第4章工程合同策划(1)

1、第四章工程合同总体策划第四章工程合同总体策划工程管理教研室：王雯工程管理教研室：王雯主要内容第一节 概述第二节 工程承发包策划第三节 合同种类的选择第四节 合同风险策划第五节 工程合同体系的协调第一节第一节 概述概述合同总体策划的基本概念合同总体策划的基本概念确定工程项目的合同体系，确定对整个工程、对整个合确定工程项目的合同体系，确定对整个工程、对整个合同的签订和实施有重大影响的合同问题。同的签订和实施有重大影响的合同问题。根本性和方向性的合同管理问题包括：根本性和方向性的合同管理问题包括：1.工程承发包策划工程承发包策划2.合同种类的选择合同种类的选择3.合同风险分配策划合同风险分配策划4.

2、各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上的协调各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上的协调等等合同总体策划的重要性合同总体策划的重要性工程合同总体策划过程1.总目标和战略分析，确定企业和项目对合同的总体要求总目标和战略分析，确定企业和项目对合同的总体要求2.总体实施计划的制定总体实施计划的制定3.工作结构分解工作结构分解4.确定项目实施策略确定项目实施策略5.业主的项目管理模式的选择业主的项目管理模式的选择6.项目承发包策划项目承发包策划7.项目管理组织策划项目管理组织策划8.对具体合同相关的策划对具体合同相关的策划9.招标文件的起草招标文件的起草四、合同总体策划的要求和依据四、合同总体策划

3、的要求和依据合同总体策划的要求合同总体策划的要求1.实施战略和企业战略实施战略和企业战略2.合法、公正合法、公正3.合同总体策划不是为了自己，而是为了实现项目的总目标合同总体策划不是为了自己，而是为了实现项目的总目标4.合同总体策划的可行性和有效性合同总体策划的可行性和有效性合同总体策划的依据合同总体策划的依据1.工程方面工程方面2.业主方面业主方面3.承包商方面承包商方面4.环境方面环境方面第二节工程承发包策划一、概述一、概述工程项目的合同体系是由项目的分解结构工程项目的合同体系是由项目的分解结构WBS和承发包和承发包模式决定的。模式决定的。承发包模式的重要性承发包模式的重要性承发包模式的历

4、史发展承发包模式的历史发展17-18世纪世纪 工程承发包出现工程承发包出现19-20世纪世纪 形成完整的形成完整的“承包承包分包分包”模式模式20世纪世纪 多元化承包方式：分阶段专业平行承发包模多元化承包方式：分阶段专业平行承发包模式式 总承包模式逐渐发展总承包模式逐渐发展二、分专业阶段平行发包模式二、分专业阶段平行发包模式分专业平行发包模式：业主将设计、设备供应、工程分专业平行发包模式：业主将设计、设备供应、工程施工、项目管理委托给不同的单位。施工、项目管理委托给不同的单位。1.工程设计的发包模式工程设计的发包模式业主将整个设计委托给一个设计单位完成业主将整个设计委托给一个设计单位完成分阶段

5、设计，方案设计、技术设计和施工图设计可以委分阶段设计，方案设计、技术设计和施工图设计可以委托给不同的设计单位（目前我国许多标志性建筑都由托给不同的设计单位（目前我国许多标志性建筑都由外国的设计事务所承担设计，我国的设计单位承担技外国的设计事务所承担设计，我国的设计单位承担技术设计和施工图设计）术设计和施工图设计）按专业设计：建筑设计、结构设计、空调系统设计等按专业设计：建筑设计、结构设计、空调系统设计等大型或公共工程项目中，委托一个设计单位负责工程是大型或公共工程项目中，委托一个设计单位负责工程是总体方案设计和协调（设计总体），业主再将部分工总体方案设计和协调（设计总体），业主再将部分工程的设

6、计委托给其他设计单位。如：程的设计委托给其他设计单位。如：P290工程施工的发包模式业主将不同的单位工程分别委托给不同的承包商业主将不同的单位工程分别委托给不同的承包商大型工程项目，划分工程区段发包大型工程项目，划分工程区段发包按分部或单项工程划分：土方工程、基础工程、主体按分部或单项工程划分：土方工程、基础工程、主体结构工程结构工程采购供应的承发包模式采购供应的承发包模式甲供或乙供，有的比较复杂（甲供或乙供，有的比较复杂（P292）供应关系）供应关系项目管理工作的承发包模式业主将一个建设工程委托给一个项目管理公司业主将一个建设工程委托给一个项目管理公司1.业主直接发布，签订合同。项目管理公司

7、负责项目管理。业主直接发布，签订合同。项目管理公司负责项目管理。属于代理型项目管理。我国目前推行的全过程项目管属于代理型项目管理。我国目前推行的全过程项目管理，或理，或“代建制代建制”模式实质上就属于这一类模式实质上就属于这一类这是最典型的，项目管理服务内容最完备的项目管理模这是最典型的，项目管理服务内容最完备的项目管理模式式2.由项目管理公司发包，签订合同。这是非代理型的项目由项目管理公司发包，签订合同。这是非代理型的项目管理承包。业主和项目管理公司之间有风险分担协议。管理承包。业主和项目管理公司之间有风险分担协议。但项目管理公司的责任是代表业主管理工程项目，而但项目管理公司的责任是代表业主

8、管理工程项目，而不是建造工程不是建造工程3.有些建设工程可由业主与项目管理公司共同发包有些建设工程可由业主与项目管理公司共同发包项目管理工作的承发包模式2业主将项目管理工作分阶段，甚至分职能委托。将项目业主将项目管理工作分阶段，甚至分职能委托。将项目的可行性研究、设计监理、招标代理、造价咨询、施的可行性研究、设计监理、招标代理、造价咨询、施工监理等分别委托给不同的单位承担工监理等分别委托给不同的单位承担3“设计设计-采购采购-施工施工”总承包模式时，通常业主委托一个咨总承包模式时，通常业主委托一个咨询单位负责工程的咨询工作询单位负责工程的咨询工作4按照业主对项目经理的授权可以分为按照业主对项目

9、经理的授权可以分为项目经理全权管理项目经理全权管理 项目经理与业主代表共同管理项目经理与业主代表共同管理实质上我国大量的工程都采用这种管理模式。一方面我实质上我国大量的工程都采用这种管理模式。一方面我国许多业主具有一定的项目管理能力和队伍，自己可国许多业主具有一定的项目管理能力和队伍，自己可以承担部分项目管理工作。另一方面，又可以保证对以承担部分项目管理工作。另一方面，又可以保证对项目的有效控制。如：投资控制、合同管理项目的有效控制。如：投资控制、合同管理5其他模式：其他模式：CM代理型，代理型，CM承包商接受业主的委托进承包商接受业主的委托进行整个工程的施工管理，协调设计与施工承包商的关行整

10、个工程的施工管理，协调设计与施工承包商的关系，保证设计和施工过程的搭接系，保证设计和施工过程的搭接2.平行承发包方式的问题1.各承包商、设计单位、供应商之间没有合同关系，缺少各承包商、设计单位、供应商之间没有合同关系，缺少一个对工程的整体功能目标负责的承包商。各专业工一个对工程的整体功能目标负责的承包商。各专业工程的设计和施工单位都会推卸界面上的工作职责。程的设计和施工单位都会推卸界面上的工作职责。这是影响我国工程运这是影响我国工程运行质量和效率的主要行质量和效率的主要原因之一。原因之一。2.对工程优化的影响。项目各参加单位的目标不一致，对工程优化的影响。项目各参加单位的目标不一致，造价的提高

11、对他们都有好处。缺乏创造性和创新精神，造价的提高对他们都有好处。缺乏创造性和创新精神，容易引起工程造价失控。容易引起工程造价失控。2.平行承发包方式的问题3.业主要负责各参与主体间的协调，对他们之间相互干扰造成业主要负责各参与主体间的协调，对他们之间相互干扰造成问题承担责任，需要大量的管理工作，有费用和时间的消问题承担责任，需要大量的管理工作，有费用和时间的消耗，而多数业主很难胜任这些工作，导致项目实施和管理耗，而多数业主很难胜任这些工作，导致项目实施和管理效率的降低和工期的延长。效率的降低和工期的延长。4.工程分标过细，招标次数太多，大量的管理工作的浪费和无工程分标过细，招标次数太多，大量的

12、管理工作的浪费和无效投标，造成社会资源的极大浪费。效投标，造成社会资源的极大浪费。总体上，会导致总投资的增加和工期的延长，会损害项目总目总体上，会导致总投资的增加和工期的延长，会损害项目总目标的实现。标的实现。三、设计-采购-施工总承包模式设计设计-采购采购-施工总承包模式的好处：施工总承包模式的好处：1.业主事务性管理工作较少，而且管理方便，主要是起业主事务性管理工作较少，而且管理方便，主要是起草招标文件，提出业主要求，作宏观控制，验收竣工草招标文件，提出业主要求，作宏观控制，验收竣工的工程。的工程。2.对业主来说，有一个工程整体功能负责的总承包商。对业主来说，有一个工程整体功能负责的总承包

13、商。工程中的责任盲区不存在，避免因设计、施工供应等工程中的责任盲区不存在，避免因设计、施工供应等不协调造成工期拖延、成本增加、质量事故、能有效不协调造成工期拖延、成本增加、质量事故、能有效地减少合同纠纷和索赔。地减少合同纠纷和索赔。3.加大了承包商的风险责任，给承包商以充分的自主权加大了承包商的风险责任，给承包商以充分的自主权完成项目。有利于项目全过程优化。完成项目。有利于项目全过程优化。4.承包商能将整个项目管理形成一个统一的系统，能够承包商能将整个项目管理形成一个统一的系统，能够有效控制，交叉搭接，缩短工期，更容易获得圆满成有效控制，交叉搭接，缩短工期，更容易获得圆满成功。功。5.通常采用

14、固定总价形式。通常采用固定总价形式。3.总承包合同的基本问题1.总承包在程序上存在矛盾性总承包在程序上存在矛盾性项目任务书完成后，业主提出要求，承包商以此报价，项目任务书完成后，业主提出要求，承包商以此报价，而且签订总价合同，承包商的报价在很大程度上是依而且签订总价合同，承包商的报价在很大程度上是依据自己对业主要求的理解，业主的要求比较粗略，工据自己对业主要求的理解，业主的要求比较粗略，工程的详细设计是在报价以后完成，而且设计文件和相程的详细设计是在报价以后完成，而且设计文件和相应的计划文件都必须经过业主代表的批准。所以：应的计划文件都必须经过业主代表的批准。所以：1）承包商的报价依据不足。）

15、承包商的报价依据不足。2）业主风险加大）业主风险加大报价中不可预见费增加报价中不可预见费增加业主对最终设计和工程实施控制能力降低业主对最终设计和工程实施控制能力降低必须选择资信和素质好，实力和能力强，适应全方位工必须选择资信和素质好，实力和能力强，适应全方位工作的承包商作的承包商4.对总承包的要求1.承担全过程责任承担全过程责任2.全寿命负责全寿命负责3.总承包商不仅需要具备各专业工程施工力量，而且需要总承包商不仅需要具备各专业工程施工力量，而且需要具有很强的规划、设计能力，项目管理能力，供应能具有很强的规划、设计能力，项目管理能力，供应能力和运行管理能力，甚至很强的市场策划能力和融资力和运行

16、管理能力，甚至很强的市场策划能力和融资能力。能力。四、工程承发包模式的多样性四、工程承发包模式的多样性1.一个设计承包商，一个施工总承包商，一个供应商，这一个设计承包商，一个施工总承包商，一个供应商，这是极为常见的方式是极为常见的方式2.设计设计-施工总承包施工总承包3.设计设计-采购总承包采购总承包4.设计设计-管理总承包管理总承包5.项目管理承包（项目管理承包（PMC）6.采购采购-施工总承包施工总承包第三节合同种类的选择一一.单价合同：最常见的合同种类，适用范围广，能够适应单价合同：最常见的合同种类，适用范围广，能够适应大多数工程。分为固定单价和可调单价；大多数工程。分为固定单价和可调单

17、价；特点：单价优先（特点：单价优先（P94例）例）国际通用的工程计算规则和我国的工程量计算规则适用于国际通用的工程计算规则和我国的工程量计算规则适用于业主提供设计文件的单价合同业主提供设计文件的单价合同单价合同可能有的情况：单价合同可能有的情况：1.工程分项的综合化：隧道的开挖工程以延米计价，工程工程分项的综合化：隧道的开挖工程以延米计价，工程内容包括：盾构、挖土、运土、喷混凝土、围护结构内容包括：盾构、挖土、运土、喷混凝土、围护结构2.单价合同中有总价分项。如：围护结构工程分项采用总单价合同中有总价分项。如：围护结构工程分项采用总价的形式，包括：选型、设计、施工和供应价的形式，包括：选型、设

18、计、施工和供应3.暂列金额暂列金额二、总价合同一一.总价合同：分为固定总价和可调总价；总价合同：分为固定总价和可调总价；特点：总价优先，只有法律变化，才允许调整合同价格，特点：总价优先，只有法律变化，才允许调整合同价格，否则不允许调整，承包商承担了工程量和价格风险，现代否则不允许调整，承包商承担了工程量和价格风险，现代工程中，合资项目中，业主喜欢采用这种合同形式结算方工程中，合资项目中，业主喜欢采用这种合同形式结算方式简单、省事；索赔机会少；式简单、省事；索赔机会少；承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。承包商报价的确定必须考虑施工

19、期间物价变化带来的影响承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化带来的影响。业主干预工程实施过程的权利较小。业主干预工程实施过程的权利较小。固定总价合同的应用条件：固定总价合同的应用条件：1.范围清楚，图纸完整、详细，工程量准确。范围清楚，图纸完整、详细，工程量准确。2.量小，工量小，工期短期短 3.结构技术简单，风险小结构技术简单，风险小 4.投标期相对宽裕。投标期相对宽裕。5.合同条件合同条件完备完备业主只有初步设计资料招标，却要求承包商以固定总价合业主只有初步设计资料招标，却要求承包商以固定总价合同承包，这个风险非常大。同承包，这个风险非常大。 3.总承包的计价有如下形式：总承包的计价有如

20、下形式：招标文件中给出工程量表，但业主对工程量清单表中招标文件中给出工程量表，但业主对工程量清单表中工程分项和数量不承担责任。工程分项和数量不承担责任。招标文件中没有给出工程量清单，而承包商制定招标文件中没有给出工程量清单，而承包商制定（P97例例1）案例分析：案例分析：1.合同文件中，投标书的优先地位较高合同文件中，投标书的优先地位较高2.对单价合同，业主是可以对工程报价单中数字计算错对单价合同，业主是可以对工程报价单中数字计算错误进行修正的，而且在招标文件中应规定业主的修正误进行修正的，而且在招标文件中应规定业主的修正权，并要求承包商认可修正后的价格。但对总价合同，权，并要求承包商认可修正

21、后的价格。但对总价合同，一般不能修正。一般不能修正。3.中标函必须是确定性的完全承诺。否则是新的要约中标函必须是确定性的完全承诺。否则是新的要约4.当双方对合同的范围和条款的理解明显不一致时，业当双方对合同的范围和条款的理解明显不一致时，业主应在中标函发出前进行澄清，而不能留在中标后再主应在中标函发出前进行澄清，而不能留在中标后再商谈。商谈。三、成本加酬金合同通常应用于如下情况：通常应用于如下情况：1）.招标阶段工程范围无法界定，缺少工程的详细说明，招标阶段工程范围无法界定，缺少工程的详细说明，无法准确估计无法准确估计2）.工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定工程特别复杂，工程技术、结

22、构方案不能预先确定3）.时间特别紧急，要求尽快开工。如救灾、抢险工程时间特别紧急，要求尽快开工。如救灾、抢险工程4）.一些项目管理合同和特殊工程的一些项目管理合同和特殊工程的“设计设计-采购采购-施工施工”总承包合同中使用总承包合同中使用3.业主承担全部风险，合同条款应十分严格。业主承担全部风险，合同条款应十分严格。成本：指承包商在实施过程过程中诚实的和适当的符合合成本：指承包商在实施过程过程中诚实的和适当的符合合同规定范围的实际花费。承包商必须以合同的经济的同规定范围的实际花费。承包商必须以合同的经济的方法进行工程实施。方法进行工程实施。4.成本加酬金合同的变化形式1.目标成本范围加比例酬金

23、目标成本范围加比例酬金2.成本加规定额度的酬金成本加规定额度的酬金3.不同目标加不同的酬金比例不同目标加不同的酬金比例四、目标合同四、目标合同在一些发达国家，目标合同广泛应用于工业项目、研究和在一些发达国家，目标合同广泛应用于工业项目、研究和开发项目、军事工程项目，它是固定总价合同和成本开发项目、军事工程项目，它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。加酬金合同的结合和改进形式。计价方法：计价方法：1.承包商以合同价款总额的形式报出目标价格。承包商以合同价款总额的形式报出目标价格。2.通常目标合同也可用工程表决定目标价格。通常目标合同也可用工程表决定目标价格。3.合同规定，对优化建议，

24、成本减少，承包商可获得奖励。合同规定，对优化建议，成本减少，承包商可获得奖励。4.合同结束，业主对合同价款总额和已完工程总价进行审合同结束，业主对合同价款总额和已完工程总价进行审核。核。n宏观经济形势宏观经济形势n投资环境投资环境n物价不稳物价不稳n宗教信仰宗教信仰 n社会治安社会治安n文化素质文化素质n公众态度公众态度n自然风险自然风险 n决策风险决策风险 n组织风险组织风险 n管理风险管理风险n技术风险技术风险n责任风险责任风险n政局不稳政局不稳n政策法规政策法规n权力部门权力部门n国家关系国家关系 n战争、动乱战争、动乱建设项目的风险因素建设项目的风险因素 第四节第四节 合同风险策划合同

25、风险策划第四节 合同风险策划一、工程风险：事先不能确定的项目实施过程中的干扰因一、工程风险：事先不能确定的项目实施过程中的干扰因素。素。1.工程环境的风险（国际环境、经济、法律、自然）工程环境的风险（国际环境、经济、法律、自然）2.工程技术和实施方法等方面的风险工程技术和实施方法等方面的风险3.项目组织成员资信和能力风险项目组织成员资信和能力风险业主资信与能力风险（国内，拖欠工程款已成为承包商业主资信与能力风险（国内，拖欠工程款已成为承包商最大的风险之一，是影响施工企业正常生产经营的主要最大的风险之一，是影响施工企业正常生产经营的主要原因之一）原因之一）国际工程中承包商对当地法律、语言不熟悉，

26、对图纸、国际工程中承包商对当地法律、语言不熟悉，对图纸、工程说明和规范理解不正确工程说明和规范理解不正确项目管理者的信誉和能力风险项目管理者的信誉和能力风险其他干扰其他干扰4.项目实施和管理过程风险项目实施和管理过程风险 二、合同风险的概念二、合同风险的概念合同引起的不确定性，含两类：合同定义和分配、合同缺合同引起的不确定性，含两类：合同定义和分配、合同缺陷导致陷导致三、合同风险的特性：三、合同风险的特性：可能发生，也可能不发生，对某个承包商而言（可能发生，也可能不发生，对某个承包商而言（P101例）例）四、合同风险分配四、合同风险分配工程项目参加者对风险的不同思维工程项目参加者对风险的不同思维工程合同的营业额大，但利润率低工程合同的营业额大，但利润率低合同风险如何分配是决定合同形式的主要影响因素之一。合同风险如何分配是决定合同形式的主要影响因素之一。合同的起草和谈判实质上主要是风险分配问题。合同的起草和谈判实质上主要是风险分配问题。国际工程专家告诫：业主应公平合理地善待承包商，公平国际工程专家告诫：业主应公平合理地善待承包商，公平合理地分担风险责任。一个苛刻的、责权利严重不平衡合理地分担风险责任