第六章国际贸易政策工具

1、1n 关税：关税：一国通过海关对进出口商品所一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。课征的一种税收。 由于征收关税提高了进出口商品的成由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品本和价格，客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。的数量，故又称关税壁垒。2二、关税的种类二、关税的种类（一）根据商品流向划分：（一）根据商品流向划分：进口关税进口关税：出口关税出口关税：过境关税过境关税： 目前大多数国家在外国商品通过其领土时，都只征收少量的准许费，印花费，登记费等统计费。对途经本国关境，运往他国的外国对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。已基本取消。商品课征的关税

2、。已基本取消。对出口商品课征的关税。对出口商品课征的关税。对进口商品课征的关税。对进口商品课征的关税。本章讨论的重点本章讨论的重点3（二）根据征收目的划分：（二）根据征收目的划分：财政关税： 保护关税：以增加国家财政收入为目的而征收以增加国家财政收入为目的而征收的关税。的关税。以保护国内某些促进以保护国内某些促进这些行业发展而设置的关税。这些行业发展而设置的关税。尤其是发展中国家。尤其是发展中国家。目前仍是经济发展水平较低的发展中国家预算收入的主要来源。4（三）根据是否与中国缔结经济贸易协议来划分：（三）根据是否与中国缔结经济贸易协议来划分：最惠国税率：普通税率：缔约一方将新的优惠提供给第三国

3、缔约一方将新的优惠提供给第三国时，应自动地，无条件地提供给缔时，应自动地，无条件地提供给缔约的另一方的进口税率。约的另一方的进口税率。针对来自未缔约经济贸易协议国家针对来自未缔约经济贸易协议国家的产品所征收的进口税率。的产品所征收的进口税率。关税及贸易总协定缔约国之间使用无条件最惠国待遇原则，相互提供无条件最惠国税率 5一、预备知识：消费者剩余与生产者剩余一、预备知识：消费者剩余与生产者剩余n消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；n生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。消费者剩余生产者剩余EPPEQEQDSFGo

4、第二节第二节 关税的经济效应关税的经济效应6二、小国的关税效应二、小国的关税效应指在世界生产和贸易中所占的份额指在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。格的接受者。 即无论小国进口多少产品，其支付的价格与其数即无论小国进口多少产品，其支付的价格与其数量无关。量无关。 e.g. 新加坡进口大米71.1.关税对生产者的影响关税对生产者的影响国内国内供给曲线供给曲线S Sd d国内国内需求曲线需求曲线Dd 540 价格价格（美元（美元

5、/ /辆）辆） 数量数量（百万量（百万量/ /年）年）0S0=0.6 S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线国际价格线存在关税下的国内价格存在关税下的国内价格ag关税关税M1自行车案例：自行车案例： 在自由贸易下：在自由贸易下： 国际价格=300美元/辆，本国生产S。=60万辆，消费D。=160万辆， 进口100万辆。对自行车征收对自行车征收10%10%从价关税下：从价关税下： 国内价格=330美元/辆 自行车价格的上升，国内生产者将扩大生产，产量S1=80万辆。生产者剩余：由生产者剩余：由g g增加至增加至 g+ag+a，增加了，增加了a a M0D1=1.48 a2.2.关税

6、对消费者的影响关税对消费者的影响S Sd dDd540 价格价格（美元（美元/ /辆）辆） 数量数量（百万量（百万量/ /年）年）0S0=0.6 S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线国际价格线存在关税下的国内价格存在关税下的国内价格关税关税M1在自由贸易下：在自由贸易下： 国际价格=300美元/辆，本国生产S。=60万辆，消费D。=160万辆， 进口100万辆。对自行车征收对自行车征收10%10%从价关税下：从价关税下： 国内价格=330美元/辆 自行车价格的上升，消费者的消费减少至D1=140万辆。消费者剩余：减少了消费者剩余：减少了a+b+c+da+b+c+dM0D1=1.

7、4cdb93.3.关税，作为政府收入的一部分关税，作为政府收入的一部分 关税对进口国福利影响，除了对消费者和生产者，还包括政府收入。S Sd dDd540 价格价格（美元（美元/ /辆）辆）0S0=0.6 S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线国际价格线存在关税下的国内价格存在关税下的国内价格关税关税M1M0D1=1.4c10a0.64.4.小国征收进口关税的福利效应小国征收进口关税的福利效应300330P0.81.41.6Q0M0=1.00M1=0.6M0=1.0M1=0.6bcdSdDdPQ小国进口需求曲线cb+d 国外出口供给曲线（a a）小国自行车市场）小国自行车市场（b

8、 b）小国自行车进口市场）小国自行车进口市场征税后出口供给曲线关税关税前提：征收前提：征收10%从价关税，一元一票制从价关税，一元一票制11a国内国内供给曲线供给曲线S Sd d国内国内需求曲线需求曲线Dd540 价格价格（美元（美元/ /辆）辆） 数量数量（百万量（百万量/ /年）年）0S0=0.6 S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线国际价格线存在关税下的国内价格存在关税下的国内价格d关税关税M1或称或称消消费扭曲损失费扭曲损失，代表了进口，代表了进口国消费者因价格上升减少国消费者因价格上升减少其自行车总消费量而遭受其自行车总消费量而遭受的福利损失，的福利损失，或称或称生生

9、产扭曲损失产扭曲损失，因转移到成，因转移到成本更高的国内生产而导致本更高的国内生产而导致的额外成本支付，的额外成本支付，把收入把收入从消费者转移到生产者，从消费者转移到生产者，无无谓损失，面积谓损失，面积b b和和d d。M0D1=1.4bgc12三、大国的关税效应三、大国的关税效应指的是该国在世界生产和贸易中指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。价格。13fe1.1.大国征收进口关税的福利效应大国征收进口关税的福利效应Sd0.6 0.621.61.58D

10、dM0=1.0国外出口供给曲线大国进口需求曲线tabcdb+d（a a）国内市场）国内市场（b b）国际市场）国际市场M0=1.0M1=0.96300297303cPQPQ大国征税后进口需求曲线M1=0.96e前提：征收前提：征收6美元定量税美元定量税141.1.关税对大国的国民福利的影响关税对大国的国民福利的影响n关税导致大国消费者剩余减少：a+b+c+dn关税导致大国生产者剩余增加：an关税给政府带来收入：c+en关税导致大国福利净损失：e-(b+d) 可见,大国征收关税的福利效应不确定,取决于e与b+d大小关系。n关税使得出口国的出口减少：fn关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f

11、15第三节第三节 有效保护率有效保护率1.1.关税关税= =有效保护？有效保护？n一方面，对一种最终产品征收进口关税，不但保护了该进口竞争商品的生产行业，而且保护了为这个行业提供原材料等中间投入的其他行业。n另一方面，进口竞争行业中的企业，既受到对其销售产品征收关税的影响，还要受到对它所使用的原材料等中间投入品征收关税的影响。16n这就要研究关税结构n对最终产品的进口税率，显示的是对同类进口竞争商品提供的名义保护率，而一整套关税结构的综合效果，才表明对某一最终产品国内生产者提供的有效保护率。n衡量整个关税体系对某一产业中厂商的影响将变得更为复杂。17名义保护率（名义保护率（NRP） 名义保护率

12、（Nominal rate of protection）：由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格与国际市场价格的百分比。P征收关税后最终产品的价格（国内价格）P 征收关税前最终产品的价格（国际价格）n名义保护率，对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量。PPPNRP名义保护率名义保护率=名义关税率名义关税率182. 有效保护率（有效保护率（ERP) n有效保护率（effective rate of protection)：亦称实际保护率，指征收关税后使受保护行业每单位最终产品附加价值增加的百分比。 V征收关税后最终产品的增加值 V 征收关税前最终产品的增加值n附加价

13、值：最终产品价格减去用来生产该产品的进口投入品成本。 vvvERP1955年 加拿大经济学家 巴伯 加拿大关税政策首次提出19例：假定在自由贸易情况下，一辆汽车的国内价格为10W，其中8W是自由进出口的钢材，橡胶等的中间投入品的价格，那么另外2W就是征税前汽车的附加值。 即P汽车=10万元，P进口中间品=8万元，征税前汽车的附加值V=2万元。n若若t 汽车汽车=10%，t进口中间品进口中间品=0，则，则 P汽车汽车= 11万，万，V=3万，万， ERP=（3 - 2）/ 2=50%20n若若t 汽车汽车=10%，t进口中间品进口中间品=5%，则，则 P汽车汽车= 11万，万，V=11万万 -

14、8.4万万=2.6万，万，ERP=30%n若若t 汽车汽车=10%，t进口中间品进口中间品=10%，则，则 P汽车汽车= 11万，万，V=11万万 - 8.8万万=2.2万，万，ERP=10%n若若t 汽车汽车=10%，t进口中间品进口中间品=20%，则，则 P汽车汽车= 11万，万，V=11万万 - 9.6万万=1.4万万ERP=-30%21 总总 结结当最终产品的名义税率当最终产品的名义税率原材料等中间产品的名义税率时，原材料等中间产品的名义税率时， 最终产品的有效保护率最终产品的有效保护率名义保护率；名义保护率；当最终产品的名义税率当最终产品的名义税率原材料等中间产品的名义税率时，原材料

15、等中间产品的名义税率时， 最终产品的有效保护率最终产品的有效保护率名义保护率；名义保护率；当最终产品的名义税率当最终产品的名义税率原材料等中间产品的名义税率时，原材料等中间产品的名义税率时， 最终产品的有效保护率最终产品的有效保护率名义保护率；名义保护率；n有效保护率对有效保护率对生产者生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。争的国内产品提供的保护程度。221.何为进口配额？何为进口配额？ 进口配额（import quota）：是指在一段时间内（比如一年内）对允许一国进口某种商品的数量的限制。 在规定的期限内，配额以内的货物准予进口

16、，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款以后才准许进口。 第二节第二节 进口配额进口配额233.进口配额的经济效应进口配额的经济效应国内国内S Sd d国内国内Dd540 价格价格（美元（美元/ /辆）辆） 数量数量（百万量（百万量/ /年）年）0S0=0.6 S1=0.8D0=1.6330210300国际价格国际价格配额下的国内价格配额下的国内价格d配额配额n在自由贸易下：在自由贸易下： 国际价格=300，本国生产S0=0.6本国消费D0=1.6进口M0=1.0 n对自行车进口配额对自行车进口配额6060万辆：万辆：国内价格上涨至330消费减少至1.4本国生产增加至0.8进口M1

17、=0.6D1=1.4cabSd+Qq配额配额Qq 图中图中a为配额的再分配效应，为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），分配进口配额），b+d为配额的导致的福利净损失。为配额的导致的福利净损失。24n国内需求增加时，以小国为例国内需求增加时，以小国为例4.进口配额与关税的区别进口配额与关税的区别300330SdS(d+配额)配额配额(Q)(Q)300PP330340DdDdSdDdDdS1S2D2D1S1S2S3D2D1D1ABC DEABDCG(a)(a)关税保护关税保护(b)(b)配额保护配额保护QQ新增需求，全

18、部通过进口实现新增需求，全部通过进口实现CF新增需求，由本国企业提供新增需求，由本国企业提供25第一节第一节 倾销定义与类型倾销定义与类型一、何为倾销？一、何为倾销？1.1.倾销（倾销（dumpingdumping）：）：是指以过低的价格，即低于“正常价正常价值值”（normal valuenormal value）出口商品的行为。是一种人为使其出口量大于公平竞争条件下均衡出口数量的一种促进出口方式。的两个官方定义：类似的国内购买者在国内市场所支付的价格（使用最长久）全部平均成本的价格262.2.出口厂商为什么要进行倾销呢？出口厂商为什么要进行倾销呢？掠夺性倾销（predatory dumpi

19、ng) 是指厂商暂时性地以低价格向国内市场出口商品，其目的是就将国内竞争者逐出市场。一但竞争者被迫退出，该厂商将利用其垄断力量提高价格，获取暴利。周期性倾销（cyclical dumping) 发生在经济衰退期，需求较弱阶段，厂商为了继续保持生产，将价格降至【AVC，平均成本】之间，实现产品出口。27季节性倾销（seasonal dumping) 是指为了出售过量的库存商品。由于沉没成本的存在，任何高于生产这些甩卖品的边际成本的价格都是可行的。 除此之外，还包括：u容易腐烂的农产品u新产品试销（开拓新市场）28持久性倾销（persistent dumping） 是指拥有市场控制了的厂商在不同的市场之间实行价格歧视，以便增加其总利润。为了赢得国外消费者，在国外市场定比国内低的价格。PPQQMRMR100150DDMC=AC=18MC=AC=1860182518日本本土市场日本本土市场出口产品面对的美国市场出口产品面对的美国市场假设：厂商面对的边际成本和平均成本不变。假设：厂商面对的边际成本和平均成本不变。上图反应了上图反应了1989年一个真实案例