。户外高压电气设备应在2.6m以下的落裸露带电部分设置围

47、栏。查设计资料现场检查金属非金属矿山安全规程第5.8.6.11、第5.8.6.14、第5.8.6.17条。二十一、机电设备2、变电所应当有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施。查设计资料现场检查金属非金属矿山安全规程第5.8.3.1条。3、危险性较大设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验。查检测报告非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第六条第（十）项非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十条二十二、排土场1、位置选择是否合理，是否对周边居民区、厂房、铁路、公路等重要设施安全产生危胁。现场检查金属非金属矿山安全规程5.7.2条。2、排土场进行排弃作业时，应圈定危险范围，

48、并设立警戒标志。现场检查金属非金属矿山安全规程5.7.7条。安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（一）项3、排土工艺、排土顺序、排土阶段高度、总边坡角、安全平台、相邻阶段超前堆置距离等参数，均应在设计中明确。现场是否符合设计要求。现场检查金属非金属矿山安全规程5.7.6条。4、汽车排土作业时是否有专人指挥。现场检查金属非金属矿山安全规程5.7.12条。5、排土工作面是否有2%-5%的反坡，是否设置车档。现场检查金属非金属矿山安全规程5.7.12条。6、上山坡周围是否修筑拦截山坡汇水的排洪沟。现场检查金属非金属矿山安全规程5.7.19条。二十三、 监督检查1、违反操作规程或者安全管理规定作业

49、的。查资料现场检查安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（一）项2、违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的。查资料现场检查安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（二）项3、发现从业人员违章作业不加制止的。现场检查安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（三）项4、超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的。查资料现场检查安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条安全生产违法行为行政处罚办法第四十四条第（四）项二十三、 监督检查5、对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启

50、封或者使用的。查执法文书现场检查安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（五）项6、故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。查资料现场检查安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（六）项7、拒不执行安全监管监察部门依法下达的安全监管监察指令的。查执法文书现场检查安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第（七）项8、拒绝、阻挠安全监管部门依法履行监督检查职责的。现场检查安全生产法第六十三条安全生产法第一百零五条三、地下矿山安全监管执法检查表项目检查内容检查方法检查依据

51、处罚依据一、主要负责人履职情况1、建立健全并落实安全生产责任制。查资料现场检查安全生产法第十八条第（一）项；安全生产法第十九条。安全生产法第九十一条第（一）项2、组织制定安全生产制度和操作规程。查资料安全生产法第十八条第（二）项安全生产法第九十一条第（一）项3、组织安全生产教育培训。查资料现场检查安全生产法第十八条第（三）项安全生产法第九十一条第（一）项4、保证安全生产资金投入的有效实施。查看资料现场检查安全生产法第十八条第（四）项；安全生产法第二十条。安全生产法第九十一条第（一）项5、督促检查安全生产工作，及时消除安全生产隐患。查资料现场检查安全生产法第十八条第（五）项安全生产法第九十一条第（一）项6、组织制定并实施安全生产应急救援预案。查资料现场检查安全生产法第十八