招投标与合同管理演讲

1、演讲：黄玉琴演讲：黄玉琴 阎黎阎黎资料：杨琪晗资料：杨琪晗 刘佳俊刘佳俊pptppt制作：李和正制作：李和正 工程索赔工程索赔相关知识研究相关知识研究一、走近工程索赔一、走近工程索赔1、国际、国内索赔现状 在国际建筑市场上，复杂的工程建设项目，索赔不可避免。它是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。在欧美发达国家，几乎没有一项大型工程不涉及到索赔，索赔额占合同总价的百分比成为衡量一个工程项目管理水平的重要指标。许多国际工程项目通过成功的索赔获得的收入达到工程造价的10%-20%，甚至有些工程的索赔额超过了合同额本身。 在“僧多粥少”的中国建筑市场，索赔对于大多数承包商来

2、说依然是一个不敢触及的“烫手山芋”。去年我们受一个承包商的委托，去向甲方商讨索赔问题，但是委托人一再叮嘱我们，千万不能说自己是律师。并且，书面上的文字也严禁出现索赔”两字，只能用“商议”之类的词语。承包商和业主之间存在严重的“人情纽带”，惟恐“索赔”伤了业主的感情，对业主的态度总是小心翼翼。这甚至影响了他们的生活态度。承包商处于上述的心态和局面下，谈“索赔”门儿都没有。这也使得索赔在中国被看成是一个上不了台面的话题。2、索赔误区1.当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。2.项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。3.主管人员

3、对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。4.只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。3、索赔的预防1. 加强索赔的前瞻性预防。作为业主、监理工程师和承包商，都要借助自己的经验和有关规定，采取积极的措施防止可以预见的索赔事件的发生。如加强合同管理、加强前期准备工作、加强对设计方案的审查等等。但如果索赔确实发生了，应积极采取措施，把索赔费用控制在最小范围之内。2. 在市场经济条件下，合同是约束甲乙双方经济行为的准绳。作为业主方的管理人员应注意全面、严格地履行合同。合同在签约前应反复斟酌合同条款，注重合同文件文字的严密性，

4、以防止在实施合同过程中因文字漏洞而造成索赔机会，从而导致额外投资。3. 在物资供应方面，应做到设备和材料按时供应，保质保量。尽量避免因材料供应的规格型号、品种与图纸不符而造成材料代用。4. 对于物价上涨可能引起的索赔，可以通过施工招标、将涨价作为风险一次包死的作法来加以防范，即在商签合同时，根据工期长短、市场物价走势的预测，双方商定一个风险费用给承包商，并在合同中规定建设期间国家、地方政府的政策性调价文件一律不再执行。探究在国际工程索赔中选择何种方式对承包商来说最优 国际工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风

5、险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。 目前学者对于工程争议解决方式选择的研究主要是以工程项目为研究对象，探索降低争议双方整体交易成本、简化争议解决过程的方式。解决方式可以概括地分为协商解决、争议解决替代方式和仲裁或诉讼三类。 论文1：基于承包商视角的国际工程争议解决方式选择研究J.项目管理技术.2014,(11). （辛田）二

6、、论文探究二、论文探究 本文运用多目标模糊决策的方法来构建模型诉讼程序。应选择在协商解决、争议解决替代方式和仲裁或诉讼中哪一步程序达成一致，从而满足承包商的目标。最终取得国际工程承包商视角下争议解决方式选择的评价目标，共项，分别为：节约解决争议所花费的时间；减少解决争议的费用；双方关系的保持；保密性；自主控制性；强制性；减少制度差异带来的不利影响。 论文2： 缺陷责任期内工程损失引起的索赔问题研究J.建筑经济.2016,(01). （柯洪，李艳秋，李坚） 本文剖析了缺陷责任期内引起工程损失的原因以及责任划分，寻求非承包人原因和承包人原因引起的工程损失的索赔机会点，介绍了缺陷责任期内发包人可以提

7、出索赔的索赔补偿形式以及非承包人原因引起的工程损失的索赔的计算原则和计算方法。1 1、缺陷责任期内工程损失的原因、缺陷责任期内工程损失的原因：2 2、工程索赔责任划分与索赔机会点、工程索赔责任划分与索赔机会点 在实际的建设工程领域中，缺陷责任期内的工程损失的出现往往涉及到发包人、承包人等多方面。由于工程损失的影响面比较广，且各责任方对因己方的过失或因对方的过失可进行索赔的机会点认识不统一。因此，在缺陷责任期内发承包双方对可以进行索赔的机会点以及如何进行索赔的问题存在很大的争议；同时，缺陷责任期内工程损失的特殊性也给准确划分各方责任设置了障碍。因此，明确缺陷责任期内工程损失的责任划分是处理在此期

8、间由工程损失引起索赔问题的关键。1、索赔机会点的争议问题。目前在实际的建设工程领域中，缺陷责任期内的工程损失具有相当复杂性和不可预见性特点，使得工程索赔机会点多面广。2、如何索赔的争议问题。由于缺陷责任期内工程已经竣工验收，工期索赔已经不复存在，可以索赔的内容包括费用索赔、利润索赔以及延长缺陷责任期索赔三方面。3、非承包人原因引起费用索赔机会点分析。针对因发包人原因、不可预见事件原因造成工程损失的情况，承包人为了维护自己的合法权益可以寻求各条款索赔机会点要求。发包人进行合理的费用补偿和部分利润补偿。3 3、承包人支付发包人费用、承包人支付发包人费用 缺陷责任期内，因承包人原因造成工程损失发包人

9、要求进行费用补偿索赔的，发包人可以以扣留承包人的质量保证金的形式取得费用补偿，如果质量保证金的总额不足以弥补发包人的损失，发包人可要求承包人另行支付额外的费用。4 4、缺陷责任期内工程索赔可遵循以下、缺陷责任期内工程索赔可遵循以下三个原则三个原则：实际损失原则，即费用索赔应以补偿承包人的实际损失为原则，包含因非承包人原因引起工程损失直接造成承包人财产的减少以及间接损失中可获利益的减少；合同原则，费用索赔的计算应按照合同规定的原则，因承包人管理不善、组织失误造成的损失应由承包人自己承担；有利原则，在缺陷责任期内，承包人应选择于己有利的方法计算索赔金额，维护自己的合法利益。两个方法两个方法：实际费

10、用法，实际费用法的关键在于首先将需要索赔的费用逐项列出，然后分析每个索赔事件，计算出索赔金额。该方法需要有实际的工程记录、收据等证据材料，能够客观地反映出承包商的实际损失裁判审定法，即通过法律途径确定索赔金额来解决实际施工中的索赔争端的方法，该方法的关键在于通过法庭审判，研究承包人提供的索赔证据和资料，以此确定索赔金额。 案例1：在某桥梁工程中，承包商按业主提供的地质勘察报告做了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发出了中标函。由于承包商以前曾在本地区进行过桥梁工程的施工，按照以前的经验，他觉得业主提供的地质报告不够准确，实际地质条件可能复杂得多。所以在中标后做详细的施工组织设计时，他修改

11、了挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果现场开挖完全证实了承包商的判断，承包商向业主提出来两种方案费用差额的索赔。但为业主否决，业主的理由是：按合同规定，施工方案是承包商应负的责任，他应保证施工方案的可用性、安全、稳定和效率。承包商变换施工方案是从他自己的责任角度出发的，不能给予赔偿。 实质上承包商这种预见性为业主节约了大量的工期和费用。如果承包商不采取变更措施，施工中出现新的与招标文件不一样的地质条件，此时再变换方案，业主要承担工期延误及与它相关的费用赔偿。理由是地质条件是一个有经验的承包商无法预见的。 但由于承包商行为不当，使自己处于一个非常不利的地位。如果要取得本索赔的成功，承包商

12、在变更施工方案前到现场做一个简单的勘察，拿出地质条件复杂的证据，向业主提交报告，并建议作为不可预见的地质情况变更施工方案。此时业主必须慎重地考虑这个问题，并作出答复。无论业主同意不同意变更方案，承包商的索赔地位都十分有利。三、案例分析三、案例分析 案例2：在非洲某水电工程中，工程施工期不到3年，原合同价2500万美元，由于种种原因，在合同实施中承包商提出许多索赔，总值达2000万美元。工程师做出处理决定，认为总计赔偿1200万美元比较合理。业主愿意接受工程师的决定。 但承包商不肯接受，要求赔偿1800万美元，由于双方达不到协议，承包商向国际商会提出仲裁要求。双方各聘请一名仲裁员，由他们制定首席

13、仲裁员。本案仲裁前后历经3年时间，相当于整个建设期，光仲裁费花去500万美元。最终仲裁为：业主给予承包商1200万美元的补偿，即维持工程师的决定。经过国际仲裁，双方都受到很大损失。如果双方各作让步，通过协商，有好解决争执，则不仅花费少，而且麻烦少，信誉好。案例3：某国的住宅工程门窗工程量增加索赔 1.合同分析。合同条件中关于工程变更的条款为：“业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程，但增加或减少的总量不得超过合同额的25。这些调整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且不赋予乙方针对业主指令的工程量的增加或减少任何要求价格补

14、偿的权利。”在报价单中有门窗工程一项，工作量10133.2m2。对工作内容承包商的理解(翻译)为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗，根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。2.承包商的要求。承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，工程变更总量在合同总额25%范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，所以门窗工程都以原合同单价支付。对合同中“25%的增减量”是合同总价格，而不是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了150%，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未有多少增加，所以合同价格不能

15、调整。实际付款必须按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价是错的，仅为正常报价的1.3%。承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。由于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很大，希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。最终业主同意：(1)在门窗工作量增加25%的范围内按原合同单价支付。(2)对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。3.案例分析： (1)这个索赔实际上是道义索赔，即承包商的索赔没有合同条件的支持，或按合同条件是不应该赔偿的。业主完全从双方友好合作的角度出发同意补偿。(2)翻译的错误是经常发生的，它会造成对合同理解的错误和报价的错误。由于不同语言之间存在着差异，工程中又有一些习惯用语。对此如果在投标前把握不准或不知业主的意图，可以向业主询问，请业主解答，切不可自以为是地解释合同。(3)在本例中报价时没有门窗详图，承包商报价会有很大风险，就应请业主对门窗的一般要求予以说明，并根据这个说明提出的要求报价。(4)当有些索赔或争执难以解决时，可以由双方的高层进行接触，商讨解决办法，问题常常易于