2015年上半年天津基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题

1、2015年上半年天津基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 2、开放式基金的代销方式，应通过_等代销机构进行。A证券公司B保险公司C银行D独立投资顾问3、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。A份额限制不同B交易场所不同C投资对象不同D激励约束机制与投资策略不同 4、下列

2、关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算5、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是_。A基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个

3、完整会计年度的业绩 6、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 7、契约型证券投资基金反映的是_A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系 8、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险 B通货膨胀风险C职业道德风险 D公司治理风险 9、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_A：政策风险B：

4、非系统风险C：总风险D：系统风险 10、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括_。A基金期末结转基金损益B对基金分红的除权进行核算C对基金分红的派息进行核算D对基金分红的红利再投资进行核算11、关于债券型基金，下列描述正确的是_。A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D债券型基金有固定的利息收益 12、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人

5、、基金托管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 13、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册14、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为_A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿 15、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。A连续性B有效性C依法监管D审慎监管 16、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报

6、告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 17、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 18、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 19、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。A基金托管人的资金运作能力B基金管理人的投资管理能力C基金代销机构的宣传能力D基金管理人的风险控制能力 20、开放式基金的申

7、购赎回可以通过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网 21、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货 22、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润23、公募基金会计中，承担主会计责任的是_。A注册登记机构B基金管理公司C托管银行D基金销售机构 24、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用25、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_A：

8、产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。A手机短信B自动传真、电子信箱C互联网D座谈会 2、基金销售监管的首要目标是_。A保护基金投资者的合法权益B防范和降低系统性风险C保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展3、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司

9、的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 4、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户5、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 6、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售业务

10、信息管理平台管理规定C证券投资基金销售人员执业守则D开放式证券投资基金销售费用管理规定 7、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 8、QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的_A：5%B：8%C：10%D：20% 9、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司 10、下列不属于利息收入的是_。A债券利息收入B资产支持证券利息收入C股利收入D买人返售金融资

11、产收入11、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 12、QDII基金面临的风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险DQDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 1

12、3、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明14、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 15、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D夏普指数法 16、_不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较

13、高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金 17、_即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金市场服务机构 18、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 19、债券的票面要素包括_。A票

14、面价值B到期期限C票面利率D发行者名称 20、_是基金托管人尽责的善后阶段。A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 21、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 22、下列选项中，属于基金销售售后服务的有_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C提醒客户及时核对交易确认D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户23、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 24、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权