非关税壁垒与国际贸易管理知识分析主义

1、第九章第九章 非关税壁垒与新贸易保护主义非关税壁垒与新贸易保护主义第一节第一节 引言引言一、非关税壁垒：除关税外的其他对国际贸易活动进行管理和控制的政策措施，如进口（出口）配额、自动出口限制、倾销与反倾销、出口补贴与反补贴、技术及行政性贸易壁垒等等。二、本讲内容（一）非关税壁垒的类型及其经济效应（二）贸易保护主义基本观点和经典理论（三）战后全球贸易自由化趋势第二节第二节 非关税壁垒的类型及经济效应非关税壁垒的类型及经济效应一、配额配额：最重要的非关税壁垒措施，指一国在一定时期内对某种商品的进口（或出口）的数量（或金额）加以直接限制的行政措施。（主要以进口配额为多）（一）进口配额的经济效应（小国

2、）分析图9.1：进口配额的局部均衡效应FIGURE 8-3 Partial Equilibrium Costs and Benefits of a Tariff.结论：进口配额的福利效应与关税的福利经济效应完全相同，净福利损失为（b+d）面积。案例研究9.1 美国糖进口配额的经济影响（二）进口配额与进口关税的经济效应比较分析图9.1：进口配额的局部均衡效应FIGURE 9-1 Partial Equilibrium Effects of an Import Quota.1、对于给定的进口关税，如国内需求增加，会导致更高的消费量和进口量，对于国内价格和国内产量不存在影响。而对于给定的进口配额，若

3、国内需求增加，会导致更高的国内价格和国内生产量。因而，进口配额比关税更具有保护性。2、采取进口关税限制进口，外国出口者可以采取降低出口价格的方式部分（甚至全部）抵消关税的贸易效应。进口配额情况下则无法起到作用。因而，进口配额比关税更具有限制性。（大国模型）3、如果政府不是以公开、公平方式拍卖进口配额，则潜在进口者为获得利润会极力游说官员乃至行贿，造成资源浪费和滋生腐败。二、自动出口限制：指这样一种情况，当一国的出口威胁到进口国国内经济时，进口国以贸易报复相威胁，迫使另一国“自愿”地减少某种商品的出口，又称“有秩序销售安排”。（一）经济效应与进口配额基本相同，唯一不同在于由出口方执行限制，故出口

4、国政府可以采取拍卖出口额度方式获得收入效应。 案例9.2：日本汽车业对美国的出口限制三、技术、行政及其他壁垒（一）通过设置复杂苛刻的技术标准、行政法规以及商品包装标签规定等方式限制进口。（二）歧视性政府采购：一国为保护扶植国内民族工业，在进行政府采购时，优先购买本国商品和服务的歧视性政策。 1933年“购买美国货法案” 1979年GATT”东京回合”关于政府采购政策达成协议，试图消除这一壁垒。四、国际卡特尔：指由一些国家的某种商品的供应商（或政府）组成集团，以达成协议方式限制某种商品的产量和出口量以使该组织利润达到最大化。1、石油输出国组织（OPEC）2、卡特尔具有不稳定性。五、（国际）倾销与

5、反倾销（一）倾销：指一国商品以低于国内价格甚至于低于成本的价格出口。1、持续性倾销：市场分割定价的一般做法（在需求价格弹性较大的市场制定较低的价格，在需求弹性较小的市场制定较高的价格）。2、偶然性倾销：处理国内积压和库存商品。3、掠夺性倾销：打击国外竞争者，试图获取垄断利润。（二）反倾销：针对于掠夺性倾销行为，受到损害的国家可以采取征收或威胁征收反倾销税方式来制止这类不公平竞争行为。但滥征反倾销税日益成为一种新的贸易壁垒形式。1、1978年，美国实施“触发价格机制”。2、案例9.3：2001年实施的反倾销措施3、补充：所谓中国的“非市场经济地位”问题六、出口补贴与反出口补贴（一）出口补贴：指对

6、本国出口者或潜在出口者进行直接支付或者减免税负或补贴贷款等等方式促进本国对外出口。（二）反出口补贴：WTO允许受到损害的国家以采取征收或威胁征收反贴补税的方式抵消这种补贴。但滥征反补贴税日益成为一种新的贸易壁垒形式。案例9.4 发达国家的农业补贴第二节第二节 贸易保护主义的政治经济学贸易保护主义的政治经济学一、贸易保护主义的基本出发点（一）需要通过保护来减少国内失业（二）需要通过保护消除国际收支赤字（二）评价：1、“以邻为壑”的做法，建立别国的损失基础上，最终结果可能是两败俱伤。2、“谁得到了保护？”：贸易保护使生产者受益而使消费者受损。二、保护幼稚工业论（一）理论内容：某国家在某种商品（产业

7、）可能有潜在的比较优势，但是由于缺乏专有技术和最初较少的投入，该产业难以建立。或者虽已启动，也难以与外国企业竞争。对于这类“幼稚工业”必须暂时进行贸易保护，直至它能应付外国竞争，并取得长期的竞争优势时，即可以取消保护。弗雷德里希李斯特（1789-1846），德国历史学派著名经济学家政治经济学的国民体系（1841）“财富的生产力比之财富本身不知要重要多少倍”（二）评价1、发展中国家比发达国家更适用于该理论2、难于确定哪些产业应该成为“幼稚产业”，经验证明，许多产业成为“扶不起的阿斗”。3、在贸易保护措施方面，生产者补贴比关税或其他非关税壁垒更好些，因为前者属于单纯的国内政策，不构成对国际价格的扭

8、曲。三、战略性贸易理论（政策）（一）理论内容： 政府可以通过暂时的保护（关税、补贴、税收优惠及政企合作）在半导体、计算机、远程通讯和其他被认为对该国至关重要的领域内（战略性产业）创造出比较优势。 这些高科技产业具有很高的投资风险，初期较高的R&D投入和规模经济要求，而一旦成功便可能带来高额垄断利润和正向外部经济效应。（需求收入弹性高、技术外溢、成为主导产业）（二）战略性贸易政策的博弈论分析1、在无任何补贴情况下空中客车公司制造不制造制造-1千万，-1千万 1亿，0不制造0，1亿0，0波音公司2、欧盟对空客公司补贴1500万空中客车公司制造不制造制造-1千万，5百万1亿，0不制造0，1.

9、15亿0，0波音公司（三）评价：1、更适用于发达国家在重要高科技产业领域获得比较优势。发展中国家也一定程度上适用。2、日本在20世纪50年代钢铁工业、70-80年代的半导体工业，以及欧盟战后在民用航空器制造业中，战略性贸易政策均有所体现。3、政策实施中有困难，首先，难以选择合适的产业，并采取适度的政策进行培育。其次，大多数发达国家同时实施战略性贸易政策，效果相互抵消。第三、很可能招致贸易报复。第三节 战后全球贸易自由化趋势一、美国：战后贸易自由化趋势的倡导者二、（GATT）/WTO：主要推动者（一）关税与贸易总协定（GATT）成立于1947年，总部设在日内瓦（瑞士）。宗旨是通过组织多边贸易谈判

10、，促进更自由的贸易。（二）GATT三原则1、非歧视原则：（1）最惠国待遇：指的是一国对于所有成员国的贸易待遇都必须是同样的，如果一国给予另一国降低或免除关税或提供其他优惠政策，该国必须同时给予任何其他成员国同样的待遇。（2）国民待遇：指的是一国给予所有其他成员国公民和企业在经济上的待遇不低于给予本国公民和企业的待遇，包括税收、市场开放等，以保证其他成员国产品与本国产品以同样的条件竞争。2、贸易自由化原则，通过谈判降低各国间的关税及消除非关税壁垒（或关税化）案例研究9.10：贸易谈判的多边回合3、磋商调解原则：通过协商解决国际贸易纠纷（磋商、调解、仲裁）（三）GATT “乌拉圭回合”谈判（1986.11-1993.12）1、关税，进一步减让，总体减让34%，工业品平均关税从4.7%减让至3%。2、配额，10年内以关税方式取代农产品、服装和纺织品进口配额，并在此基础上进行关税减让。3、进一步修订完善了东京回合的反倾销守则、反补贴守则。4、将知识产权保护、服务贸易及与贸易有关的投资措施等领域纳入谈判并取得成果（服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的投资措施协议）5、建立世界贸易组织（WTO），根据乌拉