中国入世15年能否获得市场经济地位待遇？

1、中国的“非市场经济地位”问题探究基于中国入世议定书第15条(a)款()规定2CONTENTS中国的“非市场经济地位“应对方法挑战 机遇.234中国入世背景以及中国入世背景以及入世议定书入世议定书1 13 1中国入世背景中国入世背景以及以及入世议定书入世议定书4 中国入世背景以及入世议定书入世议定书入世议定书的的“前世前世”和和“今生今生”WTOWTO目前有目前有164164个成员国，一类个成员国，一类是是“原始成员原始成员”，共，共128128个。个。这些成员国是按照这些成员国是按照19941994年年4 4月月1515日日签订的签订的马拉喀什宣言马拉喀什宣言第六条规第六条规定，在定，在199

2、51995年年1 1月月1 1日之前完成各自日之前完成各自立法机构审批程序，由关贸总协定立法机构审批程序，由关贸总协定的缔约方自动转变成世贸组织成员的缔约方自动转变成世贸组织成员国。这些成员国在签署加入国。这些成员国在签署加入WTOWTO的系列文件中没有的系列文件中没有“入世议定书入世议定书”这份文件。这份文件。另一类是另一类是“新成员国新成员国”这些成员国或者是没有经过乌拉这些成员国或者是没有经过乌拉圭回合谈判，或者是像中国这样圭回合谈判，或者是像中国这样在乌拉为回合结束前无法完成入在乌拉为回合结束前无法完成入世谈判，没有参与世谈判，没有参与“一揽子一揽子”协协议的表决程序。因此这些成员国议

3、的表决程序。因此这些成员国入世之前必须与原始成员国以及入世之前必须与原始成员国以及先前加入的新成员国进行谈判。先前加入的新成员国进行谈判。而谈判的条件就详细记录在每个而谈判的条件就详细记录在每个新成员国的新成员国的“入世议定书入世议定书”内。内。5 中国入世背景以及入世议定书：负义务入世议定书和工作组报告是中国加入世贸组织时签署的两份重要文件，入世议定书和工作组报告是中国加入世贸组织时签署的两份重要文件， 记载了中国履行记载了中国履行多边贸易协议的具体承诺，多边贸易协议的具体承诺， 其中享受一定过渡期，其中享受一定过渡期， 即承担即承担 “ “负负 WTO WTO 义务义务” ” 的地方有的地

4、方有: : 贸易权放开的过渡期贸易权放开的过渡期 ( 3 ( 3 年年) ; ) ;国营贸易部分产品进口配额增加的过渡期国营贸易部分产品进口配额增加的过渡期 ( 10 ( 10 年年) ; ) ;指定产品经营权放开的过渡期指定产品经营权放开的过渡期 ( 3 ( 3 年年) ; ) ;取消非关税措施的过渡期取消非关税措施的过渡期 ( ( 最长不超过最长不超过 4 4 年年) ; ) ;给予香烟、药品、酒类和化学品等进口产品国民待遇的过渡期给予香烟、药品、酒类和化学品等进口产品国民待遇的过渡期 ( 1 ( 1 年年) ; ) ;履行世贸组织海关估价委员会通过的两份决议的过渡期履行世贸组织海关估价委

5、员会通过的两份决议的过渡期 ( ( 最长不超过最长不超过 2 2 年年) ; ) ;完善部分进口产品环保和安全标志注册程序的过渡期完善部分进口产品环保和安全标志注册程序的过渡期 ( ( 最长不超过最长不超过 1 1 年年) ; ) ;取消限制汽车生产厂商选择生产车型的过渡期取消限制汽车生产厂商选择生产车型的过渡期 ( 2 ( 2 年年) ; ) ;提高各省市汽车投资项目的审批权限提高各省市汽车投资项目的审批权限 ( ( 由入世初期的三千万美元到由入世初期的三千万美元到 4 4 年内的一亿五千万年内的一亿五千万美元美元) ; ) ;放开丝绸产品贸易经营权的过渡期放开丝绸产品贸易经营权的过渡期 (

6、 4 ( 4 年年) ; ) ;履行纺织品与服装协议的过渡期履行纺织品与服装协议的过渡期 ( 7 ( 7 年年) ) 。等等。等等。6 中国入世背景以及入世议定书：超义务与与 “ “负负 WTO WTO 义务义务”相比，相比， 中国承担的中国承担的 “ “超超 WTO WTO 义务义务” ” 影响更加深远，影响更加深远， 其中包括其中包括: : 入世议定书入世议定书 15 15 段段 ( a) ( ii) ( a) ( ii) 规定，规定， 在针对中国产品的倾销调查时，在针对中国产品的倾销调查时， 如果受调查的生产者不如果受调查的生产者不能证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具

7、有市场经济条件，能证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具有市场经济条件， 其他其他世贸组织成员可以不依据中国的国内价格或成本进行严格比较，世贸组织成员可以不依据中国的国内价格或成本进行严格比较， 而是采用第三国的价格而是采用第三国的价格作为参考依据。作为参考依据。这就是所谓这就是所谓“非市场经济主体非市场经济主体”问题的由来。问题的由来。非市场经济主体不是多边贸易体制的命题，非市场经济主体不是多边贸易体制的命题， 而是源自有关成员国内法的规定。而是源自有关成员国内法的规定。 中国入世的时候，中国入世的时候， 面临这样的选择面临这样的选择: : 要么与谈判无法达成完全一致的成员适

8、用要么与谈判无法达成完全一致的成员适用世贸组世贸组织协议织协议第第 13 13 条条 ( ( 与特定成员之间互不适用多边贸易协议与特定成员之间互不适用多边贸易协议) ; ) ; 要么接受这些成员对中国要么接受这些成员对中国非市场经济主体的认定。两权相害取其轻，非市场经济主体的认定。两权相害取其轻， 中国选择了后者。中国选择了后者。 7中国的中国的“非市场经济地位非市场经济地位”28 中国年“非市场经济地位“规定的由来中国入世议定书中国入世议定书中中1515年年“非市场经济地非市场经济地位位”规定要追溯到冷战时期的美国规定要追溯到冷战时期的美国19741974年年贸易改革法案贸易改革法案及其附属

9、法案杰克逊及其附属法案杰克逊- -瓦尼瓦尼克修正案（克修正案（Jackson-Vanik AmendmentJackson-Vanik Amendment）。）。贸易改革法案贸易改革法案规定对规定对“国家控制经济国国家控制经济国家家 要用生产相同产品的市场经济国家的国内要用生产相同产品的市场经济国家的国内市场价格来确定非市场经济国家出口产品的市场价格来确定非市场经济国家出口产品的公平价值。公平价值。”杰克逊杰克逊- -瓦尼克修正案规定，中国被视为非市瓦尼克修正案规定，中国被视为非市场经济国家，在对美贸易关系中不能享受无场经济国家，在对美贸易关系中不能享受无条件的最惠国待遇。条件的最惠国待遇。9

10、 中国年“非市场经济地位“规定的由来19791979年中美两国正式建立外交关系，并签署年中美两国正式建立外交关系，并签署中美贸易关系协定中美贸易关系协定，决定双方相互给予最惠国，决定双方相互给予最惠国待遇。但自待遇。但自19801980年以来，美国虽然每年都给予中国最惠国待遇，却单方面按照杰克逊年以来，美国虽然每年都给予中国最惠国待遇，却单方面按照杰克逊- -瓦尼克修瓦尼克修正案以中国是非市场经济国家为由，对中国的最惠国待遇进行年度审议正案以中国是非市场经济国家为由，对中国的最惠国待遇进行年度审议在在 20 20 世纪世纪 90 90 年代年代以前主要是审查移民政策，此后则转为对中国的人权、环

11、保以及军火控制状况进行审查。以前主要是审查移民政策，此后则转为对中国的人权、环保以及军火控制状况进行审查。至于何为非市场经济至于何为非市场经济，直到，直到 19881988年美国年美国综合贸易与竞争法综合贸易与竞争法才给出相关规定。在该法第才给出相关规定。在该法第 771771（1818） 节规定：节规定：“非市场经济国家是指不以成本或价格结构的市场原则运行的，产品在国内销非市场经济国家是指不以成本或价格结构的市场原则运行的，产品在国内销售不反映产品的正常价值的任何国家，售不反映产品的正常价值的任何国家，”并列出了并列出了市场经济国家的六条标准市场经济国家的六条标准：（1 1）该国货币的可兑换

12、性；）该国货币的可兑换性；（2 2）工资水平受市场决定的程度；）工资水平受市场决定的程度；（3 3）对外国公司开办合资企业或进行其他投资的允许程度；）对外国公司开办合资企业或进行其他投资的允许程度；（4 4）生产资料的政府控制或政府所有程度；）生产资料的政府控制或政府所有程度；（5 5） 对资源配置以及企业价格、产量决定的政府控制程度；对资源配置以及企业价格、产量决定的政府控制程度；（6 6）行政当局应当合理考虑的企业因素。）行政当局应当合理考虑的企业因素。10部分国家不承认中国市场经济地位的原因自加入 WTO以来，中国政府一直在努力争取各国承认中国的市场经济地位。目前，全球已经有 100多个

13、国家承认中国的市场经济地位。但是欧盟、美国、日本、加拿大、印度等均未承认中国的市场经济地位。目前对于中国尚未获得美国、欧盟等国家的市场经济地位认可的解释，主要有三个方面：11部分国家不承认中国市场经济地位的原因客观因素政治因素 经济利益摩擦不少分析认为中国尚未达不少分析认为中国尚未达到欧美对市场经济的标准。到欧美对市场经济的标准。也有人认为在市场经济标也有人认为在市场经济标准上，准上，中国入世协议书中国入世协议书规定要依据成员的国内法，规定要依据成员的国内法，而国内法的认定具有很大而国内法的认定具有很大随意性，使得中国在获得随意性，使得中国在获得市场经济地位承认上处于市场经济地位承认上处于不利

14、地位。不利地位。认为这些国家基于与中国认为这些国家基于与中国历史上的政治冲突不愿意历史上的政治冲突不愿意承认中国的市场经济地位承认中国的市场经济地位。这一说法的主要依据是最这一说法的主要依据是最早遭到早遭到“非市场经济地位非市场经济地位”待遇的都是转型国家或者待遇的都是转型国家或者社会主义国家，比如波兰、社会主义国家，比如波兰、罗马尼亚、匈牙利以及中罗马尼亚、匈牙利以及中国、越南。国、越南。认为这些国家与中国在经济与认为这些国家与中国在经济与贸易上的矛盾影响了其承认中贸易上的矛盾影响了其承认中国市场经济地位的态度国市场经济地位的态度。作为作为世界第一大贸易国，中国与欧世界第一大贸易国，中国与欧

15、盟、美国、印度在经济贸易上盟、美国、印度在经济贸易上存在利益摩擦，导致后者不愿存在利益摩擦，导致后者不愿意过早承认中国市场经济地位，意过早承认中国市场经济地位，而是将而是将“非市场经济地位非市场经济地位”下下的反倾销调查作为对中国施行的反倾销调查作为对中国施行的贸易保护措施。的贸易保护措施。 12 “非市场经济地位”对中国贸易的影响由于“非市场经济地位”使得其他国家对中国提起反倾销诉讼更加容易，因此中国已经连续 19年成为世界上遭遇反倾销调查最多的国家。 由于在对中国的倾销认定中采取第三国价格作为正常价值，而实际操作中，倾销调查发起国在第三国价格选取上具有很大自由度，成本价格比较高的法国、美国

16、的国内成本价格都一度被用来做第三国价格，导致中国的出口商品更容易被认定为倾销。 （一）遭受多起反倾销诉讼案件，（一）遭受多起反倾销诉讼案件，且失败率高且失败率高13 “非市场经济地位”对中国贸易的影响（三）欧美对我国发起的大规模反倾销调查（三）欧美对我国发起的大规模反倾销调查严重影响了我国的相关产业发展严重影响了我国的相关产业发展例如：光伏产业是我国“十二五”时期作为战略性新兴产业重点支持发展的产业。2012年 5月，美国裁定对我国光伏产品征收 31.14%-249.96%的惩罚性高额反倾销税，随即欧盟也对我国光伏电池发起反倾销调查，涉案金额高达 204亿美元，成为迄今为止欧盟对我国最大规模的

17、贸易诉讼。此次诉讼对我国光伏产业的发展造成致命打击，整个光伏产业出现不景气和大幅亏损，遭遇前所未有的发展困境。 （二）在经济危机的情况下，其他国家会出（二）在经济危机的情况下，其他国家会出现贸易保护主义抬头，在中国出口不景气的现贸易保护主义抬头，在中国出口不景气的情况下向中国发起更多反倾销调查，导致中情况下向中国发起更多反倾销调查，导致中国出口雪上加霜国出口雪上加霜14挑战和机遇挑战和机遇315 中国是否应该继续受到“非市场经济地位”待遇李克强李克强:中国是不是市场经济国家中国是不是市场经济国家,这由中国的国情决定这由中国的国情决定“市场经济地位”与履行加入议定书第15条承诺义务是两个层面的问

18、题。中国“入世”后，在开放市场方面已经做出了很大努力，履行了对世贸组织的承诺，现在欧盟等相关各方也应履行承诺。中国推进市场化改革所取得的成就也已为世界公认。但履行加入议定书第15条承诺义务，包括中欧贸易摩擦，都是不同层面的问题，应该分开讨论。德国总理默克尔在回答两国记者提问时明确表态：“我代表德方重申，我们很清楚记得当年作出的承诺，不会动摇。如果议定书第15条相关内容不能按时终止，对谁都没有好处。”16 世界最大的贸易国仍然要其他国家来评判其贸易地位，这是非常具有讽刺意味的。这意味着中国要将经济实力转化为政治权力还有很长的路要走。欧盟这次的拒绝本质上反映了欧盟对中国缺乏透明度的担忧，尤其是国有

19、企业国有企业在经济中的角色问题。这次拒绝更多的是由政治因素推动，而不是经济动因。欧盟委员会给出保守的估计：如果给予中国市场经济地位，可能丧失的工作岗位不超过21万个。此外，尽管贸易不平衡在加剧，但中欧间互补的生产结构已经深深地嵌入到全球价值链中。在2009年，中国进口为欧洲创造了110万个工作岗位，而欧盟出口也为中国创造了550万个工作岗位。这样，中欧双方都在紧密的贸易关系中享有既得利益。显然，给予中国市场经济地位的长期利益要大于短期损失，但是各国与各行业间的争论使得欧盟内部难以达成共识。无论丧失多少个工作岗位，政客们都会认真对待，因为都可能引起公众的强烈反对。因此，这次对中国的拒绝更多的是由

20、政治因素推动，而不是经济动因。中国是否应该继续受到“非市场经济地位”待遇17 中国是否应该继续受到“非市场经济地位”待遇实现中国平等国际贸易地位是大国外交的要求实现中国平等的国际贸易地位是WTO法的强制性要求中国应恢复平等的国际贸易地位，中国企业将不再是世界二等公民。这将是衡量中国大国崛起的重要标志之一。中国入世议定书第15条的权利临时让渡，反映了中国加入WTO的原则性和灵活性，也反映了中国入世谈判代表团的胸怀和智慧。但是， 15年后，中国在恢复市场经济地位或终止适用替代国问题上，将收回我们曾经让渡的权利，这是一个主权大国的基本立场。WTO法的最基本原则就是最惠国待遇和成员国平等一致。把某个成

21、员国永久视为二等成员，或者某一成员国的社会制度需要别的成员国认可，这本身就违反WTO的精神，是对WTO法的最大冒犯。这也是西方国家对于国际法解释的双重标准。18 15年期满后的机遇和挑战降低受歧视的概率减少别国对我国出口的反倾销调查提升我国的国际形象解决争端的过程将处于较有利的地位有利于中国企业的对外贸易发展入世 15 年过渡期的届满，对中国企业来说肯定是一个好的开端；但保护期的结束并不意味着中国可以自动取得完全市场经济地位争端解决将更加便捷19中国可能的应对措施中国可能的应对措施420 应对措施2.应敦促欧美落实终止实施替代国规则1.应把欧盟的后手“成本替代规则”诉诸WTO争 端机制实现中国

22、平等国际贸易地位需要采取行动.警惕美欧对“替代国终止条款”留有后手尽管俄罗斯、阿根廷和印尼已将欧尽管俄罗斯、阿根廷和印尼已将欧盟告上盟告上WTOWTO，但中国应该直接将其诉诸，但中国应该直接将其诉诸WTOWTO争端机制，向欧盟提起立法违规之争端机制，向欧盟提起立法违规之诉，把握诉，把握WTOWTO争端主动权，避免单纯依争端主动权，避免单纯依赖俄罗斯、阿根廷和印尼诉欧盟的风险。赖俄罗斯、阿根廷和印尼诉欧盟的风险。欧盟一败，美国将失去对替代国规则的欧盟一败，美国将失去对替代国规则的后手。后手。中国应与欧盟美国尽快磋商，敦中国应与欧盟美国尽快磋商，敦促欧盟美国尽快修订法律，明确对中促欧盟美国尽快修订

23、法律，明确对中国在国在20162016年年1212月月1111日后不再采用替代日后不再采用替代国制度，或承认中国市场经济地位。国制度，或承认中国市场经济地位。同时，为现有反倾销措施在同时，为现有反倾销措施在20162016年底年底以后如何终止替代国规则，商定具体以后如何终止替代国规则，商定具体方法和程序。方法和程序。21 应对措施实现中国平等国际贸易地位需要采取行动.警惕美欧对“替代国终止条款”留有后手3.政府应为成千上万企业摆非市场经济地位给予政策指向从从20162016年起，中国政府应帮助年起，中国政府应帮助和指导广大中国企业，准备对现有和指导广大中国企业，准备对现有反倾销措施提起复审，凭借中国企反倾销措施提起复审，凭借中国企业自业自己的正常价值，争取取消或降低现己的正常价值，争取取消或降低现有反倾销税率。实现中国外贸新的有反倾销税率。实现中国外贸新的增长点。我们不仅要凭借增长点。我们不