江西财大微观 第十六章：福利经济学

1、1. 了解福利经济学的形成过程以及研究对象。2. 推导出竞争性市场如何实现帕累托最优。3 . 理解福利经济学的两大定理及其相关性。4. 推导总效用可能性曲线并理解其性质。5. 理解社会福利函数的类型以及社会无差异曲线的性质。 本章要点本章要点2011-13 王秋石1/60学完本章，你将能够学完本章，你将能够16 福利经济学福利经济学6. 推导出社会福利最大化的均衡条件。7. 理解投票悖论以及阿罗不可能性定理。8. 理解三种不同且又相互关联的公平观。9. 了解度量不平等的一些办法。10. 理解如何在公平和效率的关系中做出取舍。 本章要点本章要点2011-13 王秋石2/60福利经济学的研究对象福

2、利经济学的研究对象n 剑桥大学的庇古教授于剑桥大学的庇古教授于1920 年出版的年出版的福利经济福利经济学学标志着福利经济学的产生。标志着福利经济学的产生。n 庇古把庇古把福利经济学的研究对象福利经济学的研究对象界定为对增进世界界定为对增进世界或一个国家经济福利的研究。或一个国家经济福利的研究。n 所谓所谓福利福利是指经济体或者行为主体一种幸福的、是指经济体或者行为主体一种幸福的、健康的状态。健康的状态。n 个人的福利可用个人的效用函数或收入来衡量个人的福利可用个人的效用函数或收入来衡量,而而社会福利的高低取决于个人福利的高低社会福利的高低取决于个人福利的高低,它可用社它可用社会福利函数或国民

3、收入等指标来度量。会福利函数或国民收入等指标来度量。2011-13 王秋石3/60福利经济学的根本任务福利经济学的根本任务n 尽量客观、公正的评价现尽量客观、公正的评价现有的福利状态有的福利状态W;n 是否存在着人们评价更高是否存在着人们评价更高的福利、或者最优的福利的福利、或者最优的福利状态状态W*;n 提出将福利从提出将福利从W 提高到提高到W*状态的政策建议。状态的政策建议。2011-13 王秋石4/60福利经济学定义福利经济学定义n 福利经济学福利经济学是以福利极大化原则为出发点对经济是以福利极大化原则为出发点对经济体系的运行予以评价并相应提出政策建议的一门体系的运行予以评价并相应提出

4、政策建议的一门经济学分支。经济学分支。n 实证经济学实证经济学是排除了社会评价的理论经济学是排除了社会评价的理论经济学,它研它研究经济体系的实际运行究经济体系的实际运行,说明经济体系是如何运行说明经济体系是如何运行的以及为什么如此运行的以及为什么如此运行,回答回答“是是”和和“不是不是”的问的问题题;n 规范经济学规范经济学的任务是对经济体系的运行作出某种的任务是对经济体系的运行作出某种社会评价社会评价,回答是回答是“好好”和和“不好不好”的问题。的问题。n 从本质上讲从本质上讲,福利经济学属于规范经济学的范畴。福利经济学属于规范经济学的范畴。2011-13 王秋石5/60竞争性市场与帕累托最

5、优竞争性市场与帕累托最优n 总体的帕累托最优总体的帕累托最优包括帕累托的交换效率包括帕累托的交换效率(或最优或最优)、帕累托生产效率、帕累托生产效率(或最优或最优)以及帕累托生产和交以及帕累托生产和交换效率。换效率。n 让我们回忆一下三种帕累托最优的条件。让我们回忆一下三种帕累托最优的条件。n (1) 帕累托交换效率条件是帕累托交换效率条件是:2011-13 王秋石(2) 帕累托生产效率条件是帕累托生产效率条件是:6/60竞争性市场与帕累托最优竞争性市场与帕累托最优 (3) (3) 帕累托生产和交换效率的条件是帕累托生产和交换效率的条件是: :2011-13 王秋石 MRS MRS 代表边际替

6、代率代表边际替代率;MRTS ;MRTS 代表边际技术替代表边际技术替代率代率;MRT ;MRT 代表边际转换率。代表边际转换率。现在我们要问现在我们要问: :有没有哪种市场能够满足上述有没有哪种市场能够满足上述均衡条件呢均衡条件呢? ? 现代经济学重大成果之一就是证明了完全竞争现代经济学重大成果之一就是证明了完全竞争的市场能够实现帕累托最优。的市场能够实现帕累托最优。7/60完全竞争市场导致完全竞争市场导致MRSA =MRSBn 在完全竞争市场中在完全竞争市场中,产品的价格由市场的供给和需产品的价格由市场的供给和需求联合决定。求联合决定。n 对于消费者对于消费者A 而言而言,为了实现效用极大

7、化就必须购为了实现效用极大化就必须购买一种商品组合并满足买一种商品组合并满足:2011-13 王秋石类似地类似地,对于对于B 而言而言,他也必须满足他也必须满足:8/60完全竞争市场导致完全竞争市场导致MRSA =MRSBn 由于他们都面临着相同的由于他们都面临着相同的价格比率价格比率,从而消费者从而消费者A 和和B 同时实现效用极大化就同时实现效用极大化就必须也能够满足必须也能够满足:2011-13 王秋石因此因此,完全竞争市场可完全竞争市场可以实现以实现帕累托的交换效率帕累托的交换效率。9/60完全竞争市场导致完全竞争市场导致MRTSx =MRTSyn 在完全竞争的要素市场中在完全竞争的要

8、素市场中,生产要素的价格由市场生产要素的价格由市场供需联合决定供需联合决定,所有的生产者都是生产要素的价格所有的生产者都是生产要素的价格接受者。因此接受者。因此,他们面临着相同的要素价格比率。他们面临着相同的要素价格比率。n 生产生产x 的企业为了实现利润极大化的企业为了实现利润极大化(或成本极小化或成本极小化)就必须购买一种要素的组合并满足就必须购买一种要素的组合并满足:2011-13 王秋石对生产对生产y 的企业亦有的企业亦有:10/60完全竞争市场导致完全竞争市场导致MRSA =MRSBn 生产生产x 和和y 的企业同时实现的企业同时实现利润极大化就必须也能够利润极大化就必须也能够满足满

9、足:2011-13 王秋石11/60因此可见因此可见,完全竞争市场可完全竞争市场可以实现以实现帕累托的生产效率。帕累托的生产效率。完全竞争市场导致完全竞争市场导致MRT =MRSA =MRSBn 依定义依定义,有有:|MRTx,y | =dy/dx =MCx/Mcyn 在完全竞争市场中在完全竞争市场中,利润极大化企业的均衡条件是利润极大化企业的均衡条件是产品价格等于其边际成本产品价格等于其边际成本(以及边际收益以及边际收益),于是有于是有: px =MCx py =MCy2011-13 王秋石12/60完全竞争市场导致完全竞争市场导致MRT =MRSA =MRSBn 完全竞争市场可以导致产完全

10、竞争市场可以导致产品和要素市场同时实现总品和要素市场同时实现总体均衡体均衡,资源和产品配置出资源和产品配置出现了帕累托最优。现了帕累托最优。n 这就是所谓的这就是所谓的“看不见的看不见的手手”的基本原理的基本原理,这就是竞这就是竞争性市场的力量争性市场的力量,这就是所这就是所谓的谓的“市场成功市场成功”。n 垄断、信息不对称、外部垄断、信息不对称、外部性和公共产品等因素会使性和公共产品等因素会使得得市场失灵市场失灵。2011-13 王秋石13/60香港迪斯尼。香港迪斯尼。福利经济学第一定理福利经济学第一定理n 福利经济学第一定理福利经济学第一定理表明所有市场的均衡就是帕表明所有市场的均衡就是帕

11、累托最优累托最优。n 竞争性市场的均衡就是帕累托最优。竞争性市场的均衡就是帕累托最优。n 第一定理的重要性第一定理的重要性在于证明了我们可以利用竞争在于证明了我们可以利用竞争性市场的一般机制促使帕累托最优的出现。性市场的一般机制促使帕累托最优的出现。n 政府经济政策的基调应该是提倡竞争、鼓励竞争政府经济政策的基调应该是提倡竞争、鼓励竞争、维护竞争、维护竞争,让竞争性市场成为主要的、基础性的让竞争性市场成为主要的、基础性的配置资源的一种方式。配置资源的一种方式。n “让市场工作让市场工作”成为人们普遍接受的一种价值观念成为人们普遍接受的一种价值观念。2011-13 王秋石14/602011-13

12、 王秋石15/60福利经济学第一定理福利经济学第一定理n 但是，均衡不是一切但是，均衡不是一切,效率不是一切效率不是一切,帕累托帕累托最优也不是一切最优也不是一切!n 帕累托最优很有可能帕累托最优很有可能出现在这么一种格局出现在这么一种格局之上之上:某一个某一个(批批)人拥人拥有绝大多数的财富有绝大多数的财富,而而另一个另一个(批批)人却几乎没人却几乎没有什么财富。这种分有什么财富。这种分配格局可能是最优的配格局可能是最优的,但是人们所期盼的吗但是人们所期盼的吗? 罗中立油画：父亲罗中立油画：父亲2011-13 王秋石16/60福利经济学第一定理福利经济学第一定理n 因此因此,我们有必要经常我

13、们有必要经常提醒我们自己提醒我们自己,某种竞某种竞争性均衡的结果是最争性均衡的结果是最优的优的,但它是理想的吗但它是理想的吗?n 今日中国收入分配不今日中国收入分配不公很可能就是当前最公很可能就是当前最为严重的社会经济问为严重的社会经济问题。题。十九世纪法国布格罗油画：幸福的灵魂十九世纪法国布格罗油画：幸福的灵魂福利经济学第二定理福利经济学第二定理n 福利经济学第二定理福利经济学第二定理认为认为,在任何帕累托最优状态在任何帕累托最优状态,总可能寻找到一组价格使之成为市场总体均衡。总可能寻找到一组价格使之成为市场总体均衡。n 福利经济学第二定理隐含着收入分配和效率问题福利经济学第二定理隐含着收入

14、分配和效率问题是可以相互分离的。即任何帕累托有效配置是可以相互分离的。即任何帕累托有效配置,竞争竞争性市场机制都能提供。性市场机制都能提供。n 从分配角度说从分配角度说,市场机制是中性的。市场机制是中性的。n 我们可以改变原有的初始禀赋我们可以改变原有的初始禀赋,在新的初始禀赋格在新的初始禀赋格局下局下,还会有一组价格使得市场出现有效率的配置还会有一组价格使得市场出现有效率的配置,但此时的均衡很可能就是更为公平的均衡。但此时的均衡很可能就是更为公平的均衡。2011-13 王秋石17/60社会福利极大化社会福利极大化n 消费者的行为目标是效用消费者的行为目标是效用极大化、生产者的行为目极大化、生

15、产者的行为目标是利润极大化一样标是利润极大化一样,一个一个经济社会的行为目标被假经济社会的行为目标被假定为定为社会福利极大化社会福利极大化。n 为此为此,我们需要总效用可能我们需要总效用可能性边界和社会福利函数作性边界和社会福利函数作为基础性的分析工具。为基础性的分析工具。2011-13 王秋石18/60贝多芬贝多芬 ：领悟音乐的人，能从一切领悟音乐的人，能从一切世俗的烦恼中超脱出来世俗的烦恼中超脱出来。效用可能性曲线的推导效用可能性曲线的推导n 我们可以从交换契约曲线推我们可以从交换契约曲线推导出导出效用可能性曲线效用可能性曲线。n 左图的左图的E1点对应于右图点对应于右图Z1点点。2011

16、-13 王秋石19/602011-13 王秋石20/60效用可能性曲线的推导效用可能性曲线的推导n 同理，左图的同理，左图的E2和和E3点点对应于右图对应于右图Z2点和点和Z3 ，进而得到效用可能性曲进而得到效用可能性曲线线EF。效用可能性曲线效用可能性曲线n 给定某一商品价格比给定某一商品价格比,效用可能性曲线可以从交换效用可能性曲线可以从交换契约曲线推导出。契约曲线推导出。n 效用可能性曲线效用可能性曲线描述了在给定某一商品价格比情描述了在给定某一商品价格比情况下况下,实现了交换总体均衡条件下不同消费者最大实现了交换总体均衡条件下不同消费者最大可能的效用组合。可能的效用组合。n 给定另一价

17、格比给定另一价格比,又可推导另一条效用可能性曲线又可推导另一条效用可能性曲线。n 每一条效用可能性曲线只有一点实现了生产和交每一条效用可能性曲线只有一点实现了生产和交换总体均衡。换总体均衡。2011-13 王秋石21/60总效用可能性曲线总效用可能性曲线n 把这些点连接起来便可以把这些点连接起来便可以推导出推导出总效用可能性曲线总效用可能性曲线,它是不同的效用可能性曲它是不同的效用可能性曲线的上包络线线的上包络线,曲线上每一曲线上每一点都同时实现了生产和交点都同时实现了生产和交换效率。换效率。2011-13 王秋石22/602011-13 王秋石23/60总效用可能性曲线总效用可能性曲线n 总

18、效用可能性曲线有以下性质总效用可能性曲线有以下性质: (1) (1) 它是不同价格比情况下不同的效用可能性曲线的上它是不同价格比情况下不同的效用可能性曲线的上包络线包络线; ; (2) (2) 曲线上任何一点都隐含地代表着某一商品价格比曲线上任何一点都隐含地代表着某一商品价格比; ; (3) (3) 曲线上任何一点都满足了生产和交换效率曲线上任何一点都满足了生产和交换效率; ; (4) (4) 曲线上任何一点代表着消费者的效用水平的组合曲线上任何一点代表着消费者的效用水平的组合; ; (5) (5) 如果价格无限可分如果价格无限可分, ,总效用可能性曲线就是一条连续总效用可能性曲线就是一条连续

19、的凹向原点的曲线的凹向原点的曲线, ,不同消费者的效用存在着此消彼长的不同消费者的效用存在着此消彼长的关系。关系。2011-13 王秋石24/60总效用可能性曲线总效用可能性曲线n 效用可能性曲线和总效用可能性曲线有什么联系效用可能性曲线和总效用可能性曲线有什么联系和区别呢和区别呢?n 效用可能性曲线效用可能性曲线上任何一点均实现了交换效率上任何一点均实现了交换效率,在在给定价格比下给定价格比下,只有一点实现了交换和生产效率。只有一点实现了交换和生产效率。n 总效用可能性曲线总效用可能性曲线是所有实现了生产和交换效率是所有实现了生产和交换效率的点的轨迹，它是不同的效用可能性曲线的上包的点的轨迹

20、，它是不同的效用可能性曲线的上包络线。络线。n 现在的问题是现在的问题是:面对如此之多的总体均衡点面对如此之多的总体均衡点,该经济该经济应该坐落在哪一点才能实现应该坐落在哪一点才能实现社会福利的极大化社会福利的极大化呢呢?社会福利函数社会福利函数n 著名法国哲学家亨利著名法国哲学家亨利柏格森于柏格森于1938 年提出了社会年提出了社会福利函数的概念福利函数的概念,他把一些外在的价值判断反映在他把一些外在的价值判断反映在社会福利函数之中。社会福利函数之中。n 社会福利函数也给出了整个社会对不同状态的偏社会福利函数也给出了整个社会对不同状态的偏好关系。如果经济中有好关系。如果经济中有n 个人个人,

21、那么那么,社会福利函数社会福利函数(W)可以写成可以写成:2011-13 王秋石如果经济中只有如果经济中只有2 个消费者个消费者A 和和B,2 种商品种商品x 和和y,那么那么,社会福利函数则可写成社会福利函数则可写成:25/60社会无差异曲线社会无差异曲线n 两个人的社会福利函数可以在效用空间以两个人的社会福利函数可以在效用空间以社会无社会无差异曲线差异曲线的形式表现出来的形式表现出来,它表明不同的个人效用它表明不同的个人效用组合具有相同的社会偏好。组合具有相同的社会偏好。n 社会无差异曲线的性质与无差异曲线的性质相类社会无差异曲线的性质与无差异曲线的性质相类似似,包括包括:1）在同一条社会

22、无差异曲线上在同一条社会无差异曲线上,代表整个经济拥有相代表整个经济拥有相同的社会福利水平同的社会福利水平;2）行为良好的社会无差异曲线一般凸向原点）行为良好的社会无差异曲线一般凸向原点,表明社表明社会福利函数是一个凹函数会福利函数是一个凹函数;2011-13 王秋石26/602011-13 王秋石27/60社会无差异曲线社会无差异曲线3) 社会无差异曲线的斜社会无差异曲线的斜率通常为负率通常为负,即即dUB / dUA 0, 0,且有且有a a1 1 +a +a2 2 =1, =1,这些权数分别代表这些权数分别代表A A 和和B B 的效用函数在社会福的效用函数在社会福利函数中的重要程度。利

23、函数中的重要程度。2011-13 王秋石30/60社会福利函数几种形式社会福利函数几种形式n 社会福利函数有以下几种形式。社会福利函数有以下几种形式。n 3)最小最大福利函数最小最大福利函数,或称为罗尔斯或称为罗尔斯( Rawls) 福利函数福利函数:某种配置的社会福利仅仅取决于那个拥有最小效用某种配置的社会福利仅仅取决于那个拥有最小效用的人的福利水平。它有点像的人的福利水平。它有点像“木桶效应木桶效应”一个木桶一个木桶能装多少水能装多少水,完全取决于那一块最短的木桶边。完全取决于那一块最短的木桶边。美国政治哲学家约翰美国政治哲学家约翰罗尔斯认为罗尔斯认为,一个社会福利水平一个社会福利水平的高

24、低完全取决于最贫困群体的福利水平。的高低完全取决于最贫困群体的福利水平。 因此因此,他建议尽可能好地改善最为贫困群体的生存环他建议尽可能好地改善最为贫困群体的生存环境和生活状况境和生活状况,使得他们像人一样有尊严地生活着使得他们像人一样有尊严地生活着!社会福利极大化社会福利极大化:图示法图示法n 给定总效用可能曲线给定总效用可能曲线UU,和三条不同的社会和三条不同的社会无差异曲线无差异曲线W1、W2、W3。n W3的社会福利水平是现有的社会福利水平是现有约束条件下不可能实现的约束条件下不可能实现的;C 点是可实现但没实现社点是可实现但没实现社会福利极大化。会福利极大化。n 唯有唯有E 点是最大

25、可能的社点是最大可能的社会福利水平。此时会福利水平。此时,社会无社会无差异曲线与总效用可能性差异曲线与总效用可能性曲线相切曲线相切,实现了社会福利实现了社会福利极大化。极大化。2011-13 王秋石31/60社会福利极大化社会福利极大化n 在给定某一价格比的情况下在给定某一价格比的情况下,社会福利极大化点社会福利极大化点E 决定了哪些变量呢决定了哪些变量呢?社会最佳产量社会最佳产量x*和和y*；产品分配产品分配x*A 、x*B 和和y*A 、y*B要素最优配置要素最优配置L*x 、L*y 、K*x 和和K*y个人最大化个人最大化u*A 和和u*B 以及社会福利水平以及社会福利水平(W* )n

26、因此因此,E 点总共决定了点总共决定了13 个变量。个变量。2011-13 王秋石32/60边沁福利极大化边沁福利极大化n 在以上的分析中在以上的分析中,我们均假我们均假定了社会福利函数为一严定了社会福利函数为一严格准凹函数格准凹函数,即社会无差异即社会无差异曲线严格凸向原点曲线严格凸向原点,但是但是,有些社会福利函数并不总有些社会福利函数并不总是满足这一假设。是满足这一假设。n 绝对平均主义式的边沁福绝对平均主义式的边沁福利函数对应着斜率为利函数对应着斜率为(-1 )的社会无差异曲线的社会无差异曲线,社会福社会福利极大化点为利极大化点为E12011-13 王秋石33/60罗尔斯福利极大化罗尔

27、斯福利极大化n 罗尔斯福利函数对应着的罗尔斯福利函数对应着的社会无差异曲线为社会无差异曲线为L 形形,其其大小取决于消费者大小取决于消费者A 和和B 最小的那一方的效用值最小的那一方的效用值,其其社会福利极大化点为社会福利极大化点为E2 。2011-13 王秋石 社会福利极大化点社会福利极大化点E1 和和E2 都决定了消费者都决定了消费者A 和和B 效用水平的配置。效用水平的配置。34/60社会福利极大化社会福利极大化: :代数法代数法n 社会福利极大化问题就是以下数学问题社会福利极大化问题就是以下数学问题:2011-13 王秋石式中式中,T(x,y)为一转换函数。拉格朗日函数可写成为一转换函

28、数。拉格朗日函数可写成:35/602011-13 王秋石36/60社会福利极大化社会福利极大化: :代数法代数法n 四个一阶偏导条件为四个一阶偏导条件为:2011-13 王秋石37/60社会福利极大化社会福利极大化: :代数法代数法n 前两式相除前两式相除,后两式相除，我们分别得到后两式相除，我们分别得到:福利极大化点必然隐含着帕累托最优福利极大化点必然隐含着帕累托最优 ;反之反之,不一定。不一定。偏好偏好“加总加总”问题问题n 社会福利函数存在着如何社会福利函数存在着如何将个人偏好将个人偏好“加总加总”为社为社会偏好的问题。会偏好的问题。n 如果我们已知社会每一个如果我们已知社会每一个成员对

29、不同配置的偏好序成员对不同配置的偏好序列列,我们总是希望利用上述我们总是希望利用上述信息排列出社会的某种偏信息排列出社会的某种偏好序列好序列,能排出来吗？能排出来吗？2011-13 王秋石38/60独裁者以自己的偏好替代社会成员的偏好独裁者以自己的偏好替代社会成员的偏好孔多赛投票悖论孔多赛投票悖论n 让我们假设有三位投票人让我们假设有三位投票人(或集团或集团)A、B 和和C,他们他们对三种不同的配置方式对三种不同的配置方式X、Y 和和Z 有着各自不同的有着各自不同的偏好排序偏好排序:2011-13 王秋石现假定在民主社会现假定在民主社会,从个人选择到社会公共选择必须从个人选择到社会公共选择必须

30、遵循人们普遍接受的遵循人们普遍接受的“大多数原则大多数原则”。人们的偏好便出现了循环。结果是在上述三个备选人们的偏好便出现了循环。结果是在上述三个备选方案方案X、Y 和和Z 中中,没有任何一个方案没有任何一个方案(或配置或配置)能够获得能够获得多数票通过多数票通过,这就是所谓的这就是所谓的“投票悖论投票悖论”。39/60阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理n 诺贝尔经济学奖得主肯尼诺贝尔经济学奖得主肯尼斯斯阿罗阿罗(Kenneth Arrow)在在1963 发表了发表了社会选择和社会选择和个人价值个人价值一文一文,严格证明严格证明了被后人称之为的著名的了被后人称之为的著名的“阿罗不可性定理阿罗不可

31、性定理”。2011-13 王秋石40/602011-13 王秋石41/60阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理n 阿罗对加总偏好的社会选择机制做了如下假设阿罗对加总偏好的社会选择机制做了如下假设: (1) 如果个人偏好具有完备性、自返性和传递性如果个人偏好具有完备性、自返性和传递性,那那么么,社会决策机制就应当产生具有同等性质的社会社会决策机制就应当产生具有同等性质的社会偏好。偏好。 (2) 如果每个人都偏好如果每个人都偏好X 胜于胜于Y,那么那么,该社会就应当该社会就应当也偏好也偏好X 胜于胜于Y。 (3) 在在X 和和Y 之间的偏好之间的偏好,仅仅取决于人们在仅仅取决于人们在X 和和Y 之间的

32、排序之间的排序,而不取决于他们如何评价其他选择。而不取决于他们如何评价其他选择。2011-13 王秋石42/60阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理n 阿罗证明了以下著名的结论阿罗证明了以下著名的结论:如果一个社会决策机如果一个社会决策机制满足上述三条性质制满足上述三条性质,那么那么,一定存在着某种独裁。一定存在着某种独裁。换言之换言之,所有社会排序就是某一个人所有社会排序就是某一个人(或集团或集团)的排的排序。这被称之为序。这被称之为阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理。n 它指出它指出,有时候我们不可能从个人偏好加总为所谓有时候我们不可能从个人偏好加总为所谓的社会偏好的社会偏好,如果加总了如果加总

33、了,那也是独裁者的个人偏好那也是独裁者的个人偏好代替了社会偏好。代替了社会偏好。n 这一结论是十分令人惊讶的这一结论是十分令人惊讶的!社会决策有时是不完社会决策有时是不完美的美的,加总个人偏好的方法也不尽如人意。加总个人偏好的方法也不尽如人意。公平与效率公平与效率n 公平与效率是经济学中的一对矛盾公平与效率是经济学中的一对矛盾,也是政府需要也是政府需要大力解决的一个问题。大力解决的一个问题。n 公平公平(fairness)与平等与平等(equality)、公正、公正(justice)等概等概念有关联念有关联,但又不完全等同。但又不完全等同。n 我们讨论过两大类别的公平观：我们讨论过两大类别的公

34、平观： 其一其一,因为结果不公平因为结果不公平,所以不公平所以不公平; 其二其二,因为规则不公平因为规则不公平,所以不公平。所以不公平。2011-13 王秋石43/60两种公平观两种公平观n 在结果公平观上又可以分成两种公平观在结果公平观上又可以分成两种公平观:n 一是功利主义的绝对公平观一是功利主义的绝对公平观,它主张收入分配在它主张收入分配在n 全社会范围内平均分配全社会范围内平均分配,这样全社会的福利最大。这样全社会的福利最大。其实其实,这不是公平观这不是公平观,这是平等观。这是平等观。n 二是自由主义的公平观二是自由主义的公平观,它认为整个社会福利的大它认为整个社会福利的大小很大程度上

35、取决于社会状态最差的那部分人群小很大程度上取决于社会状态最差的那部分人群的福利水平的福利水平,如果他们生存条件太差如果他们生存条件太差,会导致社会不会导致社会不稳定稳定,社会福利反而下降。社会福利反而下降。n 尽可能让穷人不失人的尊严而生活着。尽可能让穷人不失人的尊严而生活着。2011-13 王秋石44/602011-13 王秋石45/60温家宝总理：温家宝总理： “要让人民生活得更有尊严要让人民生活得更有尊严”。 温家宝：我提出温家宝：我提出“要让老百姓活得更有尊严要让老百姓活得更有尊严”，主要指三个方面：第一，就是每个公，主要指三个方面：第一，就是每个公民在宪法和法律规定的范围内，都享有宪

36、法和法律赋予的自由和权利，国家要保护每民在宪法和法律规定的范围内，都享有宪法和法律赋予的自由和权利，国家要保护每个人的自由和人权。无论是什么人在法律面前，都享有平等。个人的自由和人权。无论是什么人在法律面前，都享有平等。 第二，国家的发展最终第二，国家的发展最终目的是为了满足人民群众日益增长的物质文化需求，除此之外，没有其他。第三，整目的是为了满足人民群众日益增长的物质文化需求，除此之外，没有其他。第三，整个社会的全面发展必须以每个人的发展为前提，因此，我们要给人的自由和全面发展个社会的全面发展必须以每个人的发展为前提，因此，我们要给人的自由和全面发展创造有利的条件，让他们的聪明才智竞相迸发。

37、这就是我讲的尊严的含义。创造有利的条件，让他们的聪明才智竞相迸发。这就是我讲的尊严的含义。温家宝总理：温家宝总理： “要让人民生活得更有尊严要让人民生活得更有尊严”。公平观公平观n 每一种公平观似乎都有其道理。每一种公平观似乎都有其道理。n 一般来说一般来说,我们中的任何人不大会绝对支持其中的我们中的任何人不大会绝对支持其中的一种公平观一种公平观,但可能更倾向于赞成某一公平观。我但可能更倾向于赞成某一公平观。我们往往会在不同条件下从自身利益出发们往往会在不同条件下从自身利益出发,有选择性有选择性地采用不同的公平。地采用不同的公平。n 如果站在全社会的立场出发如果站在全社会的立场出发,我们主张上

38、述三种公我们主张上述三种公平观的综合平观的综合:社会应充分尊重每位成员的福利社会应充分尊重每位成员的福利,尽可尽可能使社会最底层的人们不失尊严地活着能使社会最底层的人们不失尊严地活着,提倡建立提倡建立公平竞争的环境和游戏规则。公平竞争的环境和游戏规则。n 这样的社会就是比较公平的社会了。这样的社会就是比较公平的社会了。2011-13 王秋石46/60不平等的度量不平等的度量n 我们一般使用洛仑兹曲线和基尼系数来度量收入我们一般使用洛仑兹曲线和基尼系数来度量收入分配不平等的状况。分配不平等的状况。n 洛仑兹曲线洛仑兹曲线(Lorenz curve)是度量收入是度量收入(或财富或财富)分配分配不平

39、等的一种几何方法。不平等的一种几何方法。2011-13 王秋石47/60洛仑兹曲线洛仑兹曲线n 美国美国2005 年最低收入家庭年最低收入家庭的的20% 只占有只占有3.4%的总收的总收入入,得到得到A 点点,以此类推至以此类推至B、C、D 点。从原点开始点。从原点开始,连接上述各点便得到了一连接上述各点便得到了一条洛仑兹曲线条洛仑兹曲线OABCDE。n 根据美国有关资料根据美国有关资料,相对于相对于2005 年洛仑兹曲线年洛仑兹曲线,1929 年的洛仑兹曲线在其右边年的洛仑兹曲线在其右边,表明更加不平等表明更加不平等;1970 年年的洛仑兹曲线在其左边的洛仑兹曲线在其左边,说说明更加平等。明

40、更加平等。2011-13 王秋石48/60不平等的度量不平等的度量n 经济学家在探讨收入不平经济学家在探讨收入不平等程度时所使用的另一种等程度时所使用的另一种度量标准为基尼不平等系度量标准为基尼不平等系数。数。n 基尼系数基尼系数= A / (A+B)2011-13 王秋石该系数在该系数在0 到到1 之间之间,系数系数越低越公平。越低越公平。49/60基尼系数基尼系数n 如果收入分配完全均等如果收入分配完全均等,洛仑兹曲线便为直线洛仑兹曲线便为直线OE,这样所消的这样所消的A区域便为区域便为0。基尼系数也为零。基尼系数也为零,它表示它表示完全平等。完全平等。n 如果如果A 区域等量于区域等量于A 加加B 区域区域,这就意味着最高收这就意味着最高收入的入的20% 人口获得了全社会人口获得了全社会100% 的收入的收入,这是极这是极不平等的收入分配。此时不平等的收入分配。此时,基尼系数取得最大值基尼系数取得最大值1。n 所有的基尼系数必然在所有的基尼系数必然在0 和和1 之间。基尼系数越低之间。基尼系数越低,收入分配就越接近于平等。基尼系数越高收入分配就越接近于平等。基尼系数越高,收入分收入分配就越接近不平等。配就越接近不平等。2011-13 王秋石50/602