西北油田分公司小型工程建设项目管理实施细则(20111221)

1、关于印发中国石化西北石油局/西北油田分公司小型工程建设项目管理实施细则的通知各单位、部门：现将中国石化西北石油局/西北油田分公司小型工程建设项目管理实施细则印发给你们，请遵照执行。二一一年十二月二十一日企业制度-执行类制度名称中国石化西北石油局/西北油田分公司小型工程建设项目管理实施细则制度编号/制度文号制度版本/主办部门油田建设处所属业务类别工程管理/工程实施管理/工程组织管理会签部门下位制度制定者/审核部门企业管理处法律事务处解释权归属油田建设处签发日期2011年12月21日废止说明“关于印发西北油田分公司小型工程建设项目管理办法及实施细则（试行）（西北油建2010102号）生效日期201

2、2年1月1日制定目的规范小型工程建设监督管理，确保工程质量制定依据中国石油化工股份有限公司工程建设项目分包发包管理办法、中国石化工程质量检查工作规程、中国石化工程质量监察规定、中国石化工程质量监测规定适用范围西北石油局、西北油田分公司各部门、单位约束对象油田小型工程建设涉及的相关制度业务类别所属层级1 基本要求1.1 规范内容的界定1.1.1西北油田分公司小型工程建设项目是指工程管理单位实施的油气田产能地面建设新建、改扩建工程，系统配套新建、改扩建及关键装置检修等。1.1.2工程管理单位是指西北油田分公司各二级管理单位，各二级单位须成立小型工程建设项目管理项目组。1.1.3 工程管理单位必须遵

3、守工程建设管理程序，对工程实施管理全面负责。1.1.4工程管理单位从事小型工程建设项目是指工程管理单位组织实施的工程建设项目实现活动，包括组织、参与工程的勘察、设计、施工、检测、竣工验收。1.1.5 西北油田分公司油田建设处负责工程建设的指导、监督和管理工作。1.2 业务管理原则各参建单位严格按中石化股份公司颁发中国石化工程建设标准化管理办法、中国石化建2011368号执行。2 各级管理部门职责2.1 油田建设处2.1.1 负责西北油田分公司所辖油田范围内小型工程建设投资项目的管理、监督、技术指导管理。2.1.2负责组织对各二级单位的“五大控制”（投资控制、进度控制、质量控制、安全环保控制、合

4、同控制）进行定期、不定期的检查，并监督执行。2.1.3指导和监督工程中间交接，组织工程竣工验收、申报优质工程。2.1.4负责接收、分析、审批各二级单位报送的报告等有关文件。2.1.5负责组织监督中心、各二级单位对承包商的考核评分工作。2.1.6负责建设项目建设过程中出现重大质量事故、安全事故调查、分析、上报。2.2 监督中心2.2.1负责承担西北油田分公司小型工程建设投资项目监督工作。2.2.2负责小型工程建设涉及的监理公司、无损检测公司、施工单位的质量、HSE管理体系的监督管理。2.2.3 参加由市场办组织的小型油建各参建队伍的资质信息考察、入网资质验收，并负责对队伍资质信息进行现场核实。2

5、.2.4 组织工程开工验收，参加小型工程建设项目招标及主管部门组织的各项检查。2.2.5负责及时、准确了解掌握职责范围内工程合同、设计施工工艺、工序各项技术要求，监督施工单位按照要求进行施工。2.2.6对违背合同、设计和规范的行为予以纠正，必要时进行处罚，同时按照单项工程进行考核，负责对考核结果的汇总上报工作。2.2.7负责编制建设项目的各类定期报表、各项专报并及时上报上级主管部门。2.2.8 负责对职责范围内工程施工中突出问题进行分析总结，提出改进措施。2.3 工程管理单位2.3.1根据分公司下达的投资批复，负责招标选定承担工程建设的设计、施工等单位，签订承包合同并监督执行。2.3.2 负责

6、制订和贯彻实施“五大控制”的组织和技术措施，并进行监督检查，及时协调解决建设中出现的问题，确保实现控制目标。2.3.3 参与开工验收，与监督中心、监理按照开工验收、完工环保验收相关规定进行，同时积极配合主管部门的检查，对检查出的问题督促相关单位整改。2.3.4负责编制建设项目的各类定期报表、各项专报并及时上报上级主管部门。2.3.5 依据合同、工程进度、质量的优劣，协助主管部门和监督中心对施工单位进行考核，在招投标中体现考核结果。2.3.6 组织办理中间交接和三查四定消项，提出项目竣工验收申请、负责办理工程结算工作中现场工作量的审定。3管理方法与内容3.1 招投标管理3.1.1 投标单位必须具

7、备中石化、西北油田分公司入网资质，并具备相应工程施工资质等级。3.1.2工程招投标严格执行西北油田分公司油田勘探开发工程技术服务项目招标投标管理办法。工程项目金额在100万元以内的工程项目由工程管理单位负责招投标工作。油气田产能地面建设新建、改扩建工程，系统配套新建、扩建工程必须进行招标，严禁化整为零或以其他任何方式规避招标。3.1.3 工程项目拟选投标单位资质报油田建设处备案。3.1.4工程管理单位及时订立书面工程合同，履行合同义务。按照中国石化建质【2011】499号文件，在合同中增加质量监察条款。3.2 分包发包管理3.2.1分包发包是指承担工程的总承包、勘察、设计、施工、检测等承包商依

8、据相关法律法规和合同约定，将其所承担的非主体、非关键工作发包给其他具有相应资格单位的行为。3.2.2工程管理单位严格按中石化股份公司颁发中国石油化工股份有限公司工程建设项目分包发包管理规定执行。3.2.3 分包发包坚持规范市场秩序、严格资质审查、贯彻有序竞争、同等条件优先选用中石化系统内单位的原则。3.2.4 承包商依据有关规定进行工程分包后，其合同义务及法律责任不随工程分包解除或转移。3.2.5承包商不得将其承包的全部工程转给他人，或将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位。承包商将工程分包后，未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对该工程的实施活动进行组织管理的，视为转包行

9、为。3.2.6 严禁下列违规分包行为：将工程分包给不具备相应资质条件的单位。合同中未有约定，又未经工程管理单位认可，承包商将其承包的部分工程分包给其他单位。 承包商将主体其他单位。专业工程分包商将其承包的工程再进行专业工程分包。劳务作业分包商将其承包的工程再分包。3.2.7违反本实施细则进行分包、转包的单位，经查实后取消其在西北油田分公司施工资格。3.2.8承包商及时与分包商签订分包合同，履行合同义务，加强对分包作业质量、HSE、工期、队伍管理、文明施工、服务等方面的管理，及时支付工人工资和劳务费。3.2.9 工程管理单位督促承包商对分包工程项目的安全、质量和现场管理工作。3.3工程实施管理3

10、.3.1 工程管理单位负责工程实施管理工作。3.3.2 工程实施管理是指对工程工期、质量、HSE、投资、竣工验收、信息管理。3.3.3 按照内控准则和有关制度，严格按照合同对发包工程工期、质量、HSE及分包执行情况进行考核，考核情况报油田建设处备案。3.3.4 工程管理单位负责对工程竣工结算工作量进行审查确认，并报油田建设处备案。3.3.5 工程管理单位负责定期向油田建设处上报工程建设定期报表。3.3.6 工程管理单位审核工程竣工资料，在工程初验合格后提出竣工验收申请。3.3.7 油田建设处会同相关部门组织对工程管理单位完工工程项目进行竣工验收。3.3.8 监理单位根据国家建设工程监理规范、石

11、油化工建设工程项目监理规范、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例，依照监理合同及授权，履行建设工程监理义务，同时执行中国石化建设工程监理管理规定。4 监督、检查与考核4.1油田建设处组织相关部门按照职责分工对从事小型工程建设项目实现活动的各参建单位进行检查。4.2 工程质量、安全监督工作由工程监督中心负责。4.3工程质量监督、监察工作由质量监督分站按照中国石化相关管理规定执行4.4 所有接受检查的单位和个人，都应支持和配合检查人员的检查工作；检查结束后，工程管理部门负责安排部署对问题的整改工作，有关参建单位对本单位存在的每项问题要落实整改负责人，整改措施、整改时间，积极组织整改，同时

12、举一反三，自查自改。4.5 工程管理单位负责收集、汇总、确认各承包商问题整改情况，完成整改报告，并在要求的时间内上报油田建设处。整改情况的复查由监督中心负责，并向油田建设处汇报。 4.6各二级单位协助油田建设处做好承包商考核评分工作和对承包商进行处置。4.7工程监督中心做好单项工程的考核打分工作，负责对考核结果的汇总上报工作。4.8油田建设处负责组织监督中心、各二级单位对承包商的考核评分工作，公布考核结果，并按照考核结果会同相关部门对承包商进行处置。5 附件 附件1 开工验收检查项目及内容 附件2西北油田分公司小型工程建设检查 附件3 承包商考核评价表附件1掺稀流程开工验收检查项目及内容检查项

13、目检 查 内 容 及 要 求结 论单位资质具备二级施工资质和质量技术监督部门颁发的许可证和中石化准入证（A级），有营业执照、税务登记表，年审记录，法人委托书。西北油田分公司已批准采油流程（管道）施工的市场准入证。进入施工现场的承包单位人员必须造册备案。人员项目经理：中级及以上职称，具有项目经理资质，有健康档案，1人。工程技术人员：有安装、土建，电器专业须中专以上学历，有健康档案，2人。质检人员：经过工艺安装，土建，电气，防腐保温质检方面的专业培训，取得相应证书，有健康档案， 1人。施工队长 ：具有工艺安装，土建，电气，防腐保温专业知识，具有一定的施工经验和管理经验，有健康档案。2人。安全员：经

14、过安全岗位培训，并取得相应证书，1人。资料管理员：中专以上学历，具备档案管理知识，并取得相应证书上，1人。手工电弧焊工有有效资质证书，且在有效期内，有健康档案， 4人。氩弧焊工有有效资质证书，且在有效期内，有健康档案， 1人。电器调试工，电器安装工各2人，有资质证书且在有效期内，有健康档案。起重工：有操作证书且在有效期内，有健康档案， 1人。 管工：有上岗证、健康档案， 3人。防腐保温工：有上证、健康卡， 4人。普工：有上岗证、健康卡， 满足施工需求。施工设备手弧焊机：合格， 4台。氩弧焊机：合格， 2台。焊条烘干箱：合格， 1台。汽车吊（8t以上）：合格，1台。发电机：合格，2台。压力试验台

15、：合格， 1台。电火花检漏仪：合格， 1台。水平仪：合格， 1台。工程材料与设备管材具有质量证明书，炉批号标记，且相互对应，外观、壁厚合格。数量按设计要求。管件具有质量证明书，外观、壁厚检查合格，数量与设计相符。阀门具有合格证，外观检查合格，数量与设计文件相同。压力表、安全阀、温度计具有合格证，且在校验有效期内，数量与设计文件相符。电控柜、加热炉、泵配具有说明书、质量证明书，设备经检查合格。值班房、发电房具有合格证，或具有西北分公司采油厂出具的设备调拨单。电缆、伴热线具有质量证明资料，质量证明资料应有国家强制性安全认证标志规格型号符合设计要求、外观、绝缘、导通测试合格。数量按设计要求。相关文件

16、经甲方有关部门审批的踏勘图、管网布置图或设计文件。与采油厂签定的合同或中标通知书设计文件中要求的施工及验收规范、标准。已到相关部门办理完征地手续，入林证。已审批的施工（方案）组织设计。油气场所、特种作业施工各项审批手续齐全，安全措施检查落实到位(相关作业审查前审查)。存在问题负单位整改要求验收结论施工单位施工单位：负 责 人： 年 月 日验收组签字监督中心：建设单位：监理单位： 年 月 日采油流程开工验收检查项目及内容检查项目检 查 内 容 及 要 求结论单位资质具备二级施工资质和质量技术监督部门颁发的许可证和中石化准入证（A级），有营业执照、税务登记表，年审记录，法人委托书。西北油田分公司已

17、批准采油流程（管道）施工的市场准入证。进入施工现场的承包单位人员必须造册备案。人员项目经理：中级及以上职称，具有项目经理资质证书，有健康档案，1人。工程技术人员：有安装、土建，电器专业须中专以上学历，有健康档案，1人。质检人员：经过工艺安装，土建，电气，防腐保温质检方面的专业知识培训，取得相应证书，有健康档案，1人。施工队长 ：具有工艺安装，土建，电气，防腐保温专业知识，具有一定的施工经验和管理经验，有健康档案，1人。安全员：经过安全岗位培训，并取得相应证书，1人。资料管理员：中专以上学历，具备档案管理知识，并取得相应证书，1人。手工电弧焊工：有有效资质证书，且在有效期内，有健康档案,4人。氩

18、弧焊工：有有效资质证书，且在有效期内，有健康档案， 1人。电器安装工2人，有资质证书，且在有效期内，有健康档案。起重工：有操作证书且在有效期内，1人，有健康档案。管工：有上岗证、健康档案， 2人。防腐保温工：有上岗证、健康档案， 4人。普工：有上岗证、健康卡， 10人。施工设备手弧焊机：合格， 4台。氩弧焊机：合格，1台。汽车吊（8t以上）：合格，1台。发电机：合格， 2台。压力试验台：合格， 1台。电火花检漏仪：合格， 1台。水平仪：合格， 1台。工程材料与设备管材具有质量证明书，炉批号标记，且相互对应，外观、壁厚合格。数量符合设计要求。管件具有质量证明书，外观、壁厚检查合格，数量与设计相符

19、。阀门具有合格证，外观检查合格，数量与设计文件相同。压力表、安全阀、温度计具有合格证，且在校验有效期内，数量与设计文件相符。配电箱、加热炉、泵配、分液包具有说明书、质量证明书，设备经检查合格。值班房、发电房具有合格证，或具有西北分公司采油厂出具的设备调拨单。电缆、伴热线具有质量证明资料，质量证明资料应有国家强制性安全认证标志，规格、型号符合设计要求，外观、绝缘、导通测试合格。数量符合设计要求。相关文件经甲方有关部门审批的踏勘图、管网布置图或设计文件。与采油厂签定的合同或中标通知书设计文件中要求的施工及验收、规范标准。已到相关部门办理完征地手续，入林证。已审批的施工（方案）组织设计。油气场所、特

20、种作业施工各项审批手续齐全，安全措施检查落实到位(相关作业审查前审查)。存在问题负单位整改要求验收结论施工单位施工单位：负 责 人： 年 月 日验收组签字监督中心：建设单位：监理单位： 年 月 日集输管道开工验收检查项目及内容检查项目检 查 内 容 及 要 求结论单位资质具备二级施工资质和质量技术监督部门颁发的许可证和中石化准入证（A级），有营业执照、税务登记表，年审记录，法人委托书。西北油田分公司已批准采油流程（管道）施工的市场准入证。进入施工现场的承包单位人员必须造册备案。人员项目经理，中级及以上职称，具有项目经理资质，有健康档案，1人。工程技术人员：有本专业知识及实践经验、中专及以上学历

21、证书，有健康档案， 1人。质检人员：经过集输专业质检方面的专业培训，取得相应证书，有健康档案， 1人。施工队长 ：具有工艺安装，防腐保温专业知识，具有一定的施工经验和管理经验，有健康档案，1人。安全员：经过安全岗位培训，并取得相应证书上，1人。资料管理员：中专以上学历，具备档案管理知识，1人。手工电弧焊工：有有效资质证书，且在有效期内，有健康卡， 4人。氩弧焊工：有有效资质证书，且在有效期内，有健康档案， 1人。起重工：有操作证书，且在有效期内，有健康档案， 1人。管工：有上岗证、健康档案， 2人。防腐保温工：有上岗证、健康卡， 4人。普工：有上岗证、健康卡， 10人。施工设备手弧焊机：合格，

22、 4台。氩弧焊机：合格，2台。焊条烘干设备：合格，1台。汽车吊（8t以上）：合格，1台。发电设备：合格，2台。压力试验设备：合格，1台电火花检漏仪：合格，1台水平仪：合格，1台参比电极：合格，1台。工程设备与材料管材具有质量证明书，炉批号标记，且相互对应，外观、壁厚合格。数量符合设计要求。管件具有质量证明书，外观、壁厚检查合格，数量符合设计要求。阀门具有合格证，外观检查合格，数量符合设计要求。压力表、安全阀、温度计具有合格证，且在校验有效期内，数量符合设计要求。加热炉具有说明书、质量证明书，设备经检查合格。阳极材料具有质量证明书，经检查合格。相关文件经甲方有关部门审批的踏勘图或设计文件。与采油

23、厂签定的合同或中标通知书设计文件中要求的施工及验收、规范标准。已到相关部门办理完征地手续，入林证。已审批的施工（方案）组织设计。油气场所、特种作业施工各项审批手续齐全，安全措施检查落实到位(相关作业审查前审查)。存在问题负单位整改要求验收结论施工单位施工单位：负 责 人： 年 月 日验收组签字监督中心：建设单位：监理单位： 年 月 日10KV架空电力线开工验收检查项目及内容检查项目检 查 内 容 及 要 求结论单位资质具备三级以上送变电工程专业资质和中石化准入证（A级），营业执照，税务登记表，年审记录，法人委托书。西北油田分公司已批准工程技术服务市场准入证。进入施工现场的承包单位人员必须造册备

24、案。人员项目经理，中级及以上职称，具有项目经理资质，有健康档案，1人。项目经理必须到现场组织开工。工程技术人员：具有电气专业中专以上学历证书，有健康档案， 1人。质检人员：经过电气专业质检方面的专业培训，取得相应证书，有健康档案， 1人。施工队长 ：具有土建，电气专业知识，具有一定的施工经验和管理经验，有健康档案，1人。安全员：经过安全岗位培训，并取得相应证书上，1人。资料管理员：中专以上学历，具备档案管理知识，1人。手工电弧焊工有有效资质证书，且在有效期内，有健康档案，1人。电器调试工，电器安装工各1人，有资质证书且在有效期内，有健康档案。起重工：有操作证书且在有效期内，有健康档案， 2人。

25、放线工：有上岗证、健康卡，4人。土建及普工：有上岗证、健康卡， 10人。施工设备手弧焊机：合格，1台。起重机械：合格，1台。500兆欧表：合格，1台。耐压试验仪器：合格，1台。接地电阻测量仪：合格， 1台。2500兆欧表：合格，1台。直流单臂电桥：合格，1台。设备与材料卡盘、拉盘、底盘、电杆的规格型号符合设计要求，具有质量证明书及强度试验报告，数量符合设计要求。金具、线材、绝缘子、避雷器、跌落开关具有质量证明书，电线电缆、电线组件质量证明书具有国家强制性安全认证标志，数量符合设计要求。变压器、开关柜具有质量证明资料，开关柜质量证明资料应有国家强制性安全认证标志，规格型号符合设计要求、外观合格。

26、相关文件经甲方有关部门审批的踏勘图或设计文件。与采油厂签定的合同或中标通知书计文件中要求的施工及验收、规范标准。已到相关部门办理完征地手续，入林证。已审批的施工（方案）组织设计。存在问题负单位整改要求验收结论施工单位施工单位：负 责 人： 年 月 日验收组签字监督中心：建设单位：监理单位： 年 月 日附件2质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查 受检单位名称： 专业：安装检查项目检 查 内 容存 在 问 题责 任 单 位备 注主 要次 要材料与管道组成件安全阀和压力容器焊接质量施工单位资质及质量保证体系管道的质量证明文件管道进场前外观质量检查阀门的质量证明文件及安装前的试压记录安全阀校验

27、证明和压力容器的监检证明焊工资格证及入场考试合格证焊条及焊剂烘干及发放记录焊接工艺评定及焊接作业指导书焊材质量证明文件焊缝返修记录企业资质证书、质量保证体系是否满足工程施工要求检查组： 受检单位确认： 检查时间： 共 页 第 页质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查 受检单位名称 专业：安装检查项目检 查 内 容存 在 问 题责 任 单 位备 注主 要次 要施工方案管道、设备吹扫、试压防腐交工技术文件与施工记录现场实体实测检查（对目前在建工程）是否履行了批准手续管道、设备吹扫、试压方案管道、设备吹扫、试压记录管道防腐证明文件管道防腐进场检查验收记录管道防腐电火花检测记录交工技术文件是否按

28、西北油田分公司要求编制检查组： 受检单位确认： 检查时间： 共 页 第 页质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查 受检单位名称： 专业：土建检查项目检 查 内 容存 在 问 题责 任 单 位备 注主 要次 要工程准备图纸会审、设计交底记录现场交桩记录管沟、设备基础放线记录管沟、基槽复验记录工程土建技术人员、质检人员资质（资格）、配备及到位情况施工机具和施工检测配备是否满足现场且有效对分包单位资质与对分包单位的管理检查组： 受检单位确认： 检查时间： 共 页 第 页质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查 受检单位名称： 专业： 土建检查项目检 查 内 容存 在 问 题责 任 单 位备

29、 注主 要次 要混凝土施工交工技术文件与施工工序文件现场实体实测检查（对目前在建工程）施工方案试块制作记录及送检记录、检测报告是否与施工同步是否按西北油田分公司资料汇编要求进行编制检查组： 受检单位确认： 检查时间： 共 页 第 页质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查 受检单位名称： 专业：电力线 检查项目检 查 内 容存 在 问 题责 任 单 位备 注主 要次 要开工准备接地系统施工单位中标通知书开工报告是否审查批准施工方案审查批准设备和材料技术文件和质量证明书施工人员、技术人员、质检员资质（资格）证明文件电力线扫线记录电杆验槽记录电杆、三盘防腐自检记录导线施工报验记录接地系统施工及

30、实验记录检查组： 受检单位确认： 检查时间： 共 页 第 页质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查 受检单位名称： 专业：电力线 检查项目检 查 内 容存 在 问 题责 任 单 位备 注主 要次 要断路器、隔离开关安装与调整记录变压器安装现场实体实测检查（对目前在建工程外观检查记录断路器解体、组装记录底座安装检查记录操动机构及指示器的调整记录主触动头调整记录油箱及附件检查外观检查记录变压器绝缘油注入前检测记录变压器耐压试验记录检查组： 受检单位确认： 检查时间： 共 页 第 页质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查受检单位名称： 专业：综合质量行为检查项目检 查 内 容 存 在 问

31、 题责 任 单 位备 注开工报告、投资对开工工程是否进行审批，投资批复工程发包招标发包或直接发包的文件活动（包括设计），对工程分包管理规定禁止主体工程分包合同管理合同签订的及时性、是否新增质量监察条款（应增加在合同执行过程中，单位和个人应自觉接受中石化工程质量监察条款）施工图审查施工图设计文件是否审查施工组织设计、监理规划施工组织设计、监理规划是否编制及审批对资质审查对参与工程建设的设计、施工单位在发包前是否对资质和入网进行审查施工企业在今年3月份以后为中石化A级入网企业对施工人员资质审查人员备案记录及资质文件备案，焊工考试记录检查组成员： 受检单位确认： 检查时间： 共2页第1页质量检查用表 西北油田分公司小型工程建设检查受检单位名称： 专业：综合质量行为检查项目检 查 内 容 存 在 问 题责 任 单 位备 注施工准备是否进行施工交底和设计交底制度建设工程建设管理的质量、安全、环保、投资管理制度建立以及是否有效运行质量、安全、环保问题