第二章世贸组织的运行机制

1、第二章第二章 世界贸易组织的运行机制世界贸易组织的运行机制 【教学目的【教学目的】 通过本章学习，了解和掌握世贸组织的运行行机制，即决策机制、政策审议机制、争端解决机制。【主要内容【主要内容】1.决策机制；2.政策审议机制；3.争端解决机制。第一节 世贸组织决策机制一、世贸组织决策机制的由来 决策机制是指世贸组织对有关事项作出决定时应遵循的程序规则。有两类：协商一致规则和投票表决规则。二、协商一致规则（一）含义和利弊1、含义。是指在讨论一项决定时，应首先协商一致，没有成员提出反对，即为协商一致通过。 2、利弊。利处是能够充分协商；不利是任何一成员方都有否决权3、协商一致是投票表决规则的前置性程

2、序。（二）以这一方式通过的事项1.建立世贸协定及多边贸易协议（附件1）的修改；2豁免义务；3对关于争端解决规则与程序谅解的修改；4附件4诸边贸易协议的增加；5国际奶制品协议和国际牛肉协议理事会的决定等。三、投票表决规则 投票表决规则有简单多数，三分之二，四分之三，所有成员方接受和反向协商一致共五种。（一）简单多数通过规则 依据多数票作出决定，除非本协定另有规定。（二）三分之二通过规则1含义。三分之二多数通过。2.以三分之二多数通过事项：（1）建立世贸组织协定、货物贸易多边协定和与贸易有关的知识产权协定的修改；（2）对服务贸易总协定及附件的修改。（3）将某些对建立世贸组织协定和多边贸易协定的修改

3、递交成员方接受的决定；（4）加入世贸组织的决定；（5）财务规则和年度预算。（三）四分之三通过规则1.含义。四分之三以上多数通过2必须以34压倒多数通过事项：（1）对世贸组织协定、协议的条文解释；（2）协定修改；（3）义务豁免。 （四)所有成员方接受规则 1含义和特点（1）含义。所有成员方都明确表示同意。（2）特点。每一个成员方必须以明示的方式表示接受。 2必须由所有成员方接受的事项：(1)建立世贸协定第9条“决策”和第10条“修正”修改；(2)1994年关税与贸易总协定第1条（最惠国待遇）和第2条（关税减让）的修改；(3)服务贸易总协定第2条第1款（最惠国待遇）的修改；（4）与贸易相关的知识产

4、权协议第4条（最惠国待遇）的修改。 3.所有成员方接受与协商一致规则的区别:协商一致只要在会上无正式反对意见，视为获得协商一致通过，所有成员方接受要求每一个必须以明示的方式表示接受。（五）反向协商一致1含义和作用（1）含义,除非以“协商一致方式作出否定的表示”，否则决议算通过。（2）排除了败诉方单方面阻挠报告通过的可能。（3）反向协商一致是世贸组织一项新的程序规则，是国际表决制度的重大创新。2反向协商一致通过的事项:（1）设立专家小组的请求；（2）专家小组和上诉机构报告；（3）胜诉方要求与败诉方“中止减让或其他义务”的授权。3反向协商一致规则与协商一致规则的区别。 反向协商一致是“一票赞同制”

5、，把通过权置于一成员方或少数成员方之手； 协商一致为“一票否决制”，把否决权置于一成员方或少数成员方之手。 第二节 贸易政策审议机制一、贸易政策审议机制及其建立（一）含义 贸易政策审议机制（TPRM）是指世贸组织成员集体对各成员的贸易政策及对多边贸易体制的影响，定期进行全面审议。（二）贸易政策审议机制的建立 贸易政策审议机制是1988年“乌拉圭回合”中期审评会议临时批准建立的，1989年开始运行。二、贸易政策审议机制的内容和程序（一）审议的目标 根据贸易政策审议机制第1条规定:促使成员方提高贸易政策和措施的透明度;履行所作的承诺，更好地遵守世界贸易组织规则;确保各成员方的贸易政策与世贸组织规则

6、的一致性;有助于多边贸易体制平稳运行。（二）审议原则 以各成员方贸易政策透明度原则为基础。（三）审议机构 贸易政策审议机构（TPRB)是总理事会行使贸易政策审议职能时的名称，它由全体成员方代表组成。（四）审议内容 各成员的贸易政策和做法以及对多边贸易体制的影响。对世界贸易环境的发展变化情况进行年度评议。(五)审议周期 成员方接受审议的周期，取决于该成员在世界贸易中所占的份额。 1.在世界贸易份额中居前4名的成员（现阶段为欧盟、美国、日本、加拿大）每2年审议一次；2.居前520名的成员每4年审议一次；3.其他成员每6年审议一次，最不发达国家可以有更长的审议间隔时间。4.审议机构在磋商后可要求该成

7、员方提前进行下一次评审。（六）审议程序1政策审议机构与被审议成员协商，确定每年的审议方案，同时完成审议前的准备工作。2收集审议资料，包括：被审议方、其他世贸组织成员、世贸组织秘书各自提供的被审议方贸易政策和实践的报告。3贸易政策审议机构召开会议。 审议会议由讨论人主持讨论，被审议成员首先发言，然后由讨论人发言，随后与会者发表意见。成员方可对被审议方有关的贸易政策和实践提出质询、批评或表扬，被审议方进行答辩。4世贸组织秘书处负责将被审议方提交的报告、秘书处的报告以及贸易政策审议机构的会议记录等文件合订在一起，印刷出版。（七）对世界贸易环境的评议 世贸组织总干事以年度报告的形式，对影响多边贸易体制

8、的国际贸易环境变化情况进行综述。三、贸易政策审议机制的特点和作用（一）贸易政策审议机制的特点1.对各成员贸易政策及实践的监督机制;2.以增加国内贸易政策的透明度为基本原则;3.贸易政策审议机制以召集贸易政策审议会议的形式、在集体审议的基础上实施监督;4贸易政策审议机制在运作程序上体现出一定程度的灵活性和差异性。（二）贸易政策审议机制的作用1它是世贸组织全体成员对贸易政策进行审议的惟一场所。2接受审议成员对其贸易政策进行解释和说明，有助于增进了解，减少或避免贸易争端。3使该成员发现和修改其贸易政策，将其拉回到世贸组织的多边贸易体制的轨道上来。4从整体上讲，贸易体制可以在审议过程中获益，能够帮助政

9、府推行理想的贸易政策改革。 第三节 世界贸易组织争端解决机制一、争端解决机制产生的背景（一）从关贸总协定有关条款发展而来的。1关贸总协定关于争端解决的规定，主要体现在1947关贸总协定的第22条和23条。2关贸总协定争端解决机制存在一些严重缺陷。（二）世贸组织争端解决机制的建立 “乌拉圭回合”将争端解决纳入谈判议程，并最终达成了关于争端解决规则与程序的谅解（DSU），建立了WTO争端解决机制。二、世界贸易组织争端解决机制的特点（一）鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端 磋商是争端解决必经的第一步。争端进入专家组程序后，仍可磋商解决。（二）以保证世贸组织规则的有效实施为优先目标 在未能达成各方满意的

10、解决办法时，争端解决机制的首要目标是确保成员撤销被认定违反世界贸易组织有关协定或协议的措施。（三）严格规定争端解决的时限 具体地规定了各个程序执行的时间。（四）实行“反向协商一致”的决策原则（五）禁止未经授权的单边报复（六）允许交叉报复 报复应优先在被裁定违反协定或协议措施的相同领域进行，称为平行报复； 如不可行，报复可以在同一协定或协议下跨领域进行，称为跨领域报复； 如仍不可行，报复可以跨协定或协议进行，称为跨协议报复。（七）给予发展中国家特殊优惠的原则 发展中国家对发达国家提出的申诉，对发展中国家提供了一些便利。三、争端解决机制的适用范围和管理机构（一）争端解决机制的适用范围1适用于各成员

11、根据世贸组织各项协定、协议所提起的争端。2特别规则优先 当特别规则与一般规则冲突时，特别规则优先。3对适用规则的协调（二）世贸组织争端解决机构1.争端解决机构(DSB)(1)争端解决机构是总理事会在处理争端解决活动的称谓,由世贸组织所有成员组成， 。(2)争端解决机构的职责：成立专家组并通过其报告；组建上诉机构并通过其报告；监督裁决和建议的履行；授权中止各项减让和其他义务。2.专家小组（Panels） 专家组是在磋商未果时，在申诉方请求下由争端解决机构成立的，专家小组一般由3名专家组成。3.上诉机构 上诉机构（Standing Appellate Body，SAB )是一个常设性机构，负责受理

12、和审理争端当事方对专家小组报告的上诉案件,它也是世贸组织争端解决的最终机构。 常设上诉机构由7人组成。任期4年，可连任一次。7人中只有3人可以同时接手一个案子。四、争端解决机制的程序 基本程序包括磋商、专家组、上诉机构、裁决的执行及监督等。在当事方自愿基础上，也可采用仲裁、斡旋、调解和调停等方式解决争端。（一）磋商程序（时间限制为60天）1磋商是争端解决必经的第一个步。2对磋商请求,须在10天内答复,如同意磋商，应在接到请求后30天内开始。如果情况紧急，应在10天内磋商。3磋商应遵循的规则：（1）磋商请求，应向争端解决机构等通报，并说明理由。（2）磋商应予保密。（3）各成员应力求使磋商得到满意

13、的结果。（4）在磋商中，应注意发展中成员的特殊问题及利益。（5）第三方认为与磋商有利益关系，可请求参加磋商。(二)专家组1成立专家小组的条件 在磋商未果时，申诉方可要求成立专家组。如下列情况之一（1）收到请求之日起10天内未予答复；（2）收到请求后30天内（或双方另外同意的期限内）未进入磋商或60天内磋商未果；（3）在紧急情况下（如涉及易变质货物），收到请求后10天内未磋商或20大内磋商未果；（4）所有当事方认为该争端无法通过磋商解决，则上诉方可在60天的期限内提出成立专家小组的请求。2专家组的成立和授权（1）专家组的成立。 最迟不晚于它第二次审议设立专家小组的要求之前设立专家小组。设立之后的

14、30天内组成。(2)专家组的组成专家组通常由3人组成。 专家从WTO秘书处提供的“专家名册”中挑选。首先由争端当事方协商确定，不能达成共识，由WTO总理事会任命。被起诉方可以对专家组提出异议。(3)专家组的职权范围。对申诉方的请求予以审查，并提交调查报告。3审理期限 一般应在6个月内（紧急情况下3个月内）。最长不得超过9个月。 应申诉方请求，专家组可以暂停工作，但期限不得超过12个月。4专家组的审理程序（1）争端各方提交书面意见；（2）听取争端各方陈述和答辩意见；（3）专家组完成并向当事各方散发最终报告。5专家组报告的通过 报告散发60天内，除非协商一致决定不通过该报告，否则予以通过。（三）上

15、诉机构 争端各方有权对专家组报告提起上诉。1组成 由常设上诉机构中的3名成员组成2职权范围. 只审理专家组报告所涉及的法律问题和专家组所作的法律解释。3审理期限 一般情况下，不应超过60天，延长到90天。如遇有紧急情况，应尽可能缩短这一期限。 从设立专家小组，到通过专家小组报告或上诉机构报告的时间。如没有上诉阶段，不超过9个月；有上诉阶段，不超过12个月。4上诉机构报告的通过 报告散发后30天内通过该报告，除非争端解决机构经协商一致决定不予通过。（四）裁决的执行及其监督1裁决的执行（1）败诉方执行争端解决机构建议和裁决。（2）败诉方在合理期限内不履行建议，胜诉方可以要求补偿。或者，败诉方可以主

16、动提出给予补偿。2授权报复（1）胜诉方中止对败诉方承担的减让或其他义务。（2）平行报复、跨部门报复和跨协议报复三种。（3）败诉方可以就报复水平的适当性问题提请争端解决机构进行仲裁。（4）报复措施是临时性的。出现以下一种情况，应终止：违反协定或协议的措施已被撤销；败诉方对胜诉方所受利益损害提供了解决办法；争端当事各方达成了满意的解决办法。3监督执行 在执行合理期限6个月后，争端解决机构应将建议和裁决的执行问题列人会议审议，直至该问题解决。（五）仲裁、斡旋、调解和调停 仲裁、斡旋、调解和调停是争端当事方自愿进行程序。1仲裁 如果当事方同意以仲裁方式解决，则可在共同指定仲裁员并议定相应的程序后，由仲

17、裁员审理当事方提出的争端2斡旋、调解和调停 (1)斡旋是指第三方促成争端当事方开始谈判或重开谈判的行为。 (2)调解是指当事方将争端提交一个由若干人组成的委员会或调解机构，由其通过查明事实，提出解决争端的建议，促成当事方达成和解。 (3)调停是指第三方以中立者的身份主持或参加谈判，提出谈判的基础方案，调和、折衷争端当事方的分歧，促使争端当事方达成协议。争端解决机制的缺陷 1、司法色彩不够强烈，距“国际法庭”仍有一定差距（回避了司法术语、专家组问题） 2、某些概念表述不清，含义不明 3、表决制度虚设 4、报复与交叉报复制度不公平对等 5、上诉制度缺乏灵活性 【案例案例】 一、世界贸易组织公布首份

18、中国贸易政策审议报告 世界贸易组织2006年4月19日公布自中国入世以来的首份中国贸易政策审议报告，这份长达300多页的报告详细分析了中国的经济环境、贸易与投资政策、相关改革措施等。 报告指出，中国自2001年加入世贸组织后，贸易和投资政策的改革加快了中国经济融入世界经济的步伐。在贸易和投资的驱动下，中国的国内生产总值增长非常强劲，实际增长率保持在年均9%左右。另外，中国还采取了重要的贸易及与贸易相关的改革措施，积极参与多边贸易体系。中国的平均关税水平从2001年入世前的15.6%降到2005年的9.7%，非关税性贸易限制措施也迅速减少。 报告还注意到，中国正试图通过结构改革来解决经济发展过程

19、中所面临的各种问题。中国的“十一五”规划强调了以更均衡的方式来发展经济的重要性，并对收入分配问题、能源利用效率问题、环境问题以及建立“和谐社会”的必要性问题给予了足够的重视。但同时指出，中国在未来的发展中仍将面临一些严峻挑战，其中包括收入分配不均衡现象日益突出、经济快速发展造成的资源瓶颈和环境问题，以及金融和资本市场的改革、提高劳动力素质等问题。 问题:贸易政策审议对中国贸易发展有何作用？二、美国钢铁贸易争端 2001年6月28日，在美国贸易代表的要求下,美国国际贸易委员会对部分进口钢铁产品进行调查，结果认为一些国家出口到美国的钢铁产品对美国的钢铁企业已经造成了损害，另一些国家的钢铁产品则对美

20、国的钢铁企业造成了损害威胁。根据这项调查结论，美国于2002年3月5日决定对部分进口钢铁产品征收8%到30%不等的高额关税。该决定从2002年3月20日起生效，为期三年零一天。在各方与美国磋商未果情况下，中国、欧盟等国家和地区先后于2002年5月、6月和7月要求世贸组织争端解决机构组成，希望运用争端解决机制来解决与美国的钢铁贸易纠纷。 专家组于2002年6月3日成立。在评审过程中，双方的争论焦点包括:(1)美国采取的保障措施是否符合关贸总协定第十九条第1款规定的条件，即美国的钢铁企业受到损害或损害威胁是由于其它世贸组织成员违背了它们所作的承诺，向美国大量出口，使得美国市场上的有关钢铁产品达到了“意想不到”的增加；(2)如何对“同类”产品和有直接竞争关系产品的认定。专家组经过评审后认定美国所采取的10项保障措施都不符合关贸总协定第十九条和世界贸易组织保障措施协议的有关规定，而美国对自己的做法又无法提供“足够的”和“经得起推敲”的解释。因此，专家组建议争端解决机构要求美国撤消相关的保障措施。 美国表示不服，于2003年8月11日向世界贸易组织争端解决机构提出上诉。美国的上诉理由有两条:第一，专家组评审美国的做法是否符合世界贸易组织的有关规定，不应该