第二章专利权讲述

1、第一节 专利权的概念、特点和分类第二节 专利权的主体和客体第三节 专利权的取得与维持第四节 中国在专利保护方面的现状第五节 对两起跨国案件的反思詹姆斯瓦特和蒸汽机 James Watt（1736年1819年）瓦特并不是第一个发明蒸汽机的人。1698年，汤姆斯萨威利获得了用蒸汽机抽水的专利权。1712年英国人汤姆斯牛考门获得了稍加改进的蒸汽机的专利权。牛考门蒸汽机效率非常低，只能用于煤矿排水。1769年瓦特因发明冷凝器而获得他在革新牛考门蒸汽机的过程中的第一项专利，被称为“工业革命之父”。瓦特所发明的蒸汽机瓦特改良的蒸汽机莱特兄弟和飞机奥维尔莱特Orville Wright （18711948）

2、和威尔伯莱特Wilbur Wright （18671912）。1903年人类历史上第一架飞机“飞行者一号”飞上了天空。 19041905年，莱特兄弟又相继制造了“飞行者2号”和“飞行者3号”。 “飞行者3”号进行了一次时间最长的试飞，飞了38.6千米，留空时间最长达38分钟。 1906年，莱特兄弟在美国成功申请了飞机专利。1903年人类历史上第一架飞机吉德昂逊德巴克和拉链Gideon Sundback（1880年1954年) 是一位瑞典裔美国籍的电机工程师，从小就对机械感兴趣，1905年移民到美国，不久开始从事拉链的发明创造，经过5年的努力，提出了拉链的专利申请。 2014年，我国专利申请受理

3、量达到236.1万件，发明专利的申请受理量达到92.8万件，同比增长12.5%，连续4年位居世界首位，共授权发明专利23.3万件。其中，国内发明专利授权16.3万件，比去年增长了近2万件。在国内发明专利授权中，职务发明专利授权14.6万件，占89.6%；非职务发明专利授权1.7万件，占10.4%。 PCT （Patent Cooperation Treaty，专利合作条约） 国际专利申请受理量2.6万件，同比增长14.2%； 截至2014年底，我国每万人口发明专利拥有量达到4.9件，同比增长22.5%。 PCTPCT国际专利申请国际专利申请 PCT是专利合作条约（Patent Cooperat

4、ion Treaty）的英文缩写，是有关专利的国际条约。根据PCT的规定，专利申请人可以通过PCT途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利。PCTPCT申请程序：申请程序：u本节重点：专利和专利权本节重点：专利和专利权一、专利和专利权的概念一、专利和专利权的概念 （一）专利（一）专利 (Patent)(Patent) 专利源于英文的“patent”,最初是指英国王亲自签署的带有玉玺印鉴的不封口的独占权利证书。 这种证书是通过信件传递的，信件不密封，所经之处的人们都可以打开来看，其意味着所有看到这一证书的人都可以知道所授予独占权利的技术内容。 （二）专利（二）专利 权权(Patent Right

5、)(Patent Right) 专利权是一项重要的知识产权，是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的专用权与独占权。 我国于1984年公布了专利法，1985年公布该法的实施细则，对有关事项作了具体规定。我国专利法规定了三种专利：发明专利、实用新型专利、工业品外观设计专利。u专利权是一种法定权利：法律规定u专利权是一种私权：私人所有u专利权的特征：（1）专有权 （2）公开性（3）期限性 （4）地域性u专利权是一种法律赋予的权利l法律赋予l国家授权l私人所有专利权是一种私权：私人所有u专利是一种产权界定l所有权人依法对自己的财产享有占有、使用、处分的权利；l在市场经济条件下

6、，产权有激励功能、约束功能、资源配置功能、协调功能；u专利是一种无形的产权：智力成果产权u创造性技术解决方案。l发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 l实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。l外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。u专利有法律信息u专利有技术信息u专利有经济信息u专利有战略信息l说明书l权利要求书l附图u项目投资u新产品开发u创业u并购u上市融资u研发方向u技术路线u人力资源二、专利权的特点二、专利权的特点 专利权是一种独占实施权。 所谓独占实施权，是指只

7、有专利权人才能对其专利发明享有制造、使用、销售和进口等权利，其他人如要实施必须经专利权人的许可，并支付专利使用费(Royalties)。 任何人未经许可而实施即构成专利侵权，侵权人将依法承担侵权责任。 但上述专利的独占实施权是有时间性和地域性的，它只在专利授予国内和专利的有效期内受到专利的保护。三、专利权的种类三、专利权的种类 （一）按保护对象划分 专利权发明专利权(Invention Patent)实用新型专利权(Utility Patent)工业品外观设计专利权(Industrial Design Patent)植物专利 1 1、发明专利权、发明专利权(Invention Patent)(

8、Invention Patent) 以发明作为保护客体的专利权，世界上绝大多数国家都保护这类专利权。 按照巴黎公约第一条的规定，专利保护的对象仅指发明，而实用新型和外观设计是与发明并行的工业产权保护的客体。 2 2、实用新型专利权、实用新型专利权(Utility Patent)(Utility Patent) 以实用新型作为客体的专利权。这种专利权只在少数国家可获得保护。 在保护实用新型的国家中，有的国家将实用新型列为专利的一种类型，称之为实用新型专利；有的国家将它作为一种独立的工业产权通过单行法保护，授予实用新型权。 我国将实用新型作为专利的一种纳入专利法的保护范围。 3 3、工业品外观设计

9、专利权、工业品外观设计专利权(Industrial (Industrial Design Patent)Design Patent) 以工业品外观设计作为保护客体的专利权。 世界上大多数国家都对外观设计予以保护，有的国家把它作为一种专利权，称为外观设计专利权；有的国家把它作为一种独立的知识产权，称为外观设计权。 4 4、植物专利、植物专利(Plant Patent)(Plant Patent) 美国、韩国、古巴等少数国家对植物新品种所授予的专利权。 植物专利所保护的主要是以无性繁殖方法培养的植物，即人工培育的植物品种。 我国对植物品种本身不授予专利权保护，但对人工培育植物的方法授予专利。 无性

10、繁殖即营养繁殖，就是利用植物营养体的再生能力在人工辅助下繁殖的方法。 其优点能保持品种的优良性状，提早开花结实。无性繁殖法主要有扦插、嫁接、压条、分株等方法。 许多观赏价值比较高的花卉种类，常常雌雄蕊退化，不结果实；还有些种类虽能开花结果，但种子发育不成熟，无法用种子繁殖后代。另外还有一部分珍贵的花卉品种，为保持其品种特性，必须用无性繁殖法进行繁殖。 （二）按发明种类划分（二）按发明种类划分专利权产品专利(Product Patent)方法专利(Process Patent)改进专利(Improvement Patent)指授予发明人或发明所有人对其产品的专利权。指对发明方法授予的专利权。对改

11、进发明授予的专利权。改进包括改进的产品和改进的方法。（三）按发明是否能独立实施划分（三）按发明是否能独立实施划分专利权独立专利(Independent Patent)从属专利(Dependent Patent)不需要利用另一项发明就能独立实施的专利。独立专利也称为基本专利或主专利。需要利用基本专利才能实施的专利。 例如，改进专利就是一种从属专利。专利权人对其改进专利发明的实施，必须依赖于在先取得的基本专利的实施，否则改进专利就无法实施。 一般来说，如果基本专利属于他人，那么从属专利的专利权人实施从属专利前，必须先取得基本专利专利权人的许可。u本节重点：专利权的客体本节重点：专利权的客体一、专利

12、权的主体一、专利权的主体 (Patent Subject) 专利权的主体即专利权人，是指依照专利法享受专利权并承担相应义务的人。 专利权主体的法律资格由各国专利法加以规定。（一）（一）根据专利人是否发明人本人来划分专利权的主体发明人非发明人1、发明人 专利法上所称的发明人，是指对发明创造的实质性特点作出实质性贡献的人。 在共同发明的情况下，所有对发明做出实质性贡献的人都是发明人。 在完成发明创造的过程中，仅只负责组织工作，提供物质方便，或从事其他辅助工作的人，都不能视为发明人。 2、非发明人 （1）职务发明人所属的单位 如果发明人为执行本单位的任务，或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明，

13、申请取得专利的权利将归发明人所属的单位。 职务发明的发明人只有受奖励的权利。 职务发明的专利权的主体是发明人所属的单位，而不是发明人本人。（2）专利申请权或专利权的受让人 专利申请权或专利权是可以转让的。 当发明人将专利申请权转让给其他人，由受让人申请取得专利权，或者发明人自己申请取得专利权后，将专利权转让给其他人，在这样的情况下，专利权的主体就是专利申请权或专利权的受让人。 各国专利法规定，无论是专利申请权转让还是专利权转让，都必须订立书面转让合同，并向专利局办理登记手续，转让方能生效。（二）根据专利权人法律地位性质的不同来划分专利权的主体自然人法人或其他组织1、自然人 自然人即公民，世界各

14、国把基于出生而取得民事权利义务主体资格的人称为自然人。 在专利法律关系中，如果是这种人取得专利权，就是以自然人身份出现的专利人。自然人作为专利权主体也和作为其他民事法律主体一样，必须具有民事行为能力，只有这样才能享有权利和承担相应的义务。 自然人成为专利权主体通常有两种情况： 2、法人或其他组织 法人是指具有民事权利义务主体资格的社会组织。其法律特征是：具有独立的组织，并且有独立的财产所有权或管理权，能以自己的名义取得财产权利和承担义务。 其他组织是指非法人的组织。根据专利法规定，如果法人或非法人的其他组织申请取得了专利权，该法人或其他组织就是专利权的主体。 例如，职务发明人所属的单位和接受专

15、利权转让的单位取得专利时，专利权的主体就是有关的法人或其他组织。（三）根据专利权人国籍的不同来划分专利权的主体本国国民外国国民本国的自然人本国的法人或其他组织外国的自然人外国的法人或其他组织1、本国国民 本国国民包括本国的自然人和法人或其他组织。根据专利法的规定，一切本国国民都可以依法在本国申请取得专利权，成为专利权的主体。 在我国，中国境内的外资企业、中外合资经营企业和中外合作经营企业属于中国法人，应作为中国国民对待。因此，在中国境内的三资企业的工作人员所完成的职务发明，申请取得专利的权利应属于其所属的企业。 2、外国国民 外国国民也包括自然人和法人或其他组织. 例如，外国个人、外国企业及外

16、国其他组织等，不论其在本国是否有经常性居所或工商营业所。 关于外国国民是否能在本国申请取得专利权的问题，根据巴黎公约和大多数国家立法规定，只要符合本国法律规定，在平等互惠原则下，外国国民同样可以成为本国专利权的主体。二、专利权的客体二、专利权的客体(Patent Object)(Patent Object) 专利权的客体是指受专利权保护的对象。 按照巴黎公约第一条的规定，专利保护的对象仅指发明，而实用新型和外观设计是与发明并行的工业产权保护的客体。 在我国，有发明、实用新型和工业品外观设计三种。其中发明是最主要的专利权客体。以发明为客体的专利权称为发明专利权。 专利权发明专利权实用新型专利权外

17、观设计专利权 （一）发明专利权一）发明专利权(Invention Patent)(Invention Patent) 1、发明的概念 发明是发明人的一种技术思想，它是利用自然规律做出的能够解决技术领域某一特定问题的新的技术方案，或称技术构思。 发明必须具有以下要件： （1）必须是技术性方案 即必须是属于技术范畴的方案，是人类利用自然规律对客观世界改造的方案；它不同于科学发现，是对自然界客观存在的认识。 （2）必须是解决某一课题的具体技术方案 发明不仅要提出课题，而且要有解决课题的一整套具体办法，不能是单纯的设想(Pure Idea)。 2 2、发明的分类、发明的分类发明发明产品发明(Produ

18、ct Invention)方法发明(Method Invention)物质发明(Physical Invention)用途发明(Usage Invention)改进发明(Improvement Invention) 3、发明取得专利的条件 （1）必须属于有关国家专利法规定的可获专利的主题(Patentable Subject Matter)； 可取得专利的主题范围很广，种类多样，不可能在专利法中全面列举。 大多数国家只在专利法中规定哪些项目是不可取得专利的主题(Unpatentable Subject Matter)。不可取得不可取得专利的主题专利的主题不属于发不属于发明的项目明的项目科学发现

19、纯科学原理数学方法疾病诊断治疗方法违反公共道德和公共秩序的发明违反公共道德和公共秩序的发明特别规定特别规定药品化学品（一）下列哪些不属于我国专利法保护的智力成果：（一）下列哪些不属于我国专利法保护的智力成果：1、关于某一化学元素钛的发现；2、一种新型高分子材料聚合方法；3、一种速算方法；4、一种新的汉字输入方法软件；5、一种演示新的计算方法的教学工具；6、一种新型减肥食品；7、一种诊断早期癌症的新方法；8、一种新的放射疗法；9、游戏机和计算器；10、万能钥匙；11、利用遗传技术创造的老鼠（二）依据专利法的有关规定，下列哪些情况不授予专利权？ A.甲发明了仿真伪钞机 B.乙发明了对糖尿病特有的治

20、疗方法 C.丙发现了某植物新品种 D.丁发明了某植物新品种的生产方法 （2）必须符合有关国家专利法规定的专利性(Patentability)，即新颖性、创造性和工业实用性。 新颖性(Novelty) 新颖性是指一项发明在申请人提出专利申请之前，在一定的地域范围内，是已有技术知识所未曾包括的新发明。 已经公开的发明（包括在申请专利前发明人自己公开和他人公开），由于已失去了新颖性，所以法律也就无需再考虑给予专利保护。 a. 构成新颖性丧失的因素 一是公开发表，主要指在公开出版物上发表。 例如，在专利文件、技术杂志、正式公布的会议记录、论文集和报告以及产品样本、说明书、影片、录音带上发表。只要是公开

21、发行的，不列为保密材料的，就应视为公开发表。 二是公开使用，是指导致整个发明内容全部公开的使用，包括为商业目的而制造、使用和销售等活动。 b. 新颖性的时间标准 对于新颖性的时间标准，绝大多数国家都规定以申请日为准，即在申请日之前，这项发明未被公开发表和公开使用过，否则将丧失新颖性。 c. 新颖性的地域标准 国内标准：一项发明在一定时间以前，只要 在本国是新颖的，就视为具有新颖性。至于 在国外是否被公开过则无关紧要。 地域标准 世界标准：一项发明在一定时间以前必须在 国内和国外都未公开过，否则就丧失新颖性。 混合标准：只要求一项发明必须在国内外没有 公开发表过，在国内没有公开使用过，在国外 是

22、否公开使用过可以不加考虑。 d. 丧失新颖性的例外在国际展览会上首次展出的发明，如果有关单位或个人在展出之日起6个月内申请专利，可以认为不丧失新颖性。在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的发明，在发表后6个月内申请专利的视为不丧失新颖性。他人未经申请人同意而泄露发明内容的，申请人于泄露后6个月内申请专利，可以不认为丧失新颖性。 创造性(Creativity) 即同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特有突出的实质性特点和显著的进步点和显著的进步。 创造性是我国专利法使用的术语,在欧洲专利公约及其缔约国专利法中称为创造性步骤(inventive step),美国则称为非显而易见性(n

23、on-obviousness)。但表达的基本含义是一致的，即要求发明具有一定的创造高度，必须与现有技术存在显著区别。 一项具备了新颖性条件的发明，如果它与同一技术领域内已有技术相比，并不能提供更先进的技术方案，不能产生更好的技术经济或社会效益，就应认为不具备发明的创造性，也就不能取得专利权。l麻省理工学院l基于红外激光和红外摄像头的手势识别技术 工业实用性(Industrial Applicability) 即一项发明创造能够在工业生产中实际应用。 根据工业实用性的要求，如果是一项产品发明，它必须能够制造；如果是一种方法发明，它必须能够使用。 任何单纯的设想或无法实施的技术，包括脱离社会需要的

24、、无益的或对环境有严重污染的发明等都不能取得专利权。 （二）外观设计专利权(Industrial Design Patent)(Industrial Design Patent) 1、外观设计专利权的保护对象 工业产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的艺术性设计。 2 2、外观设计的客体特征、外观设计的客体特征 （1）必须是对产品的外表所作的设计 以产品的外表为依托，构成产品与设计的结合。 （2）必须是产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合。 （3 3）必须是适于工业应用的新设计）必须是适于工业应用的新设计 能应用于产品上批量生产，在申请日或优先日之前与现有外观设计不同

25、一。没有相同的申请向专利局提出并在中国专利公告上公布或公开，也没有相同的外观设计产品被公开销售。 （4 4）外观设计必须富有美感）外观设计必须富有美感 产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案或结合所作的设计，突出体现引起人们对商品的视觉、感官的吸引，满足消费需要。（三）实用新型专利权（三）实用新型专利权(Utility Patent)(Utility Patent) 1、实用新型专利权的保护对象 产品的形状、构造或其结合加以革新而产生的具有实用效果的方案。 2 2、实用新型的客体特征实用新型的客体特征 （1）它必须是一种产品，因此方法发明不属于实用新型的范围； （2）它必须是对产品形状

26、、构造或其结合的创新，因此实用新型必须是具有一定形状和结构的产品，无固定形状的产品都不是实用新型； （3）它必须是具有实用性，必须能够以工业方法制造，并能实际应用，具有实用价值。实用新型核桃夹玻璃楼梯3 3、实用新型专利与发明专利的区别、实用新型专利与发明专利的区别发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利创造性要求高（有突出的实有突出的实质性特点和显著进步）质性特点和显著进步）要求低（有实质性特点和有实质性特点和进步）进步）保护范围产品发明、方法发明、改进发明产品发明（各种制造方法各种制造方法就不能申请实用新型专利就不能申请实用新型专利）产品范围除专利法特别规定外的所有产品仅限于与产品的形状、

27、构成或者其组合有关的产品审查程序复杂（初步审查、实初步审查、实质审查质审查）简单（初步审查初步审查）保护期限20年10年3 3、实用新型与发明的区别、实用新型与发明的区别 （1 1）从创造性上看，实用新型的创造性低于发明）从创造性上看，实用新型的创造性低于发明 我国专利法对申请发明专利的要求是，同申请日以前的已有技术相比，有突出的实质性特点和显有突出的实质性特点和显著进步著进步；而对实用新型的要求是，与申请日以 前的已有技术相比，有实质性特点和进步有实质性特点和进步。对发明强调了突出的实质性特点和显著进 步，而对实用新型只提实质性特点和进步。显然，发明的创造性程度要高于实用新型 。 （2 2）

28、实用新型所包含的范围小于发明）实用新型所包含的范围小于发明 由于发明是对产品、方法 或者其改进所提出的新的技术方案，所以，发明可以是产品发明、方法发明，还可以是改进发明可以是产品发明、方法发明，还可以是改进发明发明。仅在产品发明中，又可以是定形产品发明或不定形产品发明。而且，除专利法有特别规定以外，任何发明都可以依法获得专利权。 但是，申请实用新型专利权的范围则 要窄得多，它仅限于产品的形状、构成或者其组合所提出的实用的新的技术方案。这样，各种制造方法就不能申请实用新型专利。同时，与形状、构造或其组合无关的产品也不可能有实用新型产生。 （3 3）实用新型专利的保护期短于发明）实用新型专利的保护

29、期短于发明 我国专利法明文规定，对于实用新型专利的保护期为10年。而发明专利的保护期 规定为20年。相比之下，实用新型专利的保护期比发明专利的保护期要短得多。 这是由于在一般情况下，实用新型比发明的创造过程要简单、容易，发挥效益的时间也短得多。所以，法律对它的保护期的规定相应也短些。 （4 4）实用新型专利的审批过程比发明专利简单）实用新型专利的审批过程比发明专利简单 根据我国专利法的规定，专利局收到实用新型专利的申请后，经初步 审查认为符合专利法要求的，不再进行实质审查，即可公告，并通知申请人，发给实用新型 专利证书。 而对发明专利，则必须经过实质审查，无论是审查的手续和时间都要比实用新型复

30、杂得多，长得多。发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利工业品外观设计专利工业品外观设计专利对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的技术方案对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计保护内容最多，包括产品、方法保护的是小发明，只保护产品，不能保护方法只保护产品外观保护时间最长，从申请日起20年保护时间为从申请日起10年保护时间为从申请日起10年审查最严，进行初步审查、实质审查审查简单，只进行初步审查，不进行实质审查审查简单，只进行初步审查，不进行实质审查授权时间从提出实质审查起1至3年左右授权时间快，

31、一般为6至12个月授权时间快，一般为6个月一、单项选择题：1、取得发明、实用新型专利的实质条件与取得外观设计专利的实质条件的主要区别之一是，后者不要求（） A、新颖性B、创造性 C、实用性 D、美感2、在外观设计专利申请中主张国际优先权的优先权期间是：A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、3年3、在发明或实用新型专利申请中主张国内优先权的优先权期间是：A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、3年二、不定项选择题 1、对实用新型专利的创造性要求是，同申请日以前的现有技术相比（）A. 具有突出的实质性特点 B. 具有实质性特点C. 具有显著的进步 D. 有所进步 2、取得外观设计专利的实质性

32、条件包括：（）A.具有新颖性 B.不得与他人在先取得的合法权利相冲突 C.具有创造性 D.富有美感（四）确定申请什么专利（四）确定申请什么专利u产品：可以申请发明专利或实用新型专利u方法：只能申请发明专利u形状：可以申请实用新型专利或外观设计专利u案例案例1 1：三星侵犯苹果专利案 苹果2011年4月对三星提起专利侵权诉讼，三星随后反诉。除美国之外，苹果三星还在英澳韩相互提起诉讼。 2012年8月，在美国加州圣何塞地区法院的苹果三星(微博)专利侵权诉讼中，陪审团裁定，三星侵犯了苹果的6项专利，并要求三星向苹果赔偿10.5亿美元。 这一判决与随后苹果申请在美国禁售三星的8款智能手机事件导致三星的

33、股价下跌7.5%，市值一度 缩水123亿美元。 那么，到底三星都侵犯了苹果iPhone的哪些专利呢？ 专利专利163163号：双击屏幕放大文档（双击放大、双指号：双击屏幕放大文档（双击放大、双指缩放）缩放） 当我们打开一个文档屏幕显示太小时，只要双击一下屏幕该文档就能变大；或者文档屏幕显示太大，双击屏幕能让其变小。苹果拥有该项专利，陪审团认为三星有12款手机侵犯了这项专利。 专利专利381381号：边界回弹或者越界滚动号：边界回弹或者越界滚动 当我们在某个App里向上或者向下滚动达到顶部或者底部时，它会有一个到达顶部或者到达底部的物理反馈机制，这增强了整个过程的体验。如今这个机制引入到其Mac

34、电脑的网页页面浏览上。因此当我们进行上下滚动操作时，就使用了苹果这项专利。而陪审团认为三星有21款手机侵犯了这项专利。专利专利915915号：区分单点触摸与多点触控手势，最明显号：区分单点触摸与多点触控手势，最明显的例子就是放大缩小的例子就是放大缩小 拥有这项专利技术后，我们的手机能识别你是单指操作还是多指操作，在没有这项技术之前，如果我们要对屏幕进行放大或者缩小，通常都是通过点击其设置的放大或者缩小按钮来进行操作。陪审团认为三星在21款手机上侵犯了苹果的这项专利。设计专利设计专利087087号：白色的号：白色的iPhoneiPhone装饰性外观设计装饰性外观设计 苹果对其iPhone的基本设

35、计和外观都申请了专利，这也就意味着其矩形外观和形式的专利属于苹果。在这里三星有12款手机侵犯了苹果的专利。设计专利设计专利677677号：黑色的号：黑色的iPhoneiPhone装饰性外观设计装饰性外观设计 除了白色，苹果对其黑色的装饰性外观设计也申请了专利。设计专利设计专利305305号：号：AppApp的圆角图标的圆角图标 用过苹果iPhone的人都知道，其App的外观的四角都是圆形的，这让整个App充满了美感。在这项专利上，三星有13款手机抄袭了苹果的这项设计专利u案例案例2 2：【案情简介】： 美国鸿利公司来华投资后，在其经营的餐厅中一直使用在北京消费者中有相当知名度的“美国加州牛肉面

36、大王”名称，在北京设立20余家连锁店。该公司的“红蓝白”装饰牌幅于1993年获得中国外观设计专利，公司于1993年向商标局申请“美国加州牛肉面大王”服务商标，至1995年5月仍未获准。某快餐店于1993年4月10开业，自开业以来在其横幅牌匾上打上了“美国加州牛肉面大王”名称，其横幅牌匾的颜色依次为红白蓝，其霓虹灯招牌上亦标有“美国加州牛肉面大王”字样。 1993年，经鸿利公司请求，北京市某工商所责令快餐厅就其横幅牌匾上的“美国加州牛肉面大王”以及霓虹灯上的“国”、“州”两字去掉。快餐店则仅将其横幅牌匾及霓虹灯上的“国”，“州”两字去掉，将字样改为“美加牛肉面大王”，“国”、“州”两字在横幅牌匾

37、及霓虹灯上的空缺处仍能模糊辨认。于是，鸿利公司向法院提起诉讼，控告该快餐店侵权。 【案情分析案情分析】 本案为外观设计专利的侵权纠纷。专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 被告之横幅牌匾与原告的“红蓝白”外观设计专利在色彩的排列顺序上有所不同，但足以使消费者在视觉上与原告“红蓝白”外观设计专利产生混淆，被告行为已侵犯了原告在中国获得的专利权。 因此，法院判决被告停止侵害原告“红蓝白”外观设计专利的行为。 原告在京设立“美国加州牛肉面大王”连锁店，这些连锁店的牛肉面在消费者中有一定的知名度，应认定为知名商标。被告擅

38、自使用原告知名商标特有的装潢，依我国反不正当竞争法规定，其行为构成了不正当竞争行为。 因此，法院判决被告停止使用“美国加州牛肉面大王”名称，赔偿原告有关商誉损失并消除影响。 一、专利权的取得方法一、专利权的取得方法取得专利权取得专利权的方法的方法申请取得继受取得继承取得受让取得 二、专利申请审批的基本程序专利申请人专利申请人提交申请文件缴纳申请费专利主管机构专利主管机构形式审查实质性审查批准颁发专利证书公布专利文件驳回申请人对驳回决定不服复审委员会复审委员会复审申请人对复审决定不服法院法院终局决定 （一）专利申请（一）专利申请 1、专利申请前的考虑 提出专利申请是获得专利权的前提条件。申请人在

39、提出专利申请前，必须考虑以下问题： （1）是否值得申请取得专利费用费用申请费用申请费用代理费用代理费用专利证书费专利证书费专利维持费（年度）专利维持费（年度）经济利益经济利益自己实施或许可他人自己实施或许可他人实施而获取利益实施而获取利益利用独占权获取利用独占权获取垄断利益垄断利益 （2） 向哪些国家申请专利 专利权是有地域限制的。发明人或发明所有人在申请专利前，应考虑是否应到国外申请以及向哪些国家申请。 一般原则：如果该项发明产品在国外有关国家有市场潜力，若不申请专利就会被他人仿制而失去市场，或该发明如通过专利许可贸易能获得可观的经济效益。 （3）专利申请能否获得批准专利申请能否获得批准 在

40、专利申请前，应分析下列问题： a.该发明是否属于有关国家专利法规定的可取得专利的主题； b.该发明是否具有有关国家专利法规定的新颖性（可通过专利文献检索调查）； c.该发明是否具有有关国家专利法规定的创造性和实用性； d.申请人是否具备申请取得专利的主体资格。 2、专利申请文件的准备专利申请文件的准备 各国专利法都规定，申请取得专利应采取书面形式。申请前，申请人应准备好申请文件。 申请文件包括的内容： （1） 请求书(Petition) 专利申请人向专利局提出的要求授予专利权的书面申请。请求书上应载明申请人的姓名（名称）、国籍、地址以及要求授予专利权的种类。请求书必须由申请人签名。 （2）发明

41、说明书 (Specification) 申请人对申请专利的发明的技术内容所作的详细叙述。 这是专利局用以审查该项发明是否能取得专利的重要依据，也是专利批准后专利局向公众公布专利的重要内容。说明书的内容发明名称背景技术情况发明的性质、目的、功能及特点；对发明内容的详细叙述附图说明实施发明的最佳方式 （3）权利要求(Claims) 权利要求是申请人对其发明请求给予法律保护的项目和范围。 由于专利局对专利申请的审查以及法院对专利纠纷的判决，主要是以权利要求为依据的，因此权利要求是整个专利申请文件中最重要的内容。权利要求的形式独立权利要求从属权利要求记载发明创造的最主要的技术特征只能引用在前的权利要求

42、 （4） 附图(Drawing) 当申请专利的发明是产品发明时，往往需要有一幅或多幅附图来帮助说明发明说明书中所述的发明内容。 附图包括示意图、线路图、流程图等。 （5）摘要(Abstract) 对发明内容的扼要叙述，目的主要是为专利文献检索之用。 （6）有关证明文件 如转让证书、代理人授权委托书、非职务发明证明等。 3 3、专利申请的提出、专利申请的提出 申请人在提出申请时，必须遵循专利申请单一性原则，申请人在提出申请时，必须遵循专利申请单一性原则，又称又称“一发明一申请一发明一申请”原则原则(One Invention, One (One Invention, One Applicatio

43、n Principle)Application Principle)，即一件专利申请只能涉及一项发，即一件专利申请只能涉及一项发明。明。提出申请提交专利申请文件缴纳申请费（二）专利申请审批程序 1、形式审查(Formalities Examination)形式审查申请费用是否缴纳文件是否齐全申请书的格式和内容是否合格发明说明书、权利要求、附图和摘要的书写格式是否合格委托代理人申请的是否有委托书文件是否符合要求 2、实质性审查(Substantive Examination) 专利局的审查员依法对发明的实质内容进行审查以确定是否符合取得专利的条件。审查制度不审查制自动审查制法国专利质量不高专利纠

44、纷多法院负担重荷兰登记制即时审查制工作负荷大拖延审批时间请求审查制早期公开延迟审查制（三）专利的批准与授权（三）专利的批准与授权 专利局经过上述审查程序，如认为专利申请符合专利法规定的条件，就做出授予专利权的决定，同时，通知申请人办理有关手续和缴纳专利证书费，并对申请文件编号、登记、公布专利文件，专利权正式生效。三、专利申请的原则 书面申请原则（Written Application Principle）即指申请人为获得专利权所需履行的法定手续都必须依法以书面形式办理。 先申请原则(First-to-File Principle) 当两个或两个以上申请人就相同的发明申请专利并可能获得批准时，不

45、论发明时间的先后，都由先提出申请的人取得专利权。 该原则能鼓励发明人尽早申请和公开自己的发明。 目前世界上绝大多数国家都采用这一原则。我国专利法也采用先申请原则。 第一，在不同日期申请专利的，以申请日作为判断申请先后第一，在不同日期申请专利的，以申请日作为判断申请先后的标准的标准 申请日是指国家知识产权局收到符合规定的申请文件之日；如果申请文件是邮寄的，则以寄出的邮戳日为申请日。在享有外国或者本国优先权的情况下，是以优先权日作为申请日是以优先权日作为申请日。 第二，同日申请的，由申请人协商解决第二，同日申请的，由申请人协商解决 国家知识产权局只对协商确定的人授予专利权。如果协商意见不一致，或者

46、如果一方拒绝协商，则对任何一方都不授予专利权。 当出现同日申请的情况时，申请人应当尽量争取协商一致，要么由申请人共同申请专利，申请批准后专利权归他们共有；要么由其中一人申请并获得专利权，由其对其他申请人授予免费的实施权，或者给予其他申请人适当的补偿。 先发明原则(First-to-Invent Principle) 当两个或两个以上的申请人就相同的发明申请专利时，只有先发明人才能取得专利权。 在先发明原则下，判断谁是先发明人的程序相当复杂，而且判断起来有许多问题，很难保证做到真正的公平合理。 早先年美国实行“先发明原则”，2013年3月16日，美国新专利法开始实施，放弃“先发明原则”，而采用“

47、先申请原则” 。 单一性原则（Single ResponsibilityPrinciple） 即“一发明创造一申请的原则”。 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。即一件发明或者实用新型的专利申请中只能包含一项发明或者实用新型，仅限于一个独立的权利要求。如果权利要求书中只有一个独立的权利要求，或者在一个独立的权利要求之下还有若干个从属权利要求，也是符合单一性的原则的。 一件外观设计的专利申请只能包含一种产品所使用的一项外观设计。 根据这一原则，不能把两项以上的发明创造放到一件专利申请提出，而应分别提出专利申请。 优先权原则（PriorityPrinciple） 保护工业产权

48、巴黎公约中的优先权原则是指已经在一个成员国正式提出了发明专利、实用新型专利、外观设计专利或商标注册的申请人，在其他成员国提出同样的申请，在规定期限内应该享有优先权。u申请优先权的期限 发明专利和实用新型的优先权申请期限为12个月； 外观设计和商标的优先权申请期限则为6个月。 上述期限从第一次提出申请之日起算，提出申请的当天不计入期限内。如果期限的最后一天是被请求保护国家的法定假日或主管机关当天不办理申请，则该期限应顺延至其后的第一个工作日。 与第一次申请内容相同的申请，后来又在同一国家被提出时，如果前一次申请已被撤回、放弃或驳回，并没有提供给公众审阅，也没有遗留任何未定的权利，并且也没有成为请

49、求优先权的依据，则后来的申请应被认为是第一次申请。其提出日期应该作为优先权期限的起算期，前一次申请不能成为请求优先权的根据。u外国优先权外国优先权 申请人自发明或实用新型发明或实用新型在外国第一次外国第一次提出专利申请之日起1212个月内个月内，或者自外观设计外观设计在外国第一次外国第一次提出专利申请之日6 6个月内个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国与中国签订的协议或共同参加的国际条约，或依照相互承认的优先权原则，可以享有优先权。u本国优先权本国优先权 申请人自发明或实用新型发明或实用新型在本国第一次本国第一次提出专利申请之日起1212个月内个月内，或者自外观设计外观设计在本

50、国第一次本国第一次提出专利申请之日起6 6个月内个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。思考题：一、单项选择题1、在外观设计专利申请中主张国际优先权的优先权期间是：A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、3年2、在发明或实用新型专利申请中主张国内优先权的优先仅期间是：A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、3年 3、美国某公司于2004年12月1日在美国就某口服药品提出专利申请并被受理。2005年5月9日，该公司就同一药品向中国专利局提出专利申请，要求享有优先权并及时提交了相关证明文件，中国专利局于2008年4月1日授予其专利。关于该中国专利，下列哪一选项是

51、正确的？（A）保护期从2004年12月1日起计算；（B）保护期从2005年5月9日起计算；（C）保护期从2008年4月1日起计算；（D）该专利的保护期是10年。案例简介案例简介 A国公司于2002年9月10日向中国专利局提交了一份名为“节水马桶”的发明专利申请，该发明已于2002年4月13日以相同主题的内容向A国提出专利申请，并在向中国专利局提交该专利申请的同时，提交了要求优先权书面声明，2002年11月20日，该公司又向中国专利局提交第一次在A国提出的专利申请文件的副本。 2002年7月，中国西南大学研究所也成功研制出“节水马桶”，2002年7月22日，该研究所向中国专利局提交关于这项发明的

52、专利申请。中国专利局在审查了A国公司和中国西南大学研究所的专利申请文件后，最终将发明专利权授予A国公司。 试问：中国专利局为什么把这项专利权授予A国公司？案例评析： 中国专利局应当把该项发明专利授予A国公司。其理由是： 其一， A国公司已于2002年4月13日以“节水马桶”为主题内容向A国提出了发明专利申请，并在向中国专利局提交该专利申请的同时，提交了要求优先权的书面声明。这是主张优先权的前提条件。 其二，发明专利的优先权申请期限为12个月，从2002年4月13日至2002年9月10日，并未超过该期限。n专利申请人的确定专利申请人的确定 在诸多专利纠纷中，专利申请人纠纷、专利权人纠纷，以及发明

53、人或设计人奖酬纠纷是比较多的几类纠纷。虽然，专利法有职务发明与非职务发明的明确规定，但是在实际专利申请中，由于种种原因造成职务发明由个人申请，日后又因故主张权利而形成专利纠纷。l案例案例1 1 Z为农药生产技术人员，在某农药厂聘任期间，发明了一种新农药。因该厂厂长W不了解专利法规定，同意由Z作为申请人申请了专利。后来，Z离开某农药厂自行开厂，不仅对某农药厂的产品销路造成影响，而且，Z某随时都有可能以拥有的发明专利权制止生产上述专利产品。厂长W经咨询有关法律部门，才了解到上述新农药的专利申请不应由Z作为申请人申请，于是请求专利管理机关处理。 该案经调解结案。在调解协议中体现出，根据法律规定和认定

54、的事实，某农药厂应为上述新农药的专利申请人，Z为该专利申请的发明人；双方约定，在上述专利申请获得授权以后，某农药厂按中华人民共和国专利法规定向Z兑现奖金和酬金。 l点评：点评： 中华人民共和国专利法和中华人民共和国专利法实施细则关于职务发明的规定，如果企业负责人在产品开发和专利申请时能够按照法律规定处理，就可以避免这类纠纷的发生。当然，对于职务发明，企业还应当在专利授权后、专利实施或转让中获得利润后，按照中华人民共和国专利法以及中华人民共和国专利法实施细则的规定向发明人兑现奖金和酬金。 n专利申请日的选定专利申请日的选定 专利申请日是专利申请中一个重要的日子，它不仅仅是专利保护期限的开始，而且

55、对于一项发明创造是否具有新颖性、创造性而言，是一个重要的“界定日”；对于同样的发明创造，谁可以获得专利权，它又以先申请制为原则。一般而言，专利申请日比较容易理解。但是，不少纠纷的引起也与专利申请日有关。l案例案例2 2 A厂是电风扇产品专业厂家，每年都有新款设计，产品上市时将一些新产品申请了外观设计专利。但是，有一天，B厂却向法院起诉A厂生产的一种产品是侵犯其具有外观设计专利权的产品。A厂提供自己的专利证书认为不构成侵权。法院在审理中查明，A厂涉嫌侵权的这种产品与B厂申请的名称为“电风扇”的外观设计专利相近似，构成侵权。 对此，A厂十分不解，为什么自己也申请了专利，却不能继续生产？ 原来B厂的

56、该“电风扇”的外观设计专利申请日比A厂的申请日要早，而外观设计专利在审批中不进行检索，所以，A厂的专利申请仍然可以获得专利权。但是，根据中华人民共和国专利法规定，前述B厂的在先外观设计专利已足以形成可以宣告A厂的这种产品专利权无效的理由。因此，当A厂不能提供不构成侵权的其他理由时，其生产上述与B厂申请的名称为“电风扇”外观设计专利相同或相近似产品的行为是侵权行为。 l点评：点评： 中华人民共和国专利法第九条、第二十三条分别就“先申请制”和外观设计专利授予的条件进行了规定，如果A厂在当初设计稿完成后即刻抓紧办理专利申请，而不是等到做出产品，甚至到产品上市后才申请专利，其申请日会提前许多。也许在这

57、场纠纷中，会掌握主动权，避免损失。 n专利申请类型的选择专利申请类型的选择 申请专利时，选择何种专利申请类型，对发明创造的保护也非常重要。 根据中华人民共和国专利法第二条规定，我国专利法所称的专利有发明、实用新型、外观设计三种专利。其实施细则第二条分别就上述三种专利类型进行了说明与解释。但是，由于三种专利都同时保护产品，在实际申请中就需要考虑各种因素，予以确定专利申请的类型。如保护期限、审批的时间、保护范围等。案例3提供的专利纠纷中，因专利申请时，对保护对象的专利类型选择不够理想，结果导致“专利证书在手却不能制止侵权”的后果。l案例案例3 3 C某在发明了一种新型纱门窗产品，以名称为“凹凸钩齿

58、扣压式纱门窗” 提交了实用新型专利申请。该申请获得授权后，C某发现市场上D厂制造、出售的型材，与其专利技术中纱门窗边框料结构一致，于是请求专利管理机关处理。专利管理机关在处理中发现，C某在专利申请的权利要求书中提供的保护范围为该种“门窗”的必要技术特征，而涉嫌侵权的型材产品仅与其必要技术特征的部分特征相同，请求人如果没有提供D厂实施了覆盖其专利技术所包括的必要技术特征的证据，D厂的上述行为尚不能构成直接侵权。 l点评：点评： 该产品的发明点主要体现在门窗采用的边框型材的结构上，如果申请人当初申请专利是为了保护这种型材的截面设计，选择申请外观设计专利则更有利于保护。 u中国企业在专利权方面存在的

59、问题 一、不知道运用专利法保护自身的合法权益 例如，重庆机床厂是一个依靠技术创新起死回生的老企业，自主研发了具有较高技术含量的数控机床，然而这些新技术和产品均没有申请专利来实施保护，认为掌握的东西别人不一定掌握得了。 二、不知道如何运用专利法来保护自身的合法权益 （一）不懂得撰写，出现不知所云等不符合专利法或专利法实施细则的有关规定的情况而导致申请被驳回； （二）撰写得不错，但出于技术保密的考虑而造成公开不充分，最后导致申请被驳回； （三）申请可以被授权，但由于请求保护的范围太小，使得自身利益得不到充分的保护 （四）忽视技术专利的检索 恶果1：花费巨资研发出来的成果无法申请专利 例如，我国某研

60、究所研制了一种环保项目“电晕放电脱硫脱硝技术”，因在研究开发前未进行专利检索，而落入日本专利保护的范围内，导致花费2500万元人民币、历时4年研究开发的项目面临窘境。 在这方面，我国企业应借鉴日本企业的经验。 例如，液晶显示屏，最先并不是日本企业发明的，但是现在这类产品的大部分专利都属于日本。 日本人特别善于将别人的东西拿来进行改造，他们通常先给美国专利拥有者一些使用费，把专利涉及的技术进行改进和完善后再拿到美国申请专利，这样改进的这部分专利就属于自己的了。 恶果2：出口产品需缴纳大笔专利费 例如，中国的DVD播放机，东芝、日立、松下、三菱、日本胜利、美国时代华纳、IBM等7大DVD厂商已经设