TUSPD五维层次分析法(李)

1、1、政府视角的我国农村宅基地置换政策运行绩效评估政府作为农村宅基地置换政策的制定者和组织者，有义务及时宣传置换制度和组织被征地农民参与置换过程，促进征地问题的解决，维护社会的稳定。农村宅基地置换政策的制定经过“技巧度、通畅度、满意度、参与度、灵活度”这样一个五维的系统的分析，不同的阶段都会存在一定的因素影响最终政策的执行和实施，根据不同维度的目标评判其执行效果。1.1评估思路通过文献研究、实地调研、问卷调查、座谈会、案例分析等多种方法广泛收集评估信息和资料，运用对比分析法、系统分析法等方法，对政府视角的农村宅基地置换政策进行定性分析。TUSPD的政策演进是从决策开始到决策终结所经历的各个阶段，

2、大致可分为以下六个阶段：1) 矛盾出现阶段；矛盾无时不在，无处不在，人类社会就是在不断解决旧问题并不断遭遇新问题中螺旋式上升发展的。在社会发展的时代进程中，当一些社会问题悄然兴起并开始显著地影响社会成员的正常生活时，政府就不可避免的制定政策来进行干预解决这些社会问题。2) 矛盾确认阶段；绝大部分的社会问题都能被社会的自身调节功能所化解，一般而言，那些经过确认在政府决策范围内，并不能由社会自我调节，且进入政府议程的社会问题，才能转化为政府政策问题。3) 政策制定阶段；众所周知，每个政府部门都有一些常规的决策议程，且政府部门常为解决重大问题而建立专门的重大事项决策议程。顶层设计是政策生命周期的核心

3、所在主要包含政策策划、政策设计、政策绩效评价等多方面。4) 政策执行阶段；政府政策的执行阶段就是把政策的文本内容转化为具体的、可见的、客观的现实的过程。在这一充满变数的过程中，政策的执行者应该充分开发利用各种资源、建立必要的执行机构、利用多种技术手段，把形而上的东西转化为现实存在。5) 政策调整阶段；没有调查就没有发言权，通过对政策执行效果进行全面客观的绩效评价，决策者与监督者可以发现政策存在的问题并及时做出调整。任何政策都不会是完美的，也不会是一劳永逸的，只能将它不断完善。不断修正主观意识以适应客观存在是任何政策执行中的必然要求。6) 政策完结阶段；通过对执行效果的绩效评价，可以发现政策达到

4、的结果与预期结果之间的差距。假如政策能达到既定目的，就继续执行。或者外部大环境出现新的情况，进行新一轮的循环。如果政策完全背离了既定目标，则要及时终止。1.2TUSPD模型分析方法TUSPD模型分析方法是从一个选定的观点出发，对征地听证制度作出一个全方位、宽领域的分析与评价，包括技巧度(0.15)、通畅度(0.21)、满意度(0.29)、参与度(0.23)、灵活度(0.12)五大方面的系统的分析(Technique,Unobstructed,Satisfaction,Participation,Dexterity,)。该分析方法一方面重视不同立场的不同看法，同时另一方面提供一个逻辑构架去鉴认各

5、个不同环节之间的配合。针对征地听证制度，按照TUSPD方法分析，比较农村宅基地置换政策设计时的预期结果与日后的实际结果的差异、政策的设计是否逻辑、考虑是否充分、是否具有政策的先见和远见，针对发现的当前农村宅基地置换政策中的实际问题，对政策做出评价并提出政策建议。.050yTUSPD模型分析法b通畅度淸意度蔘与度技巧匿0.3入Q諾八0灵活度2、理论基础征地听证制度绩效评价体系作为行政管理的一部分在建立过程中会涉及诸多理论，主要包括系统理论、信息理论、委托代理理论、权变管理理论、政府规制理论，这些理论为征地听证制度绩效评价体系的构建提供了依据。2.1系统论系统思想源远流长，早在上世纪40年代美籍奥

6、地利理论生物学家L.V贝塔朗菲（L.Von.Bertalanffy便创立了系统理论。系统理论也为绩效评价体系的构建提供了思想基础，其核心思想整体观念帮助管理人员从整体角度分析和解决绩效评价体系的相关问题。根据此理论，管理人员在构建绩效评价体系时，应首先明确评价的主体、客体、目标以及评价的结果分析等方面的内容，从而实现征地听证制度绩效评价体系研究的系统化。与此同时，系统理论的思想使管理人员们重视绩效评价体系研究的问题间的相关关系。绩效评价涉及政府政策的不同生命周期，各周期的评价体系必然存在千丝万缕的联系。所以说，在征地听证制度的绩效评价体系构建和评价中，应格外注意理清不同生命周期阶段的相互关系和

7、相互影响。并且系统理论可以使得管理人员从更宽角度更广视野树立研究观念。2.2信息论上世纪中期，伴随着电子计算机技术的蓬勃发展，“信息”这一概念出现在新兴科学领域。时过境迁，随着不同领域对信息概念的研究不断深入，信息这一概念的内涵也日益丰富，不仅包括消息指令等因素同时也包括数据和形象等因素在信息化社会飞速发展的今天，人们日常生活的方方面面都存在信息传递和交换信息似乎已经成为任何领域中决定性的因素。企业绩效评价系统也是企业管理系统的子系统，政府绩效评价系统与企业绩效评价系统存在着千丝万缕的联系。当今是信息大爆炸的时代，也是信息化大发展的时代，社会的各个角落都充斥着大量的信息资源等待开发和利用，而信

8、息论为我们对信息的开发提供了有力武器。从企业、政府的微观角度来看，信息理论对绩效评价指标的选择、权重的确定发挥了重要指导作用。2.3委托-代理理论由于企业资本所有者、各级政府领导的时间和精力有限，因此单纯依靠个人管理各项活动已不可能。为解决以上问题并实现良好发展，委托-代理理论应运而生。宏观上来讲，委托-代理关系是一种由一个行为主体雇佣其他行为主体提供劳务并支付报酬的契约关系，委托-代理理论的中心任务是研究在利益相冲突和信息不对称的环境下，委托人如何设计最优契约激励代理人。微观上来看，委托代理关系是指由企业资本所有者、各级政府领导选派一些其他行为主体来管理企业、政府并为其提供服务，在这一过程中

9、这些行为主体会被授予一定的决策权力，并根据所提供的服务支付相应的薪酬和福利。委托代理理论在现代社会中应用极其广泛，该理论解决了所有者单独管理企业、政府所存在的局限性，但同时也造成了较多的代理成本，增加了支出。为了最大限度地降低代理成本，避免出现道德风险和逆向选择等现象，构建一套科学合理的机制来激励和约束经营者的行为成为了当务之急。有鉴于此，将绩效评价体系作为一种机制来激励和约束经营者的行为，通过对其进行绩效评价可以考核实际工作业绩，基于业绩水平这一标准实施奖惩。这样的绩效评价既可增强经营者的能动性，努力实现经营者目标和所有者目标的一致，又可使衡量业绩水平更透明，增加公平性，减少了经营者与所有者

10、之间的矛盾。更为重要的是，合理的评价体系可以对经营者的工作进行有效监督，并且为评价经营者业绩水平提供重要依据。2.4权变管理理论1976年，美国学者卢桑斯(F.Luthans)在其著作管理导论：一种权变学中第一次系统全面的定义了权变管理理论。当今学术界的流行观点是，环境是影响管理观念和技术的重要因素，既包括外部环境因素也包括内部环境因素。从理论上讲，外部环境因素由宏观环境和微观环境组成，宏观环境主要是指自然、社会、经济、法律、政治、军事等因素，微观环境主要指客户、公众、供应商、股东、竞争者等因素。内部环境主要指企业和政府的内部组织管理系统。根据权变管理理论的具体内容，研究者在构建征地听证制度绩

11、效评价时应综合全面的考虑环境的影响。同时，在应用评价体系对政府政策进行绩效评价时也要着重考虑环境因素的影响。万事万物都是在不断变化的，因此，政府政策绩效评价体系也随着时代不断进步，并带有鲜明的时代特色。与此同时，政府政策绩效评价的指标体系在构建时应综合考虑内部环境和外部环境，并不断进行合理调整，以此来适应日新月异发展变化的环境。2.5政府规制理论“规制"一词来源于英文“Regulation是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。根据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。经济性规制主要关注政府在约束企

12、业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。经济性规制主要通过以下几种方式实施：一是对企业进入及退出某一产业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可以通过发放许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来实现；二是对所规制企业的产品或服务定价来进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制；三是对企业产量进行规制，产量高低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产；四是对产品质量进行规制，相对于前几种方式，对产品质量进行规制的成本较高，主要包括监督成本、检查成本，由于规制者难以亲自监督产品生产，企业和规制者之间存

13、在着信息不对称，规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少被采用。而社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策（植草益，1992）。社会性规制是近年来在各国逐渐施行的，主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。3、基于TUSPD模型的征地听证制度运行绩效评估结果构建原则：本调查选取湖北省武汉市洪山区花山镇基层的国土资源政策执行人员作为对象，发放调查问卷，共收回有效问卷173份。（1）科学性与客观性原则；科学性与客观性原则要求设置的评价指标和指标体系要具有科学性，同时指标体系要符合征地听证制度

14、的具体要求。具体来说，科学性和客观性原则就是要求在对指标体系进行设置时要简明扼要，应保证具体评价指标能被政府政策的信息使用者理解和应用。（2）效益优先原则；成本效益优先原则是指在对征地听证制度的绩效评价指标进行设置时要考虑设置过程的成本，控制好评价成本是实现绩效评价的良好效益的重要前提。为了节约评价成本，在对企业的绩效评价体系进行设置时应注意控制评价指标的数量，尽量选择精准度高并且言简意赅的评价指标。（3）可操作性原则；任何的绩效评价指标体系设置都应当具有可操作性。为了增强绩效评价的可操作性，在对征地听证制度的绩效评价体系进行设置时应当尽量选取定量指标。但是由于客观现实的需要，政府政策的评价指

15、标全部是定量指标是极为罕见的，必须选用一些定性指标来完善评价体系，对定性指标进行选择时应着重选择一些具有可验证并且指标数据信息容易获得的定性指标。4）全面性原则；全面性原则要求绩效评价指标的设计要覆盖全面，囊括方方面面。在过去的实际操作中，人们对政府政策的绩效进行评价时，一般仅仅使用由单纯的GDP或公众满意度指标构成的评价指标体系，忽视了非关键性指标的重要作用。而恰恰是非关键性指标可以从一个侧面更加全面客观的进行绩效评价，所以说非关键性指标也是绩效评价体系的不可或缺的重要部分。因此，为了遵循绩效评价的全面性原则，应当将非关键指标纳入到评价体系中。4、数据分析在以下本文主要利用SPSS统计分析软

16、件来处理所收集到的相关数据，所用的分析和研究方法主要有：（1）简单描述性统计分析简单描述性统计是指对本课题组在问卷调查阶段所收集到的关于征地听证制度运行的数据进行简单的描述，主要包含关乎到征地听证制度基本性质的数据进行简单的描述。（2）信度和效度分析信度是测量关于征地听证制度运行所获的数据的可靠性和一致性，它反映的信度越高说明所收集到的数据的可靠性和稳定性越好。效度分析则是来测量所收到的数据的有效性和稳定性，也就是所收集到的关于相关变量的数据的真实性和有效性的，值越大说明效度越好。如下图2所示的自变量技巧度、通畅度、满意度、参与度、灵活度和因变量运行绩效的信度分析值。执行情况的信度值为0.87

17、1，参与度的信度值为0.859，合理性的信度为0.818，政策环境的信度为0.894，听证会技巧的信度为0.882，五个变量的信度均0.800,所以所得检测结果的稳定性和真实性是较为良好的。变量名称Cronbach'sAlpha问卷题项技巧度0.87111、13、14通畅度0.85710、19满意度0.81615、16、17、18参与度0.8548、9灵活度0.7326、7、12图2评估模型五个维度的信度值（3）相关和回归分析；相关分析是利用相关系数来测量两个或者更多变量之间的关系的密切程度，主要利用P值来测量，当P<a时，a通常为0.05时认为可信。回归分析则测量的是两个或者更

18、多各变量之间的线性相关的密切程度，主要利用RA2或者是IRI的值来测量，|RI的取值范围是01，越接近1线性先关的程度越高。下表展示了本篇文章中满意度、参与度、反馈度、制度环境和技巧性的相关性。表格的数据显示满意度、参与度、反馈度、制度环境和技巧性的相关性是显著的即各个变量之间都具有正相关的关系。自变量名称技巧度通畅度满意度参与度灵活度技巧度Pearson相关1.811.798.832.821通畅度Pearson相关.8111.876.845.807满意度Pearson相关.798.8761.819.793参与度Pearson相关.832.845.8191.841灵活度Pearson相关.82

19、1.807.793.8411附录：宅基地置换情况调查问卷尊敬的先生/女士：1、本次调查旨在推动宅基地置换的进一步完善，使广大农民群众的合法公民权利和土地权益得到更好的保障。2、本问卷调查对象为有宅基地置换情况的农民家庭。3、请认真阅读，并在中打V。4、本次调查采取匿名形式，并且严格遵守学术调查保密规定，所有问卷均异地统计，请您认真、放心填写。感谢您的参与！中国地质大学（武汉）国土资源部法律评价重点实验室2016年6月15日一、基本信息1. 性别：男口2. 年龄：35岁以下口3. 文化程度：小学及以下口4. 身份：普通村民口女口35至45岁口初中口村组干部口45至55岁口55岁以上口高中或中专口高中以上口5. 您家里有几处宅基地？A.1处B.2处二、政策执行相关信息6. 您家里有几处宅基地？1处