《农商银行董事会战略与”三农“金融服务委员会议事规则》

1、XXX 农村商业银行股份有限公司董事会战略与“三农”金融服务委员会议事规则第一章 总 则第一条 为适应 XXX 农村商业银行股份有限公司（以下简称 “本行”）战略发展和“三农”金融服务需要，确定本行发展规 划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效率和决策的质量， 规范董事会决策机制，根据中华人民共和国公司法、中华 人民共和国商业银行法、商业银行公司治理指引等有关法 律法规、行政规章和本行章程，制定本议事规则。第二条 战略与三农金融服务委员会 （以下简称“本委员会” ） 为本行董事会下设的专门机构，依据国家法律法规、行政规章和 本行章程及本议事规则的规定独立履行职权，向董事会报告 工作，并对董

2、事会负责。第二章 人员组成第三条 本委员会由 3 名委员组成，主任委员由董事长提名 的董事担任。第四条 本委员会委员由主任委员提名，董事会表决通过。第五条 本委员会设主任委员 1 名，负责主持委员会工作。第六条 本委员会委员任期与董事一致，任期届满，除由独立 董事担任的委员外，可连选连任。委员在任期内如发生不再适合担 任本委员会委员职务情况变动的，自动失去委员资格，本行董事会 应根据本行章程及本议事规则增补新的委员。第三章职责权限第七条 委员会的主要职责权限：（一）对本行发展战略进行研究，并向董事会提出建议；（二）对年度财务预算、决算方案进行研究，并向董事会提 出建议；（三）对战略性资本配置（

3、资本结构、资本充足率等）以及 资产负债管理目标进行研究，并向董事会提出建议；（四）对重大机构调整方案进行研究，并向董事会提出建议;（五）对重大合作、投资、融资方案进行研究，并向董事会 提出建议；（六）对兼并收购方案进行研究，并向董事会提出建议；（七）对本行治理结构是否健全进行审查和评估，以保证财 务报告、风险管理和内部控制符合本行的公司治理标准；（八）制定本行年度“三农”金融服务发展战略、规划，并 向董事会提出建议；（九）审议年度“三农”金融发展目标和服务资源配置方案， 评价与督促经营层认真贯彻落实；（十）每年第一次董事会上报告上一年度本行三农金融业务 计划执行情况；（十一）法律、行政法规、规

4、章规定的以及董事会授权的其 他事宜。第八条 本委员会可向董事会提交议案，由董事会审议。第九条本委员会有权要求本行高级管理人员对本委员会的 工作给予支持，并对其提出的问题尽快做出全面的回答。本行相 关部门应积极协助本委员会的工作。第十条 本委员会有权对本行战略发展规划、“三农”金融 服务方案贯彻落实情况进行调查，调查方式包括但不限于列席或 旁听本行有关会议和在本行系统内进行调查研究；要求本行高级 管理人员或相关负责人员在规定期限内向本委员会进行口头或书 面的工作汇报。本委员会应就有关调查情况及高级管理人员或相关负责人员 的回复进行研究，并向董事会报告调查结果并提出建议。第十一条 如有必要，本委员

5、会可以聘请外部专家或中介机 构为其提供专业服务，其合理费用由本行承担。第四章 议事规则第十二条 本委员会会议分为定期会议和临时会议。第十三条 本委员会每年至少召开 1 次定期会议，应于会议 召开 7 日以前通知全体委员。会议通知应列明会议召开的时间、 地点、会议期限、事由及议题、发出通知的日期等内容。第十四条 本委员会会议的各项议题由本委员会成员提出， 经主任委员审查后确定，或根据董事会的要求确定。审议后向董 事会提出专业意见。第十五条 与会议议题相关的职能部门负责拟定提交审议的议 案及相关资料等会议文件，并应在会议召开前 3 天以书面形式提交 本委员会。第十六条 会议由主任委员主持，主任委员

6、不能出席时，应 委托其他一名委员主持。第十七条 本委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可 举行。每一委员有一票表决权。会议作出的决议，应由全体委员过半数通过第十八条 本委员会会议原则上为现场会议，表决方式为举 手表决或记名投票表决。第十九条 本委员会对审议的事项采取逐项表决的原则，即 议题审议完毕后开始表决，一项议题未表决完毕，不得表决下一 项议题。第二十条 本委员会委员应以认真负责的态度出席会议，对 所议事项表达明确的意见。第二十一条 本委员会委员因故不能亲自出席会议的，可以 委托其他委员代为出席会议并行使表决权。既不亲自出席会议， 亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。委员

7、 连续两次未能亲自出席会议，且未以书面形式明确表达自己的意 见，亦未委托其他委员按委托人的意愿代为表决的，视为不能履 行职责，委员会应当建议董事会予以撤换。第二十二条 委托其他委员代为出席会议并行使表决权的， 应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应在会议召开 3 日 以前提交给会议主持人。第二十三条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至 少包括以下内容：委托人姓名；被委托人姓名；代理委托事项； 对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具 体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；授权委托的 期限；授权委托书签署日期。第二十四条 本委员会委员对审议事项有关联关系或重大利

8、 害关系的，该委员应当回避，不得对该项决议行使表决权。该委 员会会议应当由三分之二以上无关联关系或重大利害关系的委员 出席方可举行，委员会会议作出的决议应当由无关联关系或重大 利害关系的委员过半数通过。第二十五条 主任委员可要求本行相关工作人员列席本委员 会会议，必要时亦可邀请本行非本委员会成员的董事、监事及高 级管理人员列席。列席会议人员没有表决权。第二十六条 本委员会会议应当有会议记录，出席会议的委 员和记录人员应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求 在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。会议记录作为本 行档案由董事会办公室负责保存。第二十七条 本委员会会议结束后应形成会议纪要或会议决 议报董事会批准，内容包括会议通过的议案、表决结果及委员会 建议。第二十八条 出席会议的人员均对会议所议事项负有保密义 务，不得擅自披露有关信息。第二十九条 董事会办公室承担本委员会的会议通知、记录、会务筹备、议案提交和协调、督办等日常工作。第五章附则第三十条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和 本行章