公路工程质量检测中心检测体系文件——质量手册

1、昆明市公路工程质量检测中心检测体系文件质量手册手册编号：KGJC-1-2008版次：1地址：昆明市马街中路55号邮编：650100电话真：0871-81860092008年1月15日发布2008年3月20日实施昆明市公路工程质量检测中心发布0.1批准页质量手册第0章第1页共6页主题：批准页和目录第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日关于发布昆明市公路工程质量检测中心质量手册的通知我中心根据产品管理检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则（试行）制订的质量手册经审定，现予批准发布，从2008年3月20日起实施。手册版号：总页数（含此页）：69批准人：日期：年

2、月日副本控制：（不）受控编号：持有人：质量手册第0章第2页共6页主题：批准页和目录第1版第0次修订颁布日期：200年3月20日0.2修订页本修订页用“修订表”的形式，记录和说明我中心质量手册各部分的修订状态表01昆明市公路工程质量检测中心质量手册修订表修订序号对应章节号修订内容批准人批准日期质量手册第0章第3页共6页主题：批准页和目录第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日0.3质量手册目录MW质量手册弟0早第4页共6页主题：批准页和目录第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日9.1 概述9.2 量值溯源计划的制定及实施9.3 标准物质的量值溯源质量手册弟0早第1版第0次修订主题：

3、批准页和目录颁布日期:2008年3月20日11.3 样品的接收、识别和流转11.4 样品的贮存11.5 样品的处置质量手册第1版第0次修订主题：批准页和目录颁布日期：2008年3月20日第15章外部支持服务和供应15.1 总则15.2 职责15.3 管理要求及程序(1)记录表格抱怨第17章检验过程控制17.1 总则17.2 职责17.3 管理要求及程序(1)相关文件(2)记录表格质量手册第1章第1页共2页主题：概述、管理方针和目标第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日1.1 本中心简介昆明市公路工程质量检测中心简介昆明市公路工程质量检测中心成立于2005年11月，前身为昆明益实公路工程

4、管理检测有限中心，是于2003年12月由云南省建设厅批准成立的检测机构，主要从事公路工程的各类实验检测及管理监督工作，隶属昆明市公路航道勘测设计服务处。为拓宽市场，开展业务，顺应市场化运行模式，中心经过重组并更名为昆明市公路工程质量检测中心。属独立法人机构。中心现已具有工程材料类试验检测及公路专项类检测的资格证，现有工作人员23人,其中高工1人，工程师7人，助工1人，专业检测人员11人，后勤人员3人全部都具有大专以上学历，所学专业涉及道路桥梁、试验检测、计算机等。中心各项检测设备齐全，拥有各类先进仪器80多台套，总值约100多万元。可承担公路沥青原料、混合料试验、土工试验、集料试验、路面基层级

5、设计配合比及混凝土、砂浆设计配合等公路工程建设中的标准试验，并提供争议促裁及咨询业务。中心自成立以来，在上级部门和关心支持下，遵循“科学、公正”的宗旨，按国家各项规章规范的要求认真完成各类试验，为我市的通乡油路建设提供了较好的服务和极大的帮助，在新的一年中，我中心将外塑形象、内炼素质，以崭新的面貌，以“科学、认真、公正、热情”的态度提供更好有服务。质量手册第1章第2页共2页主题：概述、管理方针和目标第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日1.2 公正性声明为充分体现和保证我中心实验室试验、检测工作的公正性、科学性和先进性，特声明如下：1 .本实验室对所有检测（验）工作都提供相同管理的报务

6、，不受行政干预。严格为委托方、受检方保守技术秘密。检测（验）人员不参加所从事检测项目的技术咨询工作，确保检测（验）工作的公正性。2 .本实验室按“质量手册”的规定，有一系列控制和保证检测（验）工作管理的规章制度、工作程序，检测（验）方法正确、完整，能确保检测（验）工作的科学性；3 .本实验室检测（验）工作，除委托方特定要求外，均按国家现行有效标准或规范进行，能体现国内同时期检测验工作的发展水平，确保检测（验）工作的先进性；4 .委托方或受检方对我中心检测（验）工作及其结果有异议或抱怨时，可向我中心及上级主管部门提出申诉，我中心将按质量手册第15章的规定妥善处理，维护双方权益。1.3管理方针和目

7、标1.3.1 管理方针用符合要求的检测设备，科学规范的检测手段，训练有素的检测人员，实事求是的工作态度，实现检测数据准确可靠。1.3.2 管理目标保证检测管理投诉率小于3%检测履约及时率达98姒上。1.3.3 主任对实现管理方针和目标的承诺本中心将管理方针和目标纳入质量手册并使中心所有有关人员都知道、理解并贯彻执行，宣贯情况记入人员培训有关记录见附录B6-2。中心主任将为上述方针、目标的实现提供必要的资源。昆明市公路工程质量检测中心主任：质量手册第2章第1页共3页主题：质量手册的管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日2.1质量手册的主题内容和适用范围2.1.1质量手册的主题内容：质

8、量手册是阐明一个给织的管理方针并描述其管理体系的文件。本质量手册按照产品管理检验机构行量认证/审查认可（验收）评审准则的要求，如实地阐明了我中心的管理方针、组织机构、从事的检验项目、应用的检测标准和检测方法，拥有的检测仪器、设备的功能、测量范围、测量不确定度及保持其准确度的措施、检测人员的技术水平和工作能力、检测环境与中心从事的检测工作的要求的符合程度以及采用的保证检验（测）工作管理的措施，是完整反映我中心工作范围、测试能力、管理水平的文件。2.1.2质量手册的适用范围本质量手册适用于本中心的试验、检测活动的全过程。本质量手册为本中心试验、检测工作人员提供了一套完整的工作规范和工作制度，是指导

9、本中心试验、检测工作，控制试验、检测工作管理，最大限度地发挥我中心试验工作能力的有力工具，全体职工须严格认真执行。本质量手册全面、系统地反映了我中心的试验、测试能力、管理水平和工作管理，因此，它又是委托方（客户）了解、考察我中心以及计量认证等评审机构对我中心进行考核评审的重要依据之一。2.2质量手册的管理2.2.1质量手册的评审和批准质量手册每个版本发布前，应由本中心的最高管理者或管理者代表组织相关人员对文件进行评审（评审时机、方法等见第5.7）,以确保文件的结构合理和准确、清晰、适用，预期的使用者也应对文件的适用性、可操作性进行评审和评议；最后由本中心的最高管理者发布实施。手册每一版本发布都

10、应附（保存）有评审和批准的证据（记录）（见附录B2-1）。2.2.1质量手册的评审和批准经批准发布的手册，由业务室负责印制、编号后，造表登记发放（见附表B2-2）。发放范围应合理，既能保证所有的使用者都有适当的使用机会，便于手册的实施；又有助于手册的控制和印制经费的节约。质量手册第2章第2页共3页主题：质量手册的管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日手册的编号格式为YN中心中心/A（200X）/n/序号/该版本发布年号版号本中心质量手册拼音字母缩写手册发布前，中心领导或相关部门应对手册认真进行宣贯，保证全中心范围内的每个使用者都了解和熟悉手册中与其相关的内容。手册持有者应对手册妥善

11、保管，不准涂改，未经批准不得外传，遗失应报告。2.2.1手册的修改（更改）手册的评审，是手册修改的前提。质量手册每个版本发布前，或作局部修改，应由本中心最高管理者或管理者代表组织相关人员对文件进行评审。（评审方法见本手册5.7）,以确保文件的结构合理和准确、清晰、适用。业务室根据评审结论，在广泛征求意见的基础上，提出对手册的局部修改（更改）或版次更改意见（方案），送质量负责人审查，报经中心最高管理者批准后实施。除非有专门指定或人员变更，文件修订应由原审查和批准人审查和批准。修改（更改）的内容应简明、具体，易于识别。手册管理部门可采用下发“手册修订表”、活动的修改后新页或其他适当的方法，保证所有

12、更改内容都被每本受控类手册持有者所知晓、接受，并如实反映在手册中。手册和版次的文本修改、审批记录，由业务室存档长期保存（见附录B2-3）。2.2.2非受控文本为了申请考核或投标等工作的需要而提供给有关部门、相关中心、顾客（客户）使用的手册，以及为其他目的而分发的手册，为非受控文本。对非受控文本不作修改（更改）控制。非受控文本应在手册封面加以标识，分发情况应有登记。凡不属于非控文本的，均为受控文本，亦应在手册封面加以标识，分发及修改控制情质量手册第2章第3页共3页主题：质量手册的管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日况应有登记相关文件：附录A2-1:产品管理检验机构计量认证/审查认可

13、（验收）评审准则（试行）记录表格：质量手册第3章第1页共3页主题：术语、止义第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日本手册采用管理管理和管理保证术语(GB/T6583-1994)、通用计量术语及定义(JJF1001-1998)等标准、规范中的以下术语、定义:(1)实验室从事校准和(或)检验的机构。注：a、如果实验室只是某组织的一部分，该组织除了进行检验工作以外还进行其他活动，则术语“实验室”仅指该组织内进行检验工作的部分。b、本术语中的实验室是指下列情况，开展检验工作的机构：在或来自一个固定地点；在或来自一个临时设施；在或来自一个移动的设施。(2)检验通过观察和判断，必要时结合测量、试验

14、或估计所进行的符合性评价。(3)检测按照规定的程序，为了确定给定的产品、材料、设备、生物体、物理现象、工艺过程或服务的一种或多种性能的技术操作。(4)检验方法为进行检验而规定的技术程序。(5)标准为促进最佳的共同利益，在科学、技术、经验成果的基础上，由各有关方面合作起草并协商一致或基本同意而制定的适于公用并经标准化机构批准的技术规范和其他文件。注：满足定义中所有条件的文件，有时可能称为其他名称，如“建议”。在某些语言中，“标准”一词经常具有其他含义，它可以指不符合本定义全部条件的技术规范，例如“中心标准”。(6)规范阐明扼要的文件质量手册第3章第2页共3页主题：术语、止义第1版第0次修订颁布日

15、期：2008年3月20日(7)测量仪器(计量器具)单独地或连同设备一起用以进行测量的器具。(8)(计量器具的)检定查明和确认计量器具是否符合法定要求的程序，它包括检查、加标记和(或)出具检定证书。(9)校准在规定条件下，为确定测量仪器或测量系统所指示的量值，或实物量具或参考物质所代表的量值，与对应的由标准所复现的量值之间关系的一组操作。(10)标准物质具有一种或多种足够好的确立了的特性，用于校准仪器、评价测量方法或给材料赋值的材料或物质。(11)能力验证利用实验室间的比对，对实验室的校准或检验工作进行判定。(12)实验室间比对按照预先规定的条件，由两个或多个实验室对相同或类似检测物品进行检测的

16、组织、实施和评价。(13)管理方针由组织的最高管理者正式发布的该组织总的管理宗旨和管理方向。(14)管理体系为实施管理管理所需的组织结构、职责、程序、过程和资源。(15)过程将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。(16)程序为进行某项活动所规定的途径。(17)质量手册阐明一个组织的管理方针、管理体系和管理实践的文件。(18)记录为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。质量手册第3章第3页共3页主题：术语、止义第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日(19)管理审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。(20)纠正措

17、施为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生，消除其原因而采取的措施。(21)管理评审由最高管理者就管理方针和目标，对管理体系的现状和适应性进行的正式评价。质量手册第4章第1页共10页主题：组织与管理第1版第0次修改颁布日期：2008年3月20日4.1总则组织结构是管理体系最重要的要素之一。确保本中心具有明确的法律地位；有管理人员，并具有履行其职责所需的权利和资源；有对检验过程及结果的有效监督，保证判断的独立性和诚实性；自觉参加或自行组织实验室间比对和能力验证；保证委托方的机密信息保有权，保质、保量、按时完成本中心在政府部门下达的指令性检验任务和外中心委托的检验任务，是本中心组织和

18、管理的基本任务。4.2组织结构4.2.1 本中心的法律地位本中心为企业法人中心，能独立承担第三方公正检测试验，独立对外行文和开展业务活动，有独立的帐户（页），刘剑为我中心的最高管理者。（“法人证书”见附录A4-1）4.2.2机构设置本中心的机构设置分为中心领导、管理部门和检测试验室三个层次，具体设置情况见图4-1质量手册第4章第2页共10页主题：组织与管理第1版第0次修改颁布日期：2008年3月20日图4-1昆明市公路工程质量检测中心组织机构示意图昆明市公路工程质量监督站行政部财务部试验部质量手册第4章第3页共10页主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日4.2.3 机构

19、职能4.2.3.1 本中心职能（1）贯彻本中心的管理方针、目标，科学、准确、公正地完成本中心试验任务和其他中心委托的检验（测）工作任务；（2）完成政府部门的指令性检验（测）任务。4.2.3.2 业务室职能业务室作为试验室承上启下的综合管理部门，应履行以下职能：（1）负责试验室的日常行政事务管理；（2）负责试验室业务的洽谈、受理和委托（合同）的签订；（3）负责检测件（样）的收、抽取和管理，下达检测任务，并及时了解任务完成情况;（4）负责试验室依据的相关标准（规范）的收集、管理和有效性控制；（5）负责试验室测量仪器设备的溯源管理和标志管理、档案管理；（6）负责试验室检验（测）人员的考核工作和人员考

20、绩档案的建档、管理；（7）负责试验室检测记录、报告（格式）的印制；检测报告的打印、力口ER、发送、登账以及检测记录与报告（副本）的归档管理；（8）负责对委托方（客户）抱怨、申诉的处理。4.2.3.3 试验（检测）室职能（1）负责试验（检测）室自身管理，按时、按质、按量完成试验（检测）任务；（2）配合业务室做好试验室能力验证、测量设备（仪器）溯源管理、标志管理、人员培训考核和客户申诉处理。4.2.4 职责与权限4.2.4.1 最高管理者的管理职责与权限（1）确定本中心的管理方针、目标，规划管理体系结构，确定体系要素，批准管理手册，配备相关资源，对本中心的试验（检测）工作全面负责；质量手册第4章第

21、4页共10页主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日(2)负责签发本中心上报下发的文件；(3)按中心规定程序，任命技术负责人、质量负责人及其它室主任；(4)组织管理评审，制订本中心长期发展规划；(5)负责本中心检测(验)报告的审批，可授权他人审批(见附录A4-3);(6)贯彻执行国家有关工程(产品)管理检验(试验)的法律、法规及方针、政策；(7)组织实施本中心有关工程试验的指令和相关科研任务。4.2.4.2 技术负责人的管理职责和权限(1)作为本中心的技术主管，全面负责技术工作；(2)负责本中心依据法律、法规、标准、规范的学习、实施；负责组织中心的检测方法(细则)、校验方

22、法、操作规范等技术文件的编写，并审核；(3)负责解决检测工作中出现的疑问难题、技术问题；(4)负责实(试)验室比对及能力验证的策划和比对验证报告的审核、协助中心领导做好实(试)验室比对能力验证工作；(5)负责新检测项目的策划、论证和实施方案的审核上报；(6)负责组织检测人员的培训、考核工作；(7)负责保证委托方的机密信息和所有权。4.2.4.3 质量负责人的职责和权限(1)作为本中心的管理保证人，负责管理体系的建立、实施和保持；(2)负责中心检测仪器、设备及实验室环境、设施配置的策划、审批和测量设备(仪器)的量值溯源工作的管理；(3)负责组织本中心管理体系的内部审核；负责本中心管理体系文件(含

23、质量手册、技术文件和管理记录)的格式、编号规则审查；协助中心领导做好管理体系评审工作；(4)组织检测工作管理监督网，管理本中心数据库系统的工作，了解并及时掌握管理体系运行情况；(5)负责组织对抱怨(中诉)的处理，审批处理意见。4.2.4.4 业务室主任职责和权限(1)全面负责业务室工作，认真履行业务室8项职能；(2)完成中心领导交办的其他工作。4.2.4.5 检测室主任职责和权限质量手册弟4早第5页共10页主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日（1）认真履行检测室职能；（2）组织全室人员学习相关法律、法规、标准和规范，熟练掌握试验方法和程序；（3）按时、按质、按量完成检

24、验任务；（4）严格执行检测设备的操作方法；（5）加强检测过程监督，对本室检测记录数据和结论，负管理责任。4.2.4.6 业务室业务员职责和权限（1）接待客户，指导、帮助客户正确填写检测（试验）委托书（委托书式样见附录B4-1）;检查并签收委托的检测（试验）试样；若须抽样，则组织样品（试样）的抽取；（2）负责填写（打印）检测（业务）流转单（见附录B4-2）,安排检测（验）计划和任务；（3）负责对有关试样（样品）留样的管理工作；（4）负责对检测（验）记录的检查复审和检测（验）报告的编号、打印、分发、登记、归档等工作；（5）负责受理客户的抱怨（中诉），并及时报告；（6）完成室主任交办的其他工作。4.

25、2.4.7 检测人员的职责和权限（1）负责按检测（验）工作流转卡清点、检查、签收试样，了解检测（验）的要求；（2）在持证项目范围内，负责按相应标准（规范）及有关要求进行检测（验）；（3）在规定的期限内完成检测（验）工作，认真填写检测（验）原始记录，审核检测（验）数据，并签字，以示负责；（4）负责按要求保管好“在检样品”；（5）负责所操作仪器设备的正确使用和保养维护。有权拒绝使用、操作未经检定、校验合格或虽检定、校验合格但已超过有效期的测量设备（仪器）进行检测；（6）检测过程中出现异常情况，应及时报告，妥善处理。4.2.4.8 设备管理员的职责和权限（1）负责全实验室仪器、设备的日常管理，做到帐

26、、卡、物相符；（2）负责实验室计量检测设备、仪器周期检定、校验等量值溯源工作和标志管理；（3）负责全实验室设备仪器操作规程、安全规范及维修规范等执行情况的监督检查，若遇重大问题及时向主管领导反映。4.2.4.9 资料管理员的职责和权限质量手册第4章第6页共10页主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日(1)负责按要求对全中心的文件资料、标准、规范、记录、报告的收集、登录、发放、回收、归档、保管及提供使用；对过期文件资料进行处置；(2)负责收集、查询新的技术信息及相关资料，对有时效的标准等资料进行有效性控制，及时向相关部门提供有效版本的文件资料。4.2,4.10授权签字人的

27、职责和权限(1)应具有相应的教育经历(一般为大专以上学历)和十年以上工作经历；(2)熟悉被授权领域内的相应的检测标准、检测方法及检测管理程序和记录报告的审核批准程序；(3)掌握本中心有关检测项目的实际能力和限制范围；(4)具有掌握对有关检测结果进行分析评价的能力；(5)掌握了解“评审批则”和对记录、报告、人员、环境、设备、标准等的有关管理规定；(6)有足够的时间能直接参与日常的检测工作的监督与管理；(7)签发授权领域的检测报告；有权拒签不符合要求的检测报告，并责成相关责任人立即纠正不符合之处。4.2,4,11记录、报告的审核人的职责和权限，记录、报告的审核人，应负责对所审核的记录、报告的以下5

28、环节审核把关：a、检测及结果判定所依据的标准是否为有效标准？对采用的非标准方法是否作了必要的说明？对分包方出具的结果是否作了说明？b、所实施的检测方法和过程是否按明示的依据标准或非标准方法进行？c、报告数据与检测原始记录的数据是否一致？有效数据取舍是否一致并符合要求？原始记录的书写和签字是否齐全正确？d、检测环境条件的符合情况是否达到标准？对非标准环境条件下的检测原始数据是否进行了修正？修正的依据和方法是否正确？e、报告和证书的单项判定和综合判定是否正确？用语是否严谨规范？经对以上5方面都审核无误后，方能签字确认，送报告签发人审批；审核中若发现问题，应及时责反业务室或检测人员补充、更正，直至符

29、合要求。4.2,4.12设备仪器校验员的职责和权限(1)熟悉所负责校验仪器设备的基本构造、工作原理和主要技术要求，熟悉所依据的质量手册第4章第7页共10页校验方法和工作步骤;主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日（2）能熟练操作被授权（指定）的设备仪器的校验各个工作程序，作好校验记录，对校验结果作出正确判定，并签字以示负责；（3）有权拒绝使用不符合要求或未经检定合格或超过有效截止日期的参考标准进行校验工作；有权拒绝在未经校验的记录上作判定或签定。4.3 权力委派及授权签字4.3.1 权力委派在中心主任不在任所期间，授权中心副主任代行中心职责；在中心副主任不在任所期间，授

30、权技术负责人代行其职责；在技术负责人不在任所期间，授权质量负责人代行其职责；在技术负责人、质量负责人均不在任所期间，授权业务室主任代行其职责。4.3.2 授权签字领域本中心之中心主任负责审批本中心的试（检）验报告；在中心主任或副主任不在任所期间，授权技术负责人签发本中心的试（检）验报告；在中心主任（副主任）、技术负责人不在任所期间，授权质量负责人签发本中心的试（检）验报告；本中心授权签字人及签字识别表见附录A4-3。4.3.3 被授权人的职责与权限（1）被授权人对在经授权领域内所审批的文件、报告的完整性、正确性负责；（2）授权人在任所期间，授权自行终止。4.4 管理监督小组4.4.1 管理监督

31、小组的组成及职责（1）本中心组成以质量负责人为组长，业务室和试（检）验室中熟悉试（检）验工作、并懂得如何评价试（检）验过程和结果的35个相关人员为组员的管理监督小组（小组成员名单见附录A4-4）。（2）监督小组的职责是对试（检）验人员、试（检）验依据、操作及过程控制、试（检）验数据和结论的符合性进行监督。4.4.2 对管理监督工作的要求试（检）验管理监督，应采取日常监督与重点监督相结合，以日常监督为主的监督方质量手册第4章第8页共10页主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日日常监督是指按照试（检）验工作程序，监督人员在各自的岗位上履行职责的过程中（如复核记录、审批报告、

32、指导操作、交换意见等）对相关人员的监督；上述重点监督的方式中，有计划地开展实验室之间及实验室内部的比对，应成为主要的监督方式，以确保提供给委托方检测结果的管理。这些比对检查的方式包括：a,主动参加能力验证试验或其他实验室间的比对；b.定期用有证标准物质和/或在内部管理控制中使用副标准物质；c,用相同或不相同的方法进行重复检验；d,对保留样品的再检验；e.尽可能采用统计技术的内部管理控制方案。（2）不论是日常监督还是重点监督，监督人员均应填写试（检）验监督记录（见附录B4-2）;（3）监督小组组长每半年至少对监督工作进行一次小结，并将监督情况报中心领导。4.5 关键岗位人员本中心的上述各个岗位人

33、员中，签发检测报告的授权签字人、监督小组成员、操作特殊设备的人员、从事特殊项目的检测人员，对试验结果作出专业判断的人员、管理体系内部审核人员、技术负责人和质量负责人等，属关键岗位人员。本中心应加强对关键岗位人员上岗前及在岗的培训、教育、考核和能力确认。4.6 防止不恰当干扰为了防止来自商业、经济利益和其他方面的不恰当干扰和对试（检）验工作管理的不良影响，本中心在恪守“公正性声明”之各项承诺外，还采取了以下防止不恰当干扰的措施：（1）本中心的试（检）验工作中与委托方发生的民事责任，由中心法定代表人承担，不推卸给检验（测）人员；（2）严格执行业务室代表本中心一个窗口对外、检（试）验室对业务室负责、

34、对检（试）验记录负责，报告审批人对检（试）验报告负责的分级负责制；质量手册第4章第9页共10页主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日（3）本中心不将检（试）验收入等经济指标作为对检（试）验人员的主要考核指标,不给员工施加经济压力;（4）为检（试）验人员提供检（试）验管理所需的标准化资料、仪器设备、设施和工作场所、休息场所，提供劳动安全保护设施及用品，执行上下班制，保护员工合法权益。4.7 保护委托人机密和所有权保护委托人机密和所有权，是本中心开展检（试）验工作时应尽的责任和义务，为此本中心郑重作出如下承诺：（1）妥善接收、保管、交还委托人交付的与检（试）验相关的样品（耗

35、损除外）和技术资料，非法律规定或经委托人同意，不得向第三方泄密；（2）非法律规定或经委托人同意，不得向第三方提供检（试）验记录、数据和结论；（3）检（试）验人员不参加所从事检（试）验项目的技术咨询工作。4.8 比对和能力验证实验4.8.1 能力验证的重要性能力验证是利用实验室问比对来确定实验室能力的活动，是为确保实验室具有较高的检测水平而对其能力进行考核、监督和确认的一种验证活动。参加能力验证计划，可为实验室提供评价其出具数据可靠性和有效性的客观证据，增加实验室客户对实验室能力的信任。通过比对和能力验证，还可发现和积别本中心检测实验室中是否有问题并制定相应的补救措施和控制程序，增强检测工作的持

36、续能力。4.8.2 能力验证的实施及要求（1）制定能力验证计划，参加能力验证，对申请认证和已获认证书的实验室是强制性的必不可少的一项工作；（2）能力验证时机及频度本中心在计量认证考核前，应至少参加一次与本中心要申请认证项目相关的能力验证计划（如有适当的能力验证计划）；获计量认证合格证书后，应每年至少参加一次与认证的主要检测项目相关的能力验证活动。本中心新增检测项目申请单项认证前，必须进行该项目的能力验证。（3）能力验证计划的类别为确定实验室在特定领域的检测能力而设计和运作的实验室间的比对，称为能力验证计划质量手册第4章第10页共10页主题：组织与管理第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20

37、日本中心的能力验证计划分为两类:a、自行组织的对比和能力验证。即由各检（试）验室将主要检（试）验项目按计划若干次按前述的验证时机，组织与省级以上质检机构（实验室）进行比对。B、积极参加认证机构等其他机构组织的比对和能力验证计划。（4）要求a、比对和验证计划由业务室提出，报技术负责人批准后实施；b、开展能力验证活动应有活动记录以及比对验证结果的评价和有效利用的记录（详见附录B4-4）c、有能力验证纠正活动。在能力验证活动中若出现不满意结果（离群），所应组织相关人员尽快寻找和分析出离群的原因，开展有效的整改、纠正活动。有效的整改、纠正活动应包含对管理体系相关要素的控制、技术能力等方面的分析，以及进

38、行相关的试验和有效地利用反馈信息等全面的活动。整改结束，应以详细的书面的整改报告的形式报中心领导及相关部门。相关文件附录A4-1:昆明市公路工程质量检测中心法人证书附录A4-2:昆明市公路工程质量检测中心技术负责人、质量负责人及室主任任职通知附录A4-3:昆明市公路工程质量检测中心授权签字人及签字识别表附录A4-4:昆明市公路工程质量检测中心关于成立管理监督小组的通知附录A4-5:利用实验室问比对的能力验证第1部分：能力验证计划的建立和运作（GB/T154831-11999）记录表格质量手册第5章第1页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日5.1总则为

39、实施有效的管理管理，本中心建立并保持了与原承担的检测、试验工作类型、范围和工作量相适应的管理体系质量手册第5章第2页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日本中心的管理体系包括实施管理管理所需的组织机构（见第4章）、程序、过程和资源。它们是有机组成的整体，缺一不可。该管理体系用文件化的形式规定出有效的、一体化的技术和管理程序，以便以最好的、最实际的方式来规范和指导本所的工作人员、设备仪器及信息的协调活动，从而保证委托方（顾客）对检测、试验管理的满意和降低成本。依据中华人民共和国计量法等法律、法规和原国家管理技术监督局发布的产品管理检验机构计量认证/审查认

40、可（验收）评审准则（试行）（简称“评审准则”）的要求，结合我中心的实际，本中心制定了文件化的管理体系，其基本结构为图5-1表示。图5-1昆明市公路工程质量检测中心试验室管理体系基本结构图5.2 职责（1）中心领导负责按有关规定，对本所组织机构（含职能）的设置、管理人员的任命、授权和职责分配、资源保障、管理方针、目标的确定和质量手册的审批，并主持管理评审。（2）质量负责人员负责本所管理体系的建立、保持和有效实施，并负责组织内部管理体系审核。（3）技术负责人员负责本所的管理体系的程序的判定及程序、过程控制，管理记录表格的审定和使用管理。（4）其他人员在职责范围内实施好体系文件的相关规定，确保管理体

41、系的保持和有效实施。5.3 管理职能分配本中心试验工作的管理体系包含了评审准则要求的10个主要素，与各要素相关的职能分配见表5-1。表5-1昆明市公路工程质量检测中心试验检测工作管理职能分配表体系要素部门名称单序号要素名称技术负责人质量负责人业务室各检测室4组织和管理5管理体系、审核和评审6人员7仪器设备和标准物质8量值溯源和校准9检测方法10记录11证书和报告12检验的分包13抱怨备注：为主管领导为归口管理为执行或协作质量手册第5章第3页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日5.4 管理保证框图本中心试验检测与管理保证框图，由下列“检测人员素质保证框

42、图”（图5-2）、“检测设备管理保证框图”（图5-3）、”检测过程管理保证框图”（图5-4）、”管理申诉处理框图”（图5-5）和“管理事故处理框图”（图5-6）等部分组成，概括性地表述了本中心实验室管理保证的主要环节和程序。图5-2试验检测人员素质保证框图质量手册第5章第4页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日图5-3检测试验设备（仪器）管理保证框图质量手册第5章第5页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日检测试验过程管理保证框图检测过程质量保证检测环境条件确认样品存放、设在使用环境检查符合检测标准要求并作记

43、录L,不符合则采取措施仍达不到要求、停止检测接受委一托填写委托书f接收或按标准方法抽取样晶执行检测方案图5-5检测试验管理抱怨（中诉）处理框图质量手册第5章第6页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日图5-6管理保证之管理事故处理框图测量质量事故记入设备档案出具止确检验报告存档、向上汇报责任科室主任组织事故分析必要时通知受检方或协商处理质量事故处理及时报告质量负责人5.5 管理体系文件的组成与维持5.5.1 本中心试验检测管理体系文件的组成管理体系文件是描述管理体系的一整套文件，它应满足体系有效运行的需要，并作为开展各项管理活动的依据，也是评价管理体系

44、、进行管理改进不可缺少的依据。本中心的管理体系文件由质量手册、支持性技术（管理）文件和记录等二个层次组成（见图5-7）。质量手册第5章第7页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日图5-7管理体系文件组成图5.5.2 管理体系文件的维持和控制要求(1)管理体系文件(以下简称文件)须得到批准，并确保其清晰、适宜，并易于标识。本中心的质量手册由中心主任批准；技术文件、管理性文件由技术负责人批准，管理记录经质量负责人同意后由技术负责人批准。审批记录见附录B2-1.(2)对文件进行定期评审,必要时予以修订，除非有专门指定，文件修订应由原审查和批准人员审查和批准。

45、评审工作，在5.7中另作专门规定和描述。(3)有序地保存文件，在需要的场所，都可得到相关文件的有效版本。详见附录A5-1及附录B综-1附录B综-5。(4)从所有发放和使用场所及时撤出作废的受控文件，以防止误用。(5)对需要保留的任何已作废的文件予以适当标识。体系文件销毁应履行审批手续(见附录B综-7、B综-8)。上述(3)、(4)、(5)项的控制，由中心业务室负责实施。5.6 管理体系审核5.6.1 管理体系审核及分类(1)管理体系审核管理体系审核是“为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”。质量手册第5章第8页共12页主题：管理体系、

46、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日(2)审核的分类按管理体系审核的目的和审核人员的立场不同，管理体系审核又分为内部管理体系审核和外部管理体系审核。内部管理体系审核是以组织的名义，由组织内部人员或适当聘请外部专家协助参与，对组织自身的管理体系所进行的审核，也称第一方(供方)审核。外部管理体系审核是组织以外的人员或机构对组织的管理体系进行的审核，又要分为合同环境下需方对供方管理体系的审核(称第二方审核，为对分包实验室所进行的审核)和独立的第三方机构实施的审核(称第三方审核，如认证、认可审核)。5.6.2 本中心内部管理体系审核(以下简称内部审核)(1)内部审核的目的a、作为一

47、种重要的管理手段，中心领导人通过内审可以了解下情，检查各部门的管理状况，发现问题，评审优劣，改进工作。特别是在发生的管理申诉或管理事故时，内部审核更有助于查清问题，分清是非和责任，以利于纠正。b、管理体系正常运行和改进的需要通过内部审核可以发现体系的组织结构、人员的职责和权限，以及实施管理体系文件方面的诸多问题，进而加以分析、纠正或改进，使管理体系围绕达到管理方针、目标而有效地运行，并实现自我改进，以持续保持其有效性。c、满足实施计量认证“评审准则”的要求。d、为迎接第二方或第三方审核作准备。（2）内部审核的依据本中心开展内部审核的依据主要有：a、产品管理检验机构计量认证/审查认可（验收）评审

48、准则；b、本中心的体系文件；c、国家有关法律、法规；d、实验室认证（认可）、考核机构的特殊要求；e、为专项或特殊工作而制订的管理计划；f、合同。我中心可根据每次审核目的、范围的不同，确定具体的审核依据。质量手册第5章第8页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日（3）内部审核职责a、本中心的质量负责人负责组织内部审核活动，批准年度审核计划，授权或任命审核人员、审核组长，协调解决审核活动中有争议的问题，确定涉及全所范围的严重不符合项的纠正措施。b、审核组负责制订具体审核活动计划，编制现场审核检查表，按照文件规定程序进行现场审核，编制并分发审核报告。审核人员

49、应对审核记录的真实性负责。c、科技管理部在中心质量负责人的领导下，负责内部审核的日常管理工作，主要包括制订年度审核计划，检查不符合项纠正措施的实施情况及审核报告与记录的归档保存。d、各部门及试验室应积极配合审核人员的现场审核，对审核报告中提出的不符合项予以确认并采取有效纠正措施。（4）审核方式及频次a、审核方式分为管理体系全部要素（全过程）审核及管理体系部分要素审核。b、管理体系全部要素（全过程）审核每年至少安排一次。管理体系部分要素审核，根据上年度审核情况确定审核项目及频次，并编制滚动审核计划。c、需要增加审核频次，由科技管理部提出书面报告，经所质量负责人批准后安排。出现下列情况之一时，应考

50、虑增加审核频次，进行追加审核：质量手册、程序文件或其他相关标准、文件有重大修改后；近期管理体系审核发现某管理要素存在严重不符合项或涉及范围较大时；客户中诉(抱怨)及本所内外管理信息反馈涉及某些管理要素问题严重时；即将接受外部审核时。(5)审核人员a、本中心的内部审核人员应具有一定资历(工程师以上职称，或至少应有4年以上从事检测(验)工作和管理保证活动的经验)、具有认真负责的工作态度，具有准确的判断能力及分析评价能力。b、内审员应经培训、考核合格并由质量负责人任命或授权。c、内审员的培训由业务室组织实施，培训考核记录应归档保存。d、审核人员应与被审核工作无关。(6)当审核中发现检验结果的正确性和

51、有效性可疑时，应立即采取纠正措施并书面质量手册第5章第10页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日通知可能受到影响的所有委托方。(7)内部审核程序见附录A5-3:昆明市公路工程质量检测中心检测管理体系内部审核评审程序5.7 管理体系评审管理体系评审也叫管理评审，是“由最高管理者就管理方针和目标，对管理体系的现状和适应性进行的正式评价”。通过评审，确保本中心管理方针、管理目标和管理体系的持续有效性、适应性，提高市场竞争能力和适应能力。5.7.1 评审的内容评审，应围绕“现状”和“适应性”两个重点，从本所的管理方针、目标、组织结构、程序、过程、资源等5个问

52、题做出评价：a、管理方针和目标是否适宜？需要调整改进哪些内容以适应社会需求和本所发展要求？b、本中心的组织结构、管理职能是否合适和协调？c、各项程序性规定是否合理、有效？是否需要增减和修改？d、各种过程是否受控？过程是否需要改善或优化？e、资源(包括人力、财力、设施、技术、方法等)是否配置得当和充足？能否满足实现管理方针和目标的要求？评价，应以本中心的管理体系审核结果、体系文件的现状、检测试验报告的管理分析、比对和能力验证结果分析、业务范围、业务量的变化情况、外部环境和客户需求变化、标准(规范)更新、测试技术的发展、客户申诉和管理事故分析、人员素质和培训情况、中心的长期规划及上次管理评审决定的

53、改进措施的执行情况等为依据(输入)，增强评价的说服力。5.7.2 评审的方法以有效、实用、科学为原则，评审一般采用以下两种方法：(1)专题研讨法。即将所需评审的项目(内容)和要求分成几个专题，事先责成有关部门的人员进行专题研究，分别写出专题报告后汇总报送中心主任(所长)审定，最后形成集中式的评审报告。质量手册第5章第11页共12页主题：管理体系、审核与评审第1版第0次修订颁布日期：2008年3月20日(2)集体会议讨论法。即在召开评审会前，制定出评审计划，列出所有需要评审的议题，事先发给有关部门和人员做好准备。然后通过评审会议广泛讨论，集思广益，最后将讨论、分析、评价和确认的结果形成评审报告。

54、5.7.3 评审的实施和职责(1)制定评审实施计划按该次评审的目的、内容，列出需要评审的全部议题，形成评审实施计划，提前发给参加评审的人员。评审实施计划由质量负责人制订，中心主任批准。(2)召开评审会议。评审会议由中心主任或他的委托代理人主持召开，全体评审人员参加。先由质量负责人汇报上次评审以来管理体系的运行状况、内部管理审核的汇总分析结果，再由与会人员根据评审实施计划的内容逐项研讨、评价，最后由会议主持人进行总结，并形成决议。(3)编制评审报告由中心或评审会议主持人指定人员根据评审实施计划、评审会议记录、分析报告等编制评审报告，报中心主任批准发布。评审报告的内容一般应包括评审的目的、依据、内容、方法、日期、人员，以及第一评审项目的简述和结论；管理体系有效性和适应性的总体评价；管理方针和目标适宜性评价；管理体系的改进措施及其实施要