2016年浙江基金从业资格：期权合约构成要素考试试题

1、2016年浙江省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF疗上市开放式基金（10F）等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金2.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司3

2、 .政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金4 .对基金营销反应弱白客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式5.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约

3、责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任6 .证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制7 .下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草8 .负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场8.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则9 .为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金

4、投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款10 .在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销11 .下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广12.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为份。A.9900B9901C. 9990D. 1000013 .根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基金的债券投资比重必须在以上

5、。A. 60%;80%B. 80%;60%C. 60%;60%D. 80%;80%14 .根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A. 1B. 5C. 10D2015 .备兑权证通常由发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会16.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A. 5B. 15C. 30D. 4517.目前，我国基金管理的主管机关是_。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.

6、证券交易所18 .下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率19 .通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查20.下列选项中，不属于基金托管人职责的是。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定

7、基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错21 .制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部22 .根据投资目标的不同，基金可以分为。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）W上市开放式基金（LOF）23 .划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A. 3B. 5C. 6D. 1024 .下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供

8、售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议25 .备兑权证通常由发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会26 .下列关于基金促销手段的说法，正确的是。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通8. 一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的

9、营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系27 .首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司28.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素29.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申

10、购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销30 .上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A. 10B. 15C. 20D3031 .关于开放式基金，以下说法错误的有。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转32.是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务33.

11、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证34.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%35 .无记名股票与记名股票的差别主要表现在。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利36 .证券投资基金销售业务信息管理平台管

12、理规定要求销售机构信息管理平台应A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用37 .下列关于基金管理人的说法，不正确的是。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来38 .根据运作方式的不同，基金可以分为。A.封闭式基金和开放式基金B.

13、契约型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主动型基金和被动型基金39.份额净值彳持在1元人民币不变的是A.股票基金B.债券基金C.混合基金D,货币市场基金40 .基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露41 .基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级42 .是用来分析货币市场基金

14、的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人43 .存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价44.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天45 .开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+346 .对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系47 .分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件48 .根据基金的不同，