水泥企业综合管理体系手册

1、综合管理体系手册 文件编号: 版本号:A发布日期: 受控状态:批准审核编制01 综合管理手册颁发令 本手册是根据GB/T190012008 质量管理体系要求、GB/T 240012004 环境管理体系要求、GB/T 280012011 职业健康安全管理体系要求、RB/T 106-2013 能源管理体系、CTC/TVs-OP01水泥产品认证实施规则水泥企业认证要求和GB/T23331-2012 能源管理体系要求，结合本公司生产工艺特点和生产经营的实际情况制定的，它阐述了本公司的管理方针，对公司质量、环境、职业健康安全和能源综合管理体系做了具体描述，是指导全公司实施质量、环境、职业健康安全、能源综

2、合管理的纲领性文件和行动准则。本手册适用于公司生产经营的全过程，第一版手册自2014年6月1日起正式实施，要求公司全体员工遵照执行。 总经理： 02 手册管理1 总则必须加强对手册的管理，保证手册所规定的内容符合 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001-2011、GB/T23331-2012、 RB/T 106-2013 、标准的要求，以及本公司质量、环境、职业健康安全及能源管理体系水泥企业认证要求方针的要求。化验室是手册控制的主管部门。本手册的管理严格按文件控制程序执行。2 控制要求2.1 控制状态本手册有两种控制状态：a） 受控手册：用于本公司内部和向认证机构提供

3、；b） 非受控手册：用于向顾客提供和向外投标。2.2 受控手册的控制2.2.1 由综合管理部确定发放范围予以发放，发放时要经领用人签收。2.2.2 手册的日常管理按本手册 （） 的规定执行。2.3 非受控手册由业务处或需要的相关部门向外部提供。2.4 手册的修改、换版按文件控制程序执行 03 管 理 者 代 表 任 命 书 根据公司领导职责分工，为了便于工作，使公司综合管理体系的运行与生产经营工作紧密结合，特任命同志为公司质量及能源管理体系管理者代表，同志为公司为环境、职业健康安全管理者代表。其主要职责和权限是：1、负责组织建立、实施跟踪、持续改进公司的综合管理体系，有综合管理手册的审核权和程

4、序文件的批准权；2、审批内审计划、组织综合管理体系内审的实施，必要时安排计划外内部审核；3、向最高管理者报告综合管理体系的运行情况、建议管理评审、验证评审输出改进措施的效果，以便评审和改进综合管理体系；4、代表公司就综合管理体系的有关事宜与外部各方进行联络；5、负责处理综合管理体系运行中需要协调的问题；6、确保在全公司范围内提高满足顾客要求和相关法律法规的意识； 总经理： 04 管理方针、目标发布令质量方针：科技领先，优质高效，顾客至上，遵信守约质量目标：1出厂水泥合格率 100%2富裕强度合格率 100%3均 匀 性合格率 100%4包装袋重合格率 100%5顾客投诉处理率 100%6顾客满

5、意度大于 90%环境方针：遵章守法，治理粉尘，节能降耗，持续改进，全员参与，清洁生产。环境目标：1.颗粒物排放浓度50mg/m3。2.氮氧化物排放浓度400mg/m3。3.厂界周围噪声达到工业企业厂界噪声标准类标准及65dB（A）4.加强绿化美化，建设花园式工厂。职业健康安全方针：安全第一，预防为主，以人为本，综合治理，遵规守法，持续改进。职业健康安全目标：1. 零新增职业病。2. 零重伤及死亡事故。能源方针：节能减排，清洁生产，持续改进 能源目标：1可比性熟料综合电耗实现 59.33 kwh/t2可比性水泥综合电耗实现84.34kwh/t3可比性熟料综合煤耗实现102.93kg/t4.可比性

6、熟料综合能耗109.22kg/t5可比性水泥综合能耗实现95.64kg/t 总经理： 05 企 业 概 况 06 综合管理手册前言本手册描述了公司综合管理体系各过程的控制要求。本手册是按照综合管理体系的要求，依据GB/T 19001质量管理体系要求、GB/T23331能源管理体系 要求和GB/T 24001环境管理体系标准、RB/T 106-2013 能源管理体系水泥企业认证及GB/T 28001职业健康安全管理体系标准的相关内容编制，力求符合综合管理体系的要求。手册由综合管理部负责组织编写，管理者代表审核，公司总经理批准发布，手册换版时，仍执行上述程序。手册的发放由公司综合管理部负责登记发放

7、，对内发放范围为：公司领导、管理者代表、工会主席以及各部门领导、内审员等；对外提供给认证机构、咨询机构、顾客及上级主管部门。对内发放的手册全部为受控版本，加盖“受控”印章，对外提供给认证机构的为受控版本，加盖“受控”印章；提供给咨询机构、顾客以及上级主管部门的为非受控版本，不加盖“受控”印章。受控版本手册的持有者，应妥善保管，不得遗失、外借、擅自更改和复制，当调离工作岗位或离开本公司时，应办理变更或交还手续；以电子文档形式发放时应在光盘表面标识清楚版本号和实施日期，并作好发放记录，以便有效使用。手册的更改和换版按文件控制程序的有关规定执行。本手册由综合管理部归口管理。为保持文件的符合性和适宜性

8、，手册在体系运行过程中还要通过评审，进行持续改进。1 范围1.1 总则本手册描述了公司（以下简称“本公司”）综合管理体系各过程的控制要求和手册本身的管理。用于证实：a) 本公司具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律、法规要求的水泥产品的能力；b) 本公司通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用法律法规要求，旨在增强顾客及相关方满意；c）本公司依靠科技进步，优化生产工艺，有效利用资源，降低能源消耗，加强污染预防，严格控制污染物排放。1.2 应用领域本手册应用于本公司以下产品的提供：普通硅酸盐水泥42.5R（代号PO）本手册所描述的综合管理体系覆盖的地理范围是位

9、于生产区。1.2.3能源管理体系范围包括：原料均化、生料制备、熟料烧成、水泥制成，主要辅助及附属生产系统：电仪、汽修、车队、化验室、中控室、信息管理、厂区照明和厂内原料堆场和生活垃圾及废弃物处理、安全环保等装置以及办公楼、锅炉房、生活等设施。1.3 删减说明1.3.1 由于本公司产品均按国家标准GB175-2007组织生产，在产品的实现过程中不存在设计和开发活动。所以对标准 7.3 条款予以删减。1.3.2对GB/T 24001、 GB/T 28001和GB/T2333标准的要求未作删减。1.4 质量管理体系过程的识别和确定(质量管理体系要求)1.4.1 公司产品是普通硅酸盐水泥，产品实现的主

10、要过程有：原燃材料采购、生料制备、熟料煅烧、水泥粉磨、水泥包装、交付和服务等，其中生料制备、熟料煅烧、水泥粉磨是关键过程。1.5 相关备注说明本手册章节条款描述中，除非单独注明“质量管理体系要求”或“环境管理体系要求”或“职业健康安全管理体系要求”或“能源管理体系 要求”，其余均指综合管理体系要求。2 引用标准本手册引用下列标准，下列标准包含的全部或部分条文通过在本手册中引用而构成本手册条文,凡本手册中引用的标准不带有年号的，均视为最新有效版本。GB/T 19000（idt ISO 9000）质量管理体系 基础和术语GB/T 19001（idt ISO 9001）质量管理体系 要求GB/T 2

11、4001（idt ISO 14001）环境管理体系 规范及使用指南GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范GB/T 23331-2012 能源管理体系 要求RB/T106-2013 能源管理体系 水泥企业认证要求GB16780水泥单位产品能源消耗限额水泥产品认证实施规则GB 1752007 通用硅酸盐水泥 GB/T21372-2008 硅酸盐水泥熟料GB4915-2013 水泥工业大气污染物排放标准GB12348-2008 工业企业厂界环境噪声排放标准GB9774-2010水泥包装袋水泥企业质量管理规程GB/T24851-2010 建筑材料行业能源计量器具配备和管理要求GB17167

12、用能单位能源计量器具配备和管理通则作业场所职业健康监督管理暂行规定国家明令淘汰用能设备、产品目录国家公布的淘汰机电产品GB50443 水泥工厂节能设计规范其它相关法律法规、产品标准、检验方法标准等3 术语和定义本手册采用上述相关国家标准的定义。4 综合管理体系4.1 总要求4.1.1 依据 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001、RB/T 106-2013 能源管理体系水泥企业认证和GB/T23331-2012标准的要求，建立文件化的综合管理体系，并予以实施、保持，并持续改进其有效性。4.1.2 运用过程方法对综合管理体系各过程进行有效管理。本公司综合管理体系由管理职

13、责、资源管理、产品实现（运行控制、应急准备和响应）及测量、分析和改进四大过程组成。4.1.3 针对上述各过程，本公司制定了相应的综合管理体系文件，主要包括管理手册、程序文件、作业指导文件和记录等，明确规定了各过程的运行和控制所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。并提供充分的信息和资源，支持对这些过程的运行和监视、测量（适用时）和分析，及时采取必要的措施以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.4 对公司内产品搬运装卸，通过合同协议等方式进行控制。但是，对外包过程的控制，并不能免除本公司满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。4.2 文件的总要求4.2.1 总则4.2.1.1

14、综合管理体系文件包括内部文件和外来文件。A. 内部文件，指本公司内部各责任部门制定的文件，包括：a) 管理手册（其中包括质量、环境、职业健康安全及能源方针和目标）；b) 程序文件，包括GBT19001 GB/T24001 GB/T28001-2011-2011、RB/T 106-2013及GB/T23331-2012标准明确规定应形成文件的程序及根据本公司实际情况制定的其他程序文件以及相关的记录。c) 作业指导文件，包括其它过程控制文件（也称三级文件），如岗位责任制、各岗位作业指导书、内控指标、及各种内部管理规程、规定、办法以及相关的记录等；B. 外来文件：指国家或上级主管部门发布的并适用于本

15、公司质量管理、环境管理、职业健康安全管理和能源管理的各种法律、法规、标准、规定、办法等，以及顾客提供的相关资料。 4.2.1.2 在确定综合管理体系文件的详略程度时，文件编写的责任部门应充分考虑以下几个方面，以确保文件的适用性：a) 水泥生产工艺特点；b) 过程的复杂程度和相互作用；c) 员工素质和业务技术能力。4.2.2 管理手册4.2.2.1 综合管理部依据GBT19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011-2001、RB/T 106-2013和GB/T23331-2012标准编制综合管理手册，内容应包括：质量、环境、职业健康安全和能源方针和目标；综合管

16、理体系的范围；任何删减的细节和正当理由的描述（仅限于质量管理体系）；综合管理体系相关文件的内容或引用；综合管理体系各过程之间相互作用的描述。4.2.3 文件控制4.2.3.1 职责划分综合管理部是文件控制的主管部门，负责建立全公司受控文件清单，并负责综合管理所有文件底稿的存档保管以及文件的发放； 各部门负责主管区域内文件的编制、评审和修改；文件的使用人员负责所用文件的妥善使用和保管。4.2.3.2 文件标识 a) 受控文件以文件形式下发时应在封面加盖“受控”印章，并注明分发号。b) 现行修订状态在文件修改通知单中注明版次号进行标识。c) 文件历次更改情况在收发文登记中用修订实施日期进行标识。d

17、) 若以电子文档形式发放时，则将发放文件刻录成光盘，在光盘表面注明文件名字、版本号和修订实施日期。4.2.3.3 为确保文件是充分和适宜的，每个文件都应在发布前得到责任人的批准。4.2.3.4 外来文件由综合管理部及时获取最新版本。应确保策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并按受控方式控制其分发。具体执行法律法规和其他要求获取及符合性评价控制程序。4.2.3.5 文件的发放统一由综合管理部负责，并作好记录。应确保各使用场所均能得到适用文件的有效版本。4.2.3.6 文件使用者要妥善保管和使用所持有的文件，保证文件的整洁清晰，易于识别。4.2.3.7 当文件编写的依据（如相关的国家标准、法

18、律法规）发生变化、本公司组织机构和职责权限发生变化，生产工艺发生变化等情况时，文件的编制部门应对文件进行评审并进行必要修改，作好记录。文件修改后要经过重新审批。4.2.3.8 所有作废文件应及时收回，以防误用。需保留的作废文件必须加盖“作废”印章，并单独存放，标识清楚，不需保存的要及时销毁。4.2.3.9 支持性文件文件控制程序法律法规和其他要求获取及符合性评价控制程序4.2.4 记录控制4.2.4.1 职责划分 综合管理部是记录控制的主管部门，负责建立全公司的记录清单； 各部门负责本部门记录的设定、标识、填写、收集、归档、检索、贮存、保留、保护及处置。4.2.4.2 记录的编制原则a) 保证

19、信息数据的连续性；b) 便于统计和使用；c) 力求简单有效。4.2.4.3 记录编号执行统一规定。4.2.4.4 记录的填写a) 记录填写的责任人要认真填写相关记录，作到真实、准确和及时，文字表达准确简练，各栏目填写齐全，字迹清晰工整。b) 记录不得任意涂改。4.2.4.5 记录的传递 各部门应严格按照综合管理体系相关文件的规定进行记录的传递。4.2.4.6 记录的收集、装订和标识 各部门对本部门填写和收到的记录要定期收集、整理和装订成册。4.2.4.7 记录的归档、贮存、保护、保留和最终处置a) 记录由各部门分别保存。各部门要设有专用的记录存放室（柜）并指定专人负责本部门记录的整理和归档。保

20、管方式要便于存取和检索，贮存环境要干燥、通风、防火、防虫、防丢失。b) 应规定记录的保存期。4.2.4.8 支持性文件记录控制程序5 管理职责5.1 管理承诺本公司总经理携全体员工承诺：严格执行国家相关法律法规和本公司综合管理体系文件，坚持持续改进，确保顾客及其它相关方满意。为实现上述承诺，总经理将严格按照综合管理体系文件的规定，开展下列活动：5.1.1 采用会议或文件发放等形式向全体员工传达满足顾客要求和法律法规以及相关方要求的重要性；5.1.2 组织制定管理方针；5.1.3 组织制定总体管理目标并定期评审，确保其实现；5.1.4 每年至少进行一次管理评审，不断改进综合管理体系；5.1.5

21、及时、充足地提供各种资源，保证综合管理体系运行的需要。5.2 以顾客为关注焦点（质量管理体系要求）总经理以实现顾客满意为最终目标，责成主管部门通过市场调研、预测或与顾客沟通的方式，了解顾客的需求和期望，将其转化为本公司具体的要求（包括对产品、过程和管理体系的要求），并加以实施。5.3 管理方针5.3.1 总经理组织制定管理方针并批准实施。5.3.2 制定管理方针时要充分考虑本公司总体经营方针、生产工艺，生产经营全过程的环境因素、能源绩效和职业健康安全风险，确保其适应性和协调性；并且做到通俗易懂，便于理解。5.3.3 管理方针的内容包括：a) 不仅要满足适用法律法规要求、顾客要求和产品质量要求的

22、承诺，还要与公司宗旨相符合；b) 对持续改进综合管理体系有效性的承诺；c) 提供制定和评审管理目标的框架，提供制定和评审质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标、节能目标的框架；5.3.4 管理方针的宣传贯彻 采用会议传达、文件下发和内部培训等方式，把管理方针传达到本公司全体员工和所有代表本公司工作的人员，确保综合管理体系所有相关人员都能准确理解，并结合本职工作贯彻实施，同时确保可随时为相关方所获取。5.3.5 管理方针的评审5.3.5.1 在每年的管理评审过程中对管理方针进行评审，必要时予以修订，以确保其持续适宜性。当下列情况发生变化时，应及时评审并进行必要修订：a) 适用的法律、法规和其

23、它要求发生变化时；b) 本公司组织机构、产品、活动、服务及生产工艺等发生重大变化时；c) 相关方要求发生重大变化时。5.3.5.2 管理方针由总经理批准发布并随本手册一同发放和控制。5.4 策划目标制定5.4.1.1 原则要求：a) 应包括产品要求；b) 适合本公司生产工艺和服务的特点，并充分考虑重大环境因素、中高度风险的危险源、相关方的观点、适用的法律法规和其他要求以及本公司的经济技术条件；c) 符合管理方针要求；d) 体现持续改进的承诺；e) 具有可测量性。5.4.1.2 制定和评审 综合管理部组织制定，目标和指标经管理者代表审核，总经理批准，并随同本手册一同发布，并每年评审一次完成情况，

24、与管理评审同时进行。5.4.2 体系策划质量管理体系的策划a) 为了保证总体管理目标中质量管理方面的目标的实现，综合管理部应于每年底对下年度的管理体系相关过程进行策划，制定年度部门年度目标分解，各部门应采取有效措施以保证其实现。b)支持性文件部门目标分解及测量5.4.2.2 环境和职业健康安全管理体系的策划A. 法律法规和其它要求a)综合管理部应负责组织各相关部门，通过政府部门、各种媒体、网络、书店等方式及时获取公司适用的法律法规和其他要求，并组织确定和实施其在公司综合管理体系中的应用，同时采用内部培训、召开会议、文件发放等方式进行公司内部的传达，更应确保在建立、实施和保持体系的过程中对这些要

25、求充分考虑。当这些要求发生变动时应及时更新。b)支持性文件法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序B. 环境因素和危险源（环境和职业健康安全管理体系要求）a) 安环部负责组织对环境因素和危险源进行识别、评价、控制策划和更新。各部门负责本部门的环境因素和危险源的识别。b) 采用“设施/活动分析法” 对本公司活动、产品与服务中能够控制，或能够施加影响的环境因素和危险源进行识别（应充分考虑到已纳入计划的或新的开发活动、新的或修改的活动、产品和服务等因素）。在识别过程中还应充分考虑“三种时态”、“三种状态”。采用相应的评价方法，对识别出的环境因素和危险源进行评价，评价出重要环境因素和重要危险源（指中

26、、高度风险的危险源）并进行相应的控制策划。并在建立、实施和保持环境和职业健康安全管理体系时对其予以充分考虑。c) 对环境因素和危险源每年管理评审前确认并进行必要更新，并进行重新评价的控制策划。d) 当相关法律、法规和生产工艺发生变化时，应及时更新环境因素和危险源。e) 支持性文件环境因素的识别与评价控制程序危险源辨识和风险评价控制程序C. 环境和职业健康安全管理目标指标及方案a) 建立并保持年度环境及职业健康安全目标指标及管理方案，确保管理方针及总体目标的实现。b) 安环部负责制定年度环境和职业健康管理目标指标及方案。并报管理者代表负责审核，总经理批准。责任部门负责实施管理方案中本部门所承担的

27、工作任务。c) 制定年度目标指标及方案时要充分考虑本公司生产工艺和服务的特点、方针的要求、重大环境因素、中高度风险的风险源、相关方的观点、适用的法律法规和其他要求以及经济技术条件及总体经营要求和经营方向；管理方案的主要内容应包括：主管部门、协助部门以及相关人员的职责和权限；作业方法、步骤及期限的规定。d) 在方案实施过程中，如果遇有其他相关活动、产品、服务或运行条件发生变化，可能导致原方案已经无法顺利实施时，责任部门应及时对原方案进行重新评审，必要时可对原方案进行修订。e)支持性文件2014年度环境管理目标指标及方案2014年度职业健康安全管理目标指标及方案能源管理体系的策划5.4.2.3.1

28、 法律法规和其它要求a)财务部负责在建立、实施和保持能源管理体系时，组织应确保对适用法律法规要求和应遵守的其他要求得到考虑并定期评审法规和其他要求。及时获取最新国家和地方相关的法律法规、标准及行业等其他要求，尤其应关注国家相关水泥行业的产业政策，及提倡和淘汰的工艺设备相关文件及要求；对获取的法律法规及其他要求中适用内容进行识别，找出应遵照执行的内容，并在能源管理体系策划、实施与运行、检查、管理评审等活动中加以应用；b)支持性文件法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序能源评审财务部负责能源评审工作，能源评审是组织策划的重要手段，应将实施能源评审的方法学和准则形成文件，组织实施能源评审，评审结

29、果应进行记录。基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗1）识别当前的能源种类和来源、价格和质量；2）评价现在和过去的能源使用情况和消耗水平。识别主要能源使用的区域识别能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和人员、操作规范和其他相关变量（如：市场供需状况、产品品种和产量、天气、工艺参数和质量参数等），确定能源绩效现状，评估未来的能源使用和消耗的需求和变化。识别改进能源绩效的机会和潜力，并进行排序。公司级能源评审一般一年一次，当设备、设施、系统或生产过程发生重大变化时，应该及时组织进行能源评审和能源审计。根据能源评审结果，建立相应的能源基准、能源绩效参数、能源目标指标和（或）能源管理实施方案

30、，确定运行控制措施。相关程序详见能源评审控制程序5.4.2.3.3 能源基准财务部使用初始能源评审的信息，考虑与组织能源使用和能源消耗特点相适应的时段，建立能源基准，并对能源基准进行维护和记录。应根据能源结构、水泥（熟料）品种、原燃材料、生产工艺、管理水平、设备更新与维护、法律法规和其他要求等的变化情况调整能源基准。对建立的能源基准应明确其范围和边界、量纲、统计计算期和计算方法，并形成文件。能源基准需保持相对稳定，以便对不同时期的能源绩效进行对比分析。当出现以下情况时，应对能源基准进行调整：能源绩效参数不能反映企业的能源使用和能源消耗情况，例如生产工艺、产品结构、主要设备发生了重大变化；生产组

31、织和规模、能源结构发生了重大变化时；其它预先规定的情况，例如：达到了规定的调整周期或者技术水平的变化（如计量手段的完善），需要增加或改变能源基准。相关程序详见能源基准与能源绩效参数控制程序。能源绩效参数财务部识别和确定适用于对能源绩效进行监视测量的能源绩效参数，识别和确定能源绩效参数范围应包括：单位产品能耗限定值项目，包括分步能耗项目；原料破碎、生料制备、煤粉制备等对能源绩效有影响的质量参数、工艺参数和其他管理指标。动力、环保、制热等辅助和附属生产系统对能源绩效有重大影响的运行参数。能源绩效参数可以是一个数值，也可以是数值的范围。记录并定期评审确定和更新能源绩效参数的方法。适用时，确保能源绩效

32、参数的更新和能源基准的调整相互匹配。能源绩效参数应在建立能源基准、能源目标指标、运行控制、监视与测量分析中加以应用。相关程序详见能源基准与能源绩效参数控制程序。能源目标、能源指标与能源管理实施方案A 能源目标和指标总经理批准公司及相关职能、层次、过程或设施等层次的制定目标、指标，并进行控制：以能源管理方针为框架在公司级建立能源目标；国家或地方对企业有节能量要求时，应建立节能量的能源目标并分解至相关层次；对可以单独能源核算的部门、系统、过程、设施、设备或工作岗位等分层次建立能源目标和指标。必要时，根据实际情况适时更新或调整目标和指标。在制定目标与指标时公司需考虑以下内容：能源方针中的原则和承诺；

33、主要能源使用及改进能源绩效的机会；能源管理相关的法律法规和其他要求；因实现能源目标对企业其他活动及过程的影响；相关方的观点和要求；标准和规范、合同与协议规定的各种能耗；集团公司要求、企业的其他目标，并体现持续改进的承诺。此外，还应考虑技术、财务、运行和经营要求等。相关程序详见能源管理实施方案控制程序。B 管理方案为了实现能源目标和指标，考虑能源绩效改进机会的优先事项，建立能源管理实施方案。管理方案应考虑使用先进工艺、技术和设备的可行性，与节能技术改造可以适当重合，并明确方案实施结果的验证方法，目的是提高节能绩效，降低能耗。控制要点包括：各部门对照能源评审结果，制定一个或多个管理方案，确保本部门

34、目标、指标的实现；管理方案制订后，由化验室组织评审，总经理批准后，由责任部门组织实施；管理方案的内容应包括：应达到的目标、指标的方法和进度；有关职能与层次上的职责和权限；验证能源绩效改进的方法等；监测和评估的方法和要求。定期对管理方案的实施过程和结果进行评价，必要时对进行修订，确保其有效性。能源管理方案在实施前应进行评估论证。评估论证的内容至少包括：技术可行性、完成的方法与时间表的适宜性等。当能源目标和指标修改等情况发生时，能源管理方案应进行修订。相关程序详见能源管理实施方案控制程序当综合管理体系由于顾客要求、相关法规要求、相关方要求和市场等原因而导致变更时，化验室应组织相关部门对这种变更进行

35、策划并实施，以应确保体系的完整性。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限为保证综合管理体系的有效进行，本着精简、高效的原则，设置综合管理组织机构，并明确规定各部门的职责和权限。综合管理部应相应建立各部门的部门内部岗位责任制，以明确规定各部门内部各岗位人员的职责和权限。支持性文件部门内部岗位责任制5.5.2 管理者代表总经理应在公司管理层中指定管理者代表，并以书面形式任命，（任命书见本手册第2页），其在体系中的职责和权限在任命书中同时予以明确规定。5.5.3 内、外部信息沟通与协商5.5.3.1 通过公司内、外信息交流和协商，确保综合管理体系的有效运行。 5.5.3.2 职责划分管理者代

36、表负责向总经理报告相关信息。综合管理部负责内、外部信息交流、协商的统一管理，并负责将重要信息向管理者代表报告。各部门负责主管区域内、外部信息交流与沟通。综合管理部负责职业健康安全方面的协商，并将有关信息向有关部门和员工传递。5.5.3.3 内、外信息沟通a) 内部信息是指本公司综合管理体系运行过程中总经理、管理者代表、各主管副总经理、各部门、员工之间传递的信息；外部信息是指各类相关方的信息（包括政府机构、供应商、服务商、顾客、社会公众等）。b) 信息沟通方式包括口头传达、电话传达、传真传达、书面材料或文件传达及记录传递、会议、电视、广播、新闻媒介传达等。c) 信息沟通内容包括综合管理体系运行及

37、其有效性的相关信息。如质量、能源、环境及职业健康安全相关法律法规及管理方针、目标和指标、管理方案的实施情况、节能项目的实施情况、重要环境因素、中高度风险的危险源、产品检验结果、各种环境及职业健康安全管理绩效及检测结果等。5.5.3.4 内、外协商（职业健康安全管理体系要求）a) 内部协商包括：危险源辨识、风险评估及风险控制策划、职业健康安全方针、目标及管理方案的制订、员工的合理化建议、抱怨/投诉等；外部协商包括：外承包商在作业场所内面临的协商，以及外部其它相关方的协商等。b) 协商方式包括各种相关会议、员工合理化建议、抱怨的处理等。c) 协商应确保员工能够参与方针和体系文件的制定和审核；参与商

38、讨影响工作场所员工健康安全的任何变化，参与职业健康安全事务，并明确员工代表和管理者代表.5.5.3.5 支持性文件信息交流和协商控制程序。5.6 管理评审按策划的时间间隔评价综合管理体系，以确保综合管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。5.6.1 总则5.6.1.1 总经理负责主持管理评审；综合管理部负责组织相关资料的准备并负责保存。5.6.1.2 应每年至少进行一次管理评审5.6.1.3 评审应包括评价改进的机会和体系变更的需求，包括质量、环境和职业健康安全和能源方针和目标变更的需求。 5.6.2 评审输入各部门应提交相应的总结分析报告，主要包括：质量、环境、职业健康安全及能源法律、法规的遵

39、循情况、管理方针、目标和指标及管理方案适宜性及实施的有效性、审核结果（包括内审、第二方审核及第三方审核）、事故/事件/不符合及相应的纠正措施和预防措施实施情况及事故、事件的发展趋势、上次管理评审的跟踪结果、过程业绩、各种环境及职业健康安全例行监测结果、产品的符合性、相关方关注的环境和职业健康安全问题、可能影响综合管理体系的变更及相关的改进建议。5.6.3 评审输出评审报告的主要内容包括：评审综述、评审结论和改进计划。其中评审结论应包括对现有综合管理体系（含质量、环境、职业健康安全及能源方针、目标）的评价结论和对现有产品符合规定要求的评价结论；其中改进计划应包括与综合管理体系有效性及其过程有效性

40、有关的任何改进、与顾客要求有关的产品改进、综合管理体系运行的有关资源的要求等。5.6.4 改进计划的实施和跟踪验证根据改进计划的规定，责任部门按期实施，化验室应及时跟踪验证并向管理者代表和总经理报告改进计划的完成情况和有效性。支持性文件管理评审控制程序6 资源管理6.1 总则6.1.1 资源指为了实施和改进综合管理体系各过程及满足法规要求、顾客及相关方要求，增强顾客及相关方满意所需的人力资源、基础设施、工作环境。6.1.2 资源的确定为了保证综合管理体系的正常有效运行并得到持续改进，应配置下列资源：a) 经市级以上主管专业部门培训并相应颁发资格证书的检验人员；经认证机构专门培训并相应颁发资格证

41、书的内审员；具有相应技术职称或学历的质量、环境及职业健康安全、能源管理人员；经过专门培训，必要时按国家规定持证上岗的关键过程岗位操作及维修人员；除以上人员之外生产经营需要的其他人员。b) 符合国家有关法规规程、标准要求，满足本公司生产经营活动要求并满足质量、能源、环境及职业健康安全管理体系运行的生产设施、污染物处理设备设施、职业健康安全设施、监视测量设备设施、节能产品/设备设施、工作环境以及信息交流装备和经过严格筛选的供方。c) 充分的财务资源。6.1.3 资源的提供6.1.3.1 申请与批准a) 涉及综合管理体系总体的资源要求由化验室提供书面申请，经管理者代表审核，报总经理批准。b) 涉及各

42、部门管理区域的资源要求，由该部门主要负责人提出书面申请报告，主管副总经理审核，报总经理批准。6.1.3.2 资源申请报告经审批后由责任部门和人员负责落实，确保及时到位，并做好相关记录。6.2 人力资源6.2.1 对从事质量、能源、环境和职业健康安全的管理人员和作业岗位人员，从教育、培训、技能和经验四个方面明确规定其能力需求，并采取培训等措施确保所有从事影响产品要求符合性和体系运行符合性的人员能胜任本职工作。综合管理部是主管部门，其他部门配合。6.2.2 人力资源的控制主要包括以下内容：a) 员工的招（选）聘、录用、上岗、转岗、提升；b) 员工的培训（包括取证培训）、再教育；c) 员工的业绩、技

43、能评定管理。6.2.4 能力、培训和意识 6.2.4.1 能力需求的确定综合管理部根据国家有关规定并结合本公司实际情况，确定从事影响产品要求符合性的人员所需的能力，并应及时提供培训或采取其他措施以使其获得所需的能力。对这些措施的有效性还应及时进行评价。6.2.4.2 员工培训a) 综合管理部制定培训计划并组织实施。各相关部门配合。b) 为保证培训的有效性，每次培训结束后均要进行效果评价，评价方式包括理论考试和（或）实际操作考核或课堂提问等。c) 培训内容除包括相应的管理和技术知识、操作技能外，还必须包括意识方面的培训，确保所有相关人员（包括员工和所有代表本公司工作的人员）都要意识到满足顾客和相

44、关法律法规要求的重要性，以及不能满足这些要求所造成的后果；同时也要使其认识到本岗位所从事活动的相关性和重要性；从事特殊工种岗位工作的人员还应具有应急准备和响应的意识和能力，以及如何为实现管理方针和目标做好本职工作。6.2.4.3 综合管理部应保存员工教育、培训、技能和经验的相关记录。 支持性文件人力资源控制程序6.3 基础设施6.3.1 范围a) 建筑物、工作场所和相关设施；办公场所、厂房、道路、原燃材料、半成品、成品的堆场、均化库、储存仓、库房等。b) 过程设备：生产设备、运输设备及相应的控制系统（含软件）；c) 计量设备：计量器具、微机配料系统、测量设备等。d) 支持性服务：如运输、通讯和

45、信息系统；e) 污染物处理设施及职业健康安全设施。6.3.2 基础设施的提供和维护管理应作好基础设施的购置、安装调试、使用操作和维护及检修等工作，确保经常处于良好的运行和使用状态，以保障公司生产经营的顺利进行。设备保障部是主管部门，相关部门配合。6.3.4 支持性文件基础设施控制程序 6.4 工作环境6.4.1 工作环境包括：a) 生产环境：指生产作业过程中的粉尘、噪声及各种职业健康安全风险因素；b) 检验环境：指产品检验作业过程中温度、湿度等因素。6.4.2 工作环境的管理各部门依据相关规定不断强化环境及职业健康安全管理，有效控制各种环境因素和职业健康安全风险，确保良好的生产作业环境；依据体

46、系相关文件对检验和试验环境进行控制，确保检验结果的准确性。6.4.3 相关文件质量、能源、环境及职业健康安全管理体系相关文件7 产品实现（质量管理体系要求、能源管理体系要求）、运行控制及应急准备和响应（环境及职业健康安全管理体系要求、能源管理体系要求）7.1 产品实现的策划（质量管理体系要求、能源管理体系要求）7.1.1 策划的内容通常包括：a) 产品的质量目标(技术)与节能降耗目标要求（包括能满足顾客和法律法规的全部要求）；b) 确定所需建立的过程或子过程（包括采用的工艺流程、支持性活动）；c) 过程实施阶段有关人员的职责、权限和所需的资源配置；识别重要环境因素、能源绩效参数和重大及不可容忍

47、风险；d) 确定需建立的过程文件和作业指导书；e) 确定所需要验证、确认、监视、测量、检验和试验活动和产品的接收准则f) 证明过程和产品符合性所必要的质量记录；g) 为达到质量目标与节能降耗目标而采取的其它措施和方法。7.1.2 化验室应确保策划结果的输出应结合本公司的特点并组织各部门实施。具体控制见本章节以下条款规定。7.2 与顾客有关的过程（质量管理体系要求）7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求包括:顾客规定的要求（包括交付及交付后活动的要求）、顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；适用于产品的相关法律、法规的要求；公司认为必要的任何附加要求。业务处应及

48、时组织明确上述要求。7.2.2 与产品有关的要求（顾客要求）的评审 7.2.2.1 销售部负责根据对顾客需求的识别，确定采用不同的方式，组织本公司相关部门对已识别的顾客要求和本公司自行确定的附加要求进行评审。确保：产品要求已得到规定、与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到解决、公司有能力满足规定的要求。7.2.2.2 顾客与产品有关要求的评审应在投标、接受合同或订单之前进行，确保顾客的各项要求合理、明确、书面化，双方协调一致。如果顾客没有提供形成文件的要求，业务处应组织在接受顾客要求前对顾客要求进行确认。7.2.2.3 评审应确认：产品要求已得到规定、与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到

49、解决、公司能充分满足规定的要求。对评审结果及评审所引起的措施，销售部应建立并保存。7.2.2.4 合同评审后，方可签订销售合同，销售部负责将相应的信息传递到公司相关部门，并负责跟踪和记录合同的执行情况，根据需要及时进行相关信息的内外沟通。7.2.2.5 当产品要求发生变更时，销售部应确保相关文件得到修改，并将有关信息及时通知相关部门。7.2.3 与顾客的沟通业务处应通过各种方式如电话、面谈、传真等方式实现与顾客的充分沟通，沟通内容包括：产品信息、问询、合同或订单的处理（包括对其修改）、顾客反馈（包括抱怨）。对沟通过程中顾客提出的各种咨询、建议、意见、报怨和投诉，应及时处理，达到顾客的满意。7.

50、2.3.2 与顾客沟通的相关信息，销售部要及时记录其接收和处理情况，并予以保存。支持性文件与顾客有关的过程控制程序7.3 设计和开发（质量管理体系要求）由于本公司产品均按国家标准化GB175-2007组织生产，所以在产品的实现过程中，不存在设计和开发活动。对质量管理体系标准及能源管理体系要求中有关“设计和开发”的过程要求，决定予以删减，不予采用。保留本章节是为了与 ISO 9001标准的章节号保持一致。7.4 采购（质量、能源管理体系要求）对供方进行评价选择和定期复评，确保采购的产品或服务符合规定要求。供应部是主管部门。7.4.1 采购过程7.4.1.1 对供方的评价与选择应规定评价项目、评价

51、准则和评价程序，供应部应组织评价工作。最终选定合格供方。7.4.1.2 对合格供方的重新评价 对每一家合格供方，由供应部于每年初组织对其上年度的供货业绩进行评审。评审合格方可继续作为合格供方。7.4.1.4 供应部负责建立并保存对供方的评价与评审及所引起的任何必要措施的记录。7.4.2 采购信息7.4.2.1 采购文件的制定a) 化验室应制定相应的原燃材料质量控制指标。b) 供应部应及时制定采购计划，并按计划实施采购。c) 根据年度采购计划和质量控制指标，供应部与合格供方签订采购合同（协议），实施采购。必要时应包括对供方质量管理体系或其局部的审核要求。7.4.3 采购产品的验证7.4.3.1

52、进货检验原燃材料进厂后，供应部应及时通知化验室进行进货检验。7.4.3.2 当需要（包括本公司或顾客提出）在供方现场对供方提供的产品进行验证时，应在合同中写明验证安排和产品放行的方法，并由供应部组织实施。支持性文件采购控制程序7.5 生产和服务提供（质量管理体系要求）7.5.1 生产和服务提供的控制 生产过程控制的主管部门是生产部，负责组织生产作业的实施；化验室负责生产过程的质量调控和监督；各生产车间负责实施生产作业。7.5.1.1 生产提供的控制a) 化验室应定期编制生产计划下发各生产部门执行；同时进行日常生产调控,向各生产车间下达作业指令,并及时协调处理生产过程中出现的各种问题,保证生产的

53、顺利进行。b) 化验室针对生料制备、熟料煅烧和水泥粉磨三个关键过程设定控制点，明确控制内容和要求，根据内控指标进行调控，规定生料、熟料、水泥等产品的质量达到指标要求；制定生料和水泥配料方案并根据质量波动情况及时调整，向各生产车间下达相关作业指令。c) 各生产车间依据本部门作业指导书实施生产作业，执行生产和质量调度指令，确保过程产品质量合格。d)设备部确保生产提供过程及时获得和使用符合规定要求的监视和测量设备，以便对该过程实施监视和测量。e) 化验室应对产品质量实施监视和测量。并及时下达产品放行及出厂（交付）指令。7.5.1.2 服务提供的控制a) 销售部应及时向顾客提供完善的售前、售中和售后服

54、务。b) 售前服务内容包括：向有购买意向的顾客提供产品说明书、企业资质证明等资料；解答顾客有关产品性能、用途等的咨询。c) 售中服务内容包括：顾客前来订货时销售人员要热情接待并提供便捷的购买手续；向顾客提供24小时昼夜发货；当顾客需要解决运输问题时要主动为顾客联系运输车辆；随时解答顾客关于合同执行情况的查询等。d) 售后服务内容包括：根据顾客要求及时向顾客发放出厂水泥检验报告单，定期走访顾客，适时召开顾客座谈会，建立重点顾客档案等。7.5.1.3 支持性文件生产提供控制程序服务控制程序。7.5.2 生产和服务提供过程的确认在本公司的生产作业过程中，生产和服务过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证时,公司应对该过程进行确认。公司的看火工序、配料工序属特殊过程。公司通过下述方法对特殊工序进行确认：a) 过程鉴定：b) 设备能力和人员资格的确定：c) 使用规定的方法和程序：d) 保存相关记录：e) 工艺变动、设备维修后再确认。7.5.3 标识和可追溯性7.5.3.1 为了防止在产品实现过程中产品混淆和误用，以及实现必要的产品追溯，应在产品实现的全过程中，采用适宜的方法识别产品，并针对监视和测量要求识别产品的状态。化验室是主管部门7.5.3.2 本公司对采购产品、过程产品以及最终产品的标识主要通过各种记录（检验报告、检验记录、台帐、生产工作记录、库号、堆区、标识牌）等进行标识。7.