内蒙古基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题

1、内蒙古2017年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件2 .根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基金的债券投资比重必须在以上。A. 60%;80%B. 80%;60%C. 60%;60%D. 80%;80%3 .契约型基金和公司型基金的划分依据是。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同

2、D.投资目标不同4.根据基金的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念5.证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。B. 2C. 3D. 56.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查7 .通过强制性信息披露，可以消除等问题带来的低效无序状况。A.道德风险8 .逆向选择C.基金投资风险

3、D.基金价格波动性8 .客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因9 .产品原因C.技术原因D.服务原因10 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值11.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账12.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+413 .如果基金名称显示投资方向，应当有以上的非现金基金资

4、产属于投资方向确定的内容。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%14 .下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A.员工自律B,部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导15 .关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权16.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的

5、职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来17 .小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。A. 1B. 2C. 3D. 418 .以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票19.足额向支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人20.基金产品风险等级应当至少包括。A.低风险

6、等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级21.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销22.根据不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象23.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部24.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值25.关于债

7、券的基本性质，下列描述错误的是。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权26 .开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于份。A. 5000万B. 1亿C. 2亿D. 5亿27 .存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价28.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包

8、括。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构29.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。B. 15C. 30D. 4530.一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定31.基金产品的风险等级一般不包括。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级32.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美

9、式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证33.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险34 .有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场35 .开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。A. 3%B. 5%C. 10%D. 20%36 .衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A.现金比例变化法B,成功概率法C.二次项法D.夏普指数法37 .“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基

10、金38.债券和其他证券三大类，是按照来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同39.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.广品B.费率C.渠道D.促销40.份额净值彳持在1元人民币不变的是_。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D,货币市场基金41.目前我国各家商业银行推广的是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品42.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证

11、券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案43.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为份。A. 9900B. 9901C9990D.10000等步骤。I44.当前我国QDII基金的募集程序主要包括A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售45.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金

12、额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人46 .下列关于基金促销手段的说法，正确的是A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通8. 一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系47 .根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金D.主动型基金和被动型基金48.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+