机构客户部直销和专户报表需求规格书20130412

1、需求规格书1. 文件属性文件属性内容文件名称机构部直销和专户报表文件编号文件版本号文件状态初稿作 者信息科技部文件初次发布日期2013-01-30文件初次实施日期2. 文件变更历史清单文档版本号变更日期修改人备注1.02013-1-30贺庆洲根据机构客户部需求整理3. 本次修改变更说明序号变更内容简述1.2.3.4.5.6.7.【目录】第 1 章概述11.1编写目的11.2适用范围11.3参考资料1第 2 章项目综述12.1项目需求描述1第 3 章业务功能需求描述23.1共同基金报表2直销交易账户维护2机构客户部直销交易账户份额规模报表2机构客户部直销每日申赎明细报表1直销份额保有规模及收入跟

2、踪报表13.2专户报表1专户客户信息维护1专户净值报表2专户份额保有规模及收入跟踪报表3第 1 章 概述1.1 编写目的该需求规格说明书（以下简称本文档）是对机构部直销和专户报表的需求规格进行清晰、准确、全面的定义，是反映本功能需求的工作范围、约束和限制等的说明性文件，是进行系统开发的依据。1.2 适用范围本文档适用于工银瑞信机构部直销和专户报表进行需求确认、项目开发、项目验收等过程。1.3 参考资料参考文件备注第 2 章 项目综述2.1 项目需求描述共同基金直销方面：将恒生直销系统中的交易账户及交易明细信息与账户的分部归属、团队和客户经理归属进行匹配整合，实现对每个团队、每位客户经理、和各个

3、分公司每日销售明细和资产保有情况进行跟踪，了解目标的完成进度。专户业务方面：将各业务条线与分公司属地进行匹配，实现对各业务、各团队、各分公司的每日规模、收入及其变动情况进行跟踪，了解目标的完成进度。第 3 章 业务功能需求描述3.1 共同基金直销报表3.1.1 直销交易账户维护3.1.1.1 查询条件组合代码、组合名称、业务板块、分部归属、客户经理 3.1.1.2 数据展现980508599406浦发长江金色晚晴计划稳健配置组合-长江机构直销上海分公司486000246420国元黄山1号限定性集合资产管理计划机构直销机构部王秋雅、刘启星486000398792冀东发展集团有限责任公司企业年金计

4、划-交通银行公司年金专户公司年金专户xxxxxxxxxx机构直销北京分公司xxxxxxxxxx机构直销深圳分公司xxxxxxxxxx机构结算机构部xxxxxxxxxx其他直销客户3.1.1.3 业务规则l 功能：增加、删除、修改、查询l 数据统计范围：直销交易账户。l 统计维度：无。该数据为明细数据。l 数据来源：根据机构客户部要求，由机构客户部提供直销交易账户首次数据，信息科技部将数据导入本系统；机构客户部负责后续该基础数据的维护工作。3.1.2 机构客户部直销交易账户份额规模报表3.1.2.1 查询条件组合代码、组合名称、业务板块、分部归属、客户经理 3.1.2.2 数据展现4860002

5、46420国元黄山1号限定性集合资产管理计划机构直销机构部王秋雅、刘启星xxxxxxxxxx机构结算机构部xxxxxxxxx3.1.2.3 业务规则l 功能：查询、导出l 数据统计范围：机构客户部直销交易账户。l 统计维度：无。该数据为明细数据。l 数据来源：基金账号、交易账户名称、账户类型、分部归属、客户经理、客户名称、备注等数据来自于机构客户部所维护的“直销交易账户信息维护”数据。截止日份额、截止日资产净值等数据来自于TA。3.1.3 机构客户部直销每日申赎明细报表3.1.3.1 查询条件日期区间、分公司、基金代码、基金交易账号、客户名称，客户经理3.1.3.2 数据展现980508599

6、406浦发长江金色晚晴计划稳健配置组合-长江机构直销工银四季收益债券164808申购20000000上海分公司486000246420国元黄山1号限定性集合资产管理计划机构直销工银四季收益债券164808赎回xxxx机构部王秋雅、刘启星xxxxxxxxxx机构直销工银瑞信货币基金xxxx北京分公司xxxxxxxxxx机构直销工银瑞信货币基金xxxx深圳分公司xxxxxxxxxx机构结算工银瑞信货币基金xxxx机构部3.1.3.3 业务规则l 功能：查询、导出l 数据统计范围：机构客户部直销交易账户。l 统计维度：无。该数据为明细数据。l 数据来源：基金账号、交易账户名称、账户类型、分部归属、客

7、户经理、客户名称、备注数据来自于机构客户部所维护的“直销交易账户信息维护”数据。基金名称、基金代码、交易日期、交易类型、交易金额等数据来自于TA。3.1.4 直销份额保有规模及收入跟踪报表3.1.4.1 查询条件日期（格式为： YYYY-MM-DD）3.1.4.1 数据展现日均规模增量36 41 45 197.27125.74K4-F4N4-F5王秋雅、张睿智收入0.77 0.80 0.82 日均规模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均规模增量28 32 35 xxxx收入0.60 0.62 0.65 日均规模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均规模

8、增量80 90 100 xxxx收入1.71 1.78 1.85 3.1.4.2 业务规则l 功能：查询、导出l 数据统计范围：直销交易账户。l 统计维度：分部。l 数据来源：本系统提供界面供机构客户部维护业务板块、分部、当年目标、上年实际情况、收入、业务负责人等数据。规模数据来自于TA。3.2 专户报表3.2.1 专户客户信息维护3.2.1.1 查询条件组合代码、组合名称、业务板块、分部归属、客户经理3.2.1.2 数据展现489005JNZH2009_002工行私人银行部北京分部-50%张波私人银行机构部2010-05-04xxxxxxxxxxxxxxx主权基金机构部xxxxxxxxxxx

9、xxxxxxxQDII机构部xxxxxxxxxxxxxxxxxx直销机构部xxxxxxxxxxxxxxxxxx结算上海分公司xxxxxxxxxxxxxxxxxx私人银行北京分公司xxxxxxxxxxxxxxxxxx结算深圳分公司xxx3.2.1.3 业务规则l 功能：增加、删除、修改、查询l 数据统计范围：专户账户。l 统计维度：无。l 数据来源：根据机构客户部要求，由机构客户部提供首次数据，信息科技部将数据导入本系统；机构客户部负责后续该基础数据的维护工作。3.2.2 专户净值报表3.2.2.1 查询条件组合代码、组合名称、业务板块、分部归属、客户经理3.2.2.2 数据展现489005JN

10、ZH2009_002工行私人银行部北京分部-50%张波私人银行机构部2010-05-0450000000496696820.993xxxxxxxxxxxxxxx主权基金机构部xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxQDII机构部xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx直销机构部xxxxxxxxxxxxxx3.2.2.3 业务规则l 功能：查询、导出l 数据统计范围：机构客户部专户账户。l 统计维度：无。该数据为明细数据。l 数据来源：委托规模、资产净值、单位净值来自于估值系统。其他数据均来自于机构客户部所维护的“专户客户信息维护”数据表中。3.2.3 专户份

11、额保有规模及收入跟踪报表3.2.3.1 查询条件日期（格式为： YYYY-MM-DD）3.2.3.2 数据展现存量规模增长60700.283G4-E4J4-E5张睿智收入0.090.280.12存量规模增长1001502003张波收入0.30.280.6存量规模增长1001502003张舒冰收入0.080.280.16存量规模增长6510514558张波收入0.280.280.28存量规模增长500.285010王达学收入0.120.280.123.2.3.1 业务规则l 功能：查询、导出l 数据统计范围：机构客户部专户账户。l 统计维度：专户业务板块。l 数据来源：本系统提供界面供机构客户部

12、维护业务板块、当年目标、上年实际情况、收入、业务负责人等数据。规模数据来自于估值系统。3.3 共同基金券商代销报表3.3.1 直销份额保有规模及收入跟踪报表3.3.1.1 查询条件日期（格式为： YYYY-MM-DD）3.3.1.2 数据展现197.27125.74K4-F4N4-F5王秋雅、张睿智xxxxxxxxxxxxxxxx日均规模增量36 41 45 197.27125.74K4-F4N4-F5王秋雅、张睿智收入0.77 0.80 0.82 日均规模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均规模增量28 32 35 xxxx收入0.60 0.62 0.65 日均规模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 日均规模增量80 90 100 xxxx收入1.71 1.78 1.85 3.3.23.3.3 直销交易账户维护3.3.3.1 查询条件组合代码、组合名称、业务板块、分部归属、客户经理 3.3.3.2 数据展现980508599406浦发长江金色晚晴计划稳健配置组合-长江机构直销上海分公司486000246420国元黄山1号限定性集合资产管理计划机构直销机构部王秋雅、刘启星486000398792冀东发展集团有限责任公司企业年金计划-交通银行公司年金专户公司年金专户xxxxxxxxxx机构直销北京分公司xxxxx