2021年10月管理体系去重版题库

1、题库说明1- 2021年国家注册审核员考试改版后，为了实现选拔效果，试卷都会出现相当数量的新题，管理体系认证 基础更是作为全新的考试科目出现。本题库中的试题，仅作为备考的练习和补充，不代表考试原题，也不 保证一定数量的真题覆盖率。审核员考试助手也从未组织过任何形式的押题和预测题，敬请谅解！2- 因管理体系认证基础考试内容分为管理体系认证基础和质量管理方法与工具两个版块，本题库 也依照这两个版块进行编写，是为了方便读者针对性学习。然而在实际的考试中，两类考题是混合、交替 出现的，每位考生的答题顺序不一样，但总的试卷是一样的。3- 具体情况可以本题库中的2021年5月、10月真题试卷作为参考。后期

2、如有更新的试卷出来，请关注“审 核员考试助手”公众号的推送通知，以通知方式及时领取。题库中的蓝色字体为最新勘误内容，如有和其他 版本相违背之处，以最新版本为准。最新勘误内容请扫下方二维码随时查阅：4- 缺乏理解的死记硬背是很容易遗忘和出错的。本书的推荐使用方式为：先打基础再做题。基础即为官 方教材和考试大纲中提到的标准及法规，有了基础知识储备，再通过本题库的练习对重点知识点进行巩固 和加深，分阶段循序渐进，可以显著提升学习效果。审核员考试助手小程序如有配套的视频课程教学，也 推荐考生同步学习，以求更快更好的理解掌握。5- 购买本题库可以免费下载配套备考电子礼包，统一放在QQ群文件中，请搜索QQ

3、群号983490770,填写 正确的下单手机号进入下载。因人数限制，群成员将不定期清理，请及时下载保存群文件。如被误删、请 重新搜索加群。考试说明1.管理体系认证基础为新版考试科目，是所有管理体系审核员转正注册前必须要考的科目考试成绩有 效期为3年。考核方式如下图：新版考试科目注册领域实习级别申请人考试科目审核员/检查员/审 查员级别申请人考 ilOl田日版亩態知诅新僧超目耐当孑旧版昌础知说质量管理体系质量管理体系基础环境管理体系环境蕭一成绩保留3正职业健康安全管理体系保留5正职业健康安全管理体系 基础食品安全管理体系食品安全管理体系基础信息安全管理体系信息安全管理体系基础管理体系认证基础信息

4、技术服务管理体系认证通 用基础信息技术服务管理体系 基础如:詈理础能源管理体系能源管理体系基础知识产权管理体系齢的.知识产权管理体系基础森林管理体系 会暗更定墓础森林管理体系基础强制性产品认证力市舫十E= UU1 >Hip)如:自愿性产品认证如质量詈理方法与工貝产品iAiES础绿色产品认证无L书以必，貝亲超目产品认证基础 1有机产品认证基鳳 iY 任教m良好农业规范服务iAi正昌础服务认证盼学刃大纲貝他内容。服务认证基础建筑施工领域建筑施工领域专业危害分析与关键控制点 （HACCP）体系危害分析与关键控制点（HACCP）体系基础2-本科目考试频率一年两次，每次2小时，计算机答题。满分10

5、0分，70分及格，题型及分值为:题型数量单题分值（分）小计分值（分）单项选择题30130多项选择题15230问答题21020综合应用题120203-本科目需要掌握的考试大纲内容如下：3-1.管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用3.1.1.管理学基础a）管理的基本概念、职能、性质和层级；b）中国传统管理思想和西方早期管理思想；C）古典管理理论与行为管理理论产生与发展；d）现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；e）管理学基本原理如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。 3.12管理体系概论a）管理体系的起源及发展过程；b）管理体系核心理念的内涵；c）管理体系通用术语和定义；d）

6、管理体系建立的主要过程。3丄3.管理体系标准的高层结构a）管理体系标准高层结构的作用、核心内容；b）管理体系标准高层结构核心条款的内涵。3.1.4.管理体系认证机构管理基础a）管理体系认证机构概念、基本要求；b）管理体系认证机构的主要特征；c）认证机构管理体系建立的依据及主要内容；d）管理体系认可及国际互认的内涵。3-1.5.管理体系认证能力及认证过程a）管理体系认证业务范围；b）通用管理体系审核员能力要求；c）特定管理体系审核及认证能力要求；d）认证人员能力评价方法；e）管理体系认证过程。3-1.6.管理体系专项认证技术a）审核方案的功能、基本要求和管理方法；b）认证范围、审核范围的确定方法

7、及其相互关系；c）审核时间的确定方法；d）多场所审核与认证方法；e）管理体系认证结合审核的应用方法；。基于过程方法的管理体系审核方法。3-2.管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用3-2.1.审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；3-2.2.审核方案在各类认证活动中的应用；3-2.3审核的阶段划分及典型的审核与认证流程，审核启动阶段包括的活动，审核准备阶段包括的 活动，审核活动实施阶段包括的活动，审核报告的编制和分发，审核的后续活动；3-2.3.审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。3-3.质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用3-3.1战略分析方法与

8、工具, 杆管理；3-3.2过程策划方法与工具, 务流程重组；3-3.3风险评估方法与工具, 可靠性分析；3-3.4过程控制方法与工具,如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、服务蓝图、业如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析;3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件 程序。3-4.法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用a）中华人民共和国民法典第三编合同b）中华人民共和国产品质量法c）中华人民共和国计量

9、法d）中华人民共和国标准化法e）中华人民共和国劳动法f）中华人民共和国进出口商品检验法g）中华人民共和国行政许可法及实施条例h）中华人民共和国计量法实施细则i）中华人民共和国标准化法实施条例j）中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例k）中华人民共和国认证认可条例l）管理体系认证规则备注：以上资料在备考资料包中均可下载。目录2021年10月 管理体系认证基础 机考试卷-1-一、单选题（每题1分，共30分）-1-二、多选题（每题2分，共30分）-4-三、问答题（每题10分，共20分）-5-四、综合应用题（每题20分，共20分）-5-2021年10月 管理体系认证基础 答案与解析-7 -2021年

10、5月 管理体系认证基础 机考试卷-9-一、单选题（每题1分，共30分）-9-二、多选题（每题2分，共30分）-11-三、问答题（每题10分，共20分）-13-四、综合应用题（每题20分，共20分）-13-2021年5月管理体系认证基础 答案与解析-14 -管理体系认证基础-20-一、单项选择题（共303题每题1分）-20-管理体系认证基础单项选择题 答案与解析-50-二、多项选择题（共198题每题2分）-60-管理体系认证基础多项选择题答案与解析-81-三、问答题（共21题，每题10分）-89 -四、综合应用题（共6题，每题20分）-99 -质量管理方法与工具-104-一、单项选择题（共19题

11、，每题1分）-104-质量管理方法与工具单项选择题答案与解析-106-二、多项选择题（共30题，每题2分）-107 -质量管理方法与工具多项选择题答案与解析-110-三、问答题（共4题，每题10分）-H2-免费资料下载在线模拟考试，请关注“审核员考试助手”微信公众号及同名小程序扫码考试工具，随时随地刷题管理 控制C.组织、领导、策划、控制D.组织、策划、领导、控制2021年10月 管理体系认证基础机考试卷一、单选题（每题1分，共30分）1-多场所认证的条件不包括（）oA. 实施集中的管理评审和内审B. 组织已确定了中心职能C. 中心职能获得了授权并被外包给外部组织D. 建立和保持了统一的管理体

12、系2- 以顾客为导向的基于过程的审核中审核员不仅需考虑受审核方的需要，而且需考虑受审核方顾客的需 要，还需考虑（）。A. 是否正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实B. 每个过程的绩效及其对质量管理体系整体绩效的影响C. 在质量管理体系方面的整体改进D. 作为供方提供合格产品能力的影响3- 为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（）。A. 审核对象和范围B.审核人员C.所分配的审核组工作任务D.审核部门的数量4- 管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用（），此方法使组织能够对相互关联和 相互依赖的过程进行有效控制、以增强组织整体绩效。A. PDCA循环 B.持续改进

13、G基于风险的思维D.过程方法5- 企业在组织战略规划、市场规划、产品经营发展等方面进行战略分析，通常使用的方法为（）。A. PEST分析法 B. SWOT分析法 C.标杆法 D.波士顿矩阵法6- 从实现个人或组织既定目标的过程来看，下列四项管理职能，正确排列顺序（）。A. 领导、组织、策划、B. 策划、组织、领导、7. 审核员在现场审核时核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天，企业应在行政 许可届满前（）向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A.45 天 B. 30 天 C.90 天 D. 60 天8. 以下哪种方法和工具可以用于整个组织，直观跟踪和图解组织的运作方式，以

14、帮助组织准确了解过程? （）A. 过程方法B.服务蓝图C.乌龟图 D.流程图-1 -感歩.9-行政法规可以在（）的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。A. 企业或组织B.契约规定C.社会约定 D.法律设定10.（）为审核活动的实施提供了一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段。A. 质量策划B.建立审核方案C.制定审核计划 D.审核启动11-管理体系认证证书的有效期通常为（）。A. 2年 B. 3年 C. 6年 D. 5年12. 以下不是审核报告中包括的内容有（）oA. 审核的日程安排B. 对审核准则遵循程度陈述C. 对审核方案或后续审核的影响D. 审核发现和相关证据13

15、. 在管理体系标准的高层结构中，“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包括（）。A.管理体系B.明确的管理体系的范围C.理解组织及其环境D.领导作用14. 审核准备阶段文件化信息评审一般可不包括以下的内容（）。A. 描述体系整体情况、过程及相互作用的文件化信息B. 描述管理体系覆盖范围的文件化信息C. 生产岗位的操作规程D. 资质许可文件和记录15. 当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一受审核方时称为（）。A.结合审核B. 一体化审核C.合作审核 D.联合审核16. 依据GB/T19011标准，现场审核访问时，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的（）。A.互动

16、 B.相互干扰 C.相互交流D.沟通17. 依据GB/T19011标准，审核抽样的目的是提供信息，以使审核员确信能够（）。A.满足受审核方要求B.获取审核证据C.完成审核记录 D.实现审核目标18. 管理体系标准高层结构的核心内容不包括（）。A. 相同的标准框架和条款标题B. 相同的条款核心文本C. 相同的通用术语和核心定义D. 相同的管理对象）0C.审核员 D.技术专家19. 以下哪个不是审核组成员（A.观察员 B.实习审核员-2-20. 以下哪些因素不会增加审核时间。（）A.高风险活动B.存在需要访问的临时场所C.属于高用能行业D.管理体系成熟度21-以下说法不正确的是（）。A. 文件评审

17、贯穿审核的全过程B. 文件评审是审核活动实施的基础C. 现场审核阶段仍需对文件进行评审D. 审核准备阶段的文件评审对文件实施有效性进行评审22. 应用信息和通信技术（ICT）实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别，包括 （）-A. 受审核方管理体系文件的审批过程B. 审核组应用信息和通信技术（ICT）的能力C. 受审核方管理过程复杂性D. 受审核方应用信息技术的能力23. 依据中华人民共和国产品质量法，禁止（）认证标志等质量标志。A.伪造 B.冒用 C.使用 D.伪造或冒用24. 基于过程的审核特征不包括（）。A.过程导向 B.结果导向 C.顾客导向D.侧重部门/单元的职责

18、25. 根据审核方案确定的职责，应由（）确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。A.认证机构 B.审核方案管理人员或组长C.审核机构D.审核方案管理人员和组长26. 根据中华人民共和国标准化法企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品，提供的服务应当 符合企业的（）。A.公开标准 B.公开承诺 C.合同或协议 D.内控标准27. 以下不属于认证实施保密的信息是（）。A. 对客户文件审核的信息及客户档案B. 审核中所获取的有关信息C特定获证客户被授予认证范围的信息D.客户申请的认证资料及文件28. （）是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。A.审核范围

19、B.申请范围 C.认证准则D.认证范围29. 按照“PDCA”思路进行审核，是指（）。A. 按照认证机构的“PDCA”流程进行审核B. 按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核C. 按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核D. 按照受审核区域的实际管理活动的“ PDCA”过程进行审核30.在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件、工序逐一进行分析，找出潜在的失效 模式，并分析其可能的后果从而预先采取必要的措施的方法是（）。A.故障树分析 B.风险矩阵 C. FMEA D. HRA二、多选题（每题2分，共30分）31-认证决定的主要职能包括（）。【多选题】A. 评审作出认证决

20、定必要的其他相关信息B. 评审认证机构有关的申投诉结果C评审作出认证决定必要的报告D.评审认证风险及等级32. 管理体系认证的主要过程是（）和再认证。【多选题】A. 认证决定 B.审核实施C.监督认证 D.认证前的活动33. 认证机构在制定结合审核方案时应考虑以下哪些因素？（）【多选题】A. 结合审核中各管理体系所涉及的技术领域B. 结合审核的目标C. 结合审核的风险识别D. 结合审核有效性的保证措施34. 属于平衡计分卡体系的内容有（）。【多选题】A.关键绩效指标 B.绩效考核体系C战略地图 D.行动计划35. 首次会议的目的是（）。【多选题】A. 说明审核证据和发现B. 介绍审核组成员C.

21、 确认对审核计划的安排达成一致D. 确保所策划的审核活动能够实施36. 以下可以是结合审核有效性的保障措施的是（）。【多选题】A. 确保审核报告清楚地表明每一个管理体系标准或规范性文件的所有要求的符合性B. 当提出的不符合涉及多个管理体系时，确保受审核组织针对每一个管理体系标准或规范性文件提出整改 措施C. 确保管理体系应有统一的管理评审D. 确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的要求A.B.C.D.37. 依据GB/T19001标准，符合性的审核记录应考虑包括（）。【多选题】 对不符合的说明明确判断符合的审核准则支持符合性的审核证据需要时，符合性陈述-4-38.以下哪些是认证过程管理

22、的输入？（）【多选题】 A.认证要求B.审核计划C.审核方案D.外部信息39.平衡计分卡体系中明确的作用包括（）。A.管理战略 B.衡量战略 C.制定计划【多选题】D.概述战略40.在编制审核计划时，审核组长应考虑（）。【多选题】A. 适当的抽样技术B. 审核对审核方形成的风险C提高审核活动有效性和效率的机会D.审核组的组成及整体能力41-审核具有（）的特点。【多选题】 A.独立性 B.以顾客关注为焦点C.系统性 D.形成文件42.在审核期间, A.审核组内部有必要对（）之间的沟通作出正式的安排。【多选题】B.审核组与受审核方C.审核委托方D.可能的外部机构C.审核委托方43.根据ISO/IE

23、C17021:1 «合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分要求，认证机构的风险可能 是（）。【多选题】A.审核目的B.利益相关方的认知C.审核组的健康和安全D.标志的使用44.管理体系运行过程中，主要管理事项有（）等。【多选题】 员工能力管理和提高运行过程中的变更控制过程内和过程间的信息沟通基础设施的配置与运行A.B.C.D.45.当组织规模一定时，管理层级和管理宽度之间存在一定关系，以下说法正确的是（）。【多选题】 管理宽度越大， 管理宽度越大， 管理宽度越小， 管理宽度越少，A.B.C.D.管理层级就越少 管理层级就越多 管理层级就越多 管理层级就越少三、问答题（每题10分，共

24、20分）46. 初次认证二阶段审核的审核计划包括哪些主要内容？审核计划应由谁编制？47. 在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些内容?四、综合应用题（每题20分，共20分）-5 -感歩.48.审核组内部沟通是审核过程的重要活动。审核组成员应充分沟通相关信息并予客观评价，评估审核的 进程并讨论审核过程的相关事项与内容。某网络科技有限公司进行初审二阶段审核，审核组在审核前的前 一天进行内部沟通会，并在现场审核的每天晚上进行沟通。在末次会议前，审核组长组织了比较长时间的 内部沟通会。请结合审核要求阐述：(1) 审核组在现场审核启动前内部沟通的主要内容。(

25、2) 审核组在现场审核期间进行内部沟通的主要内容。(3) 审核组在末次会议召开前内部沟通的主要内容。1.解析：2- 解析：3- 解析：4- 解析：5- 解析：6- 解析：7.解析：8- 解析：9- 解析：10.解析11-解析12. 解析13. 解析14. 解析15. 解析16. 解析17. 解析18. 解析19. 解析20. 解析21-解析22. 解析23. 解析24. 解析25. 解析26. 解析27. 解析28-解析29. 解析30. 解析31-解析32. 解析33. 解析34. 解析35. 解析36. 解析37. 解析38. 解析39. 解析40. 解析2021年10月 管理体系认证基础

26、 答案与解析c是参考答案。A是参考答案。C是参考答案。D是参考答案。A是参考答案。B是参考答案。C是参考答案。D是参考答案。D是参考答案。B是参考答案。B是参考答案。D是参考答案。D是参考答案。C是参考答案。D是参考答案。B是参考答案。D是参考答案。D是参考答案。A是参考答案。.D是参考答案。D是参考答案。B是参考答案。D是参考答案。D是参考答案。B是参考答案。A是参考答案。C是参考答案。D是参考答案。D是参考答案。C是参考答案。AC是参考答案。ABCD是参考答案。ABCD是参考答案。ABCD是参考答案。BCD是参考答案。ABD是参考答案。BCD是参考答案。AD是参考答案。ABD是参考答案。A

27、BCD是参考答案。免费资料下载在线模拟考试，请关注“审核员考试助手”微信公众号及同名小程序41. 解析：ACD是参考答案。42. 解析：ABCD是参考答案。43. 解析：ABCD是参考答案。44. 解析：ABCD是参考答案。45. 解析：AC是参考答案。46. 【参考答案】1、审核计划应包括或涉及下列内容：(1) 审核目标。(2) 审核范围包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。(3) 审核准则和引用文件。(4) 实施审核活动(适用时，包括临时场所的访问和远程审核活动)的地点、日期、预期的时间和期限, 包括与受审核方管理者的会议。(5) 使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围以获得足够的审核

28、证据，适用时还包括抽样方案的 设计。(6) 审核组成员、向导和观察员的作用和职责。(7) 为审核的关键区域配置适当的资源。2、审核组长。47. 【参考答案】1、结合审核组长，应具备策划、组织、协调结合审核的能力，并满足每一个管理体系认证对组长的要求。 否则，可以设立分组长以满足每一个管理体系认证对组长的要求，并负责作出结合审核组长没有能力作出 的那部分推荐意见；2、结合审核组的审核成员，应具备与其承担的审核工作相适应的能力。当一个审核员审核与两个或多个管 理体系共有的要求相关的过程或活动时，审核人员应具备对每一个管理体系的审核能力(包括技术能力)； 当对与每个管理体系特有要求相关的过程和活动进

29、行审核时，确保由具备相应能力和背景的审核员实施审 核；3、考虑每一个管理体系认证对技术专家的需求，可选择多名技术专家为结合审核组提供技术支持；4、结合审核组的组成及其任务分配宜考虑组织的管理体系的成熟度情况，并使得审核员的能力及其任务与 受审核组织的管理体系情况相适应。48. 【参考答案】参照审核概论P109-110内容，分解解答。2021年5月 管理体系认证基础 机考试卷一、单选题（每题1分，共30分）1- 审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包 括（）。A. 现场审核方案 B.审核方案的设计C.抽样方案的设计 D.审核抽样人员2- 审核计

30、划应与（）相适应。A. 市场监管要求B.审核目的和范围 C.审核人员要求D.相关方及其客户要求3- 认证机构应提前与客户就（）进行沟通，并商定审核日期。A. 审核准则B.审核目的C.审核方案 D.审核计划4- 对组织的管理体系与规定要求的符合性提供评价活动的机构称为（）机构。A.认证B.评价C.审核 D.管理体系审核5- 认证机构应确保为审核方案中确定的（）审核编制计划。A.每次B.所有C.重要环节 D.主要6- 认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通并商定（）。A. 认证过程B.认证结论C.认证机构管理人员D.审核日期7.由（）确定第一阶段和第二阶段的间隔时间。A. 认证机构B.审核组长C.

31、审核组 D.受审核方8-过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是（）。A. 有效、高效实现预期结果B. 为确定质方针提供依据C. 客观分析组织环境D. 指导质量管理体系范围的确定9. 最高管理层是最高层指挥和控制组织的（）。A.某个人 B. 一个人或一组人C. 一组人 D. 一个人10. 审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。A. 适用的法律法规及其他要求B. 特定场所的访问，健康安全、安保、保密或其他要求C. 受审核方的关注事项、问题和风险D. 组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息11. 在管理体系的高层结构中“组织环境”是组织建

32、立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包 括（）。A.理解组织及其环境B.确定管理体系的范围C.合规性要求D.管理体系12. （）具有绩效评价和战略实施的双生功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。A.平衡记分卡B.矩阵数据分析 C.宏观环境分析模型D.卓越绩效评价13. 当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，如何抽样更加合适（）。A.统计抽样B.随机抽样C.计量抽样D.计数抽样14. 以下哪项不属于管理学的基本原理（）。A.信息原理B.系统原理C.关系原理D.适度原理15. 评价是合格评定的关键技术之一，而（）是审核的核心技术。A.同行评审 B.认证 C.检查检测D.评价技术16.

33、审核计划应提交（）进行确认。A.认证机构领导 B.受审核方C.审核委托方D.当地政府17. 国际标准化组织ISO/IEC在其导则第1部分的附录中规定了选用于所有管理体系国际标准的高层结构, 其目的是（）。A. 加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义B. 加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则C. 加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性D. 加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语18. 审核是为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、建立的并 形成文件的过程，审核具有（）和独立性基本特征。A.公平、公正 B.公正性、客观性 C.客观性、系统性 D.公开

34、、公平、公正、客观性19. 远程审核活动在受审核方现场以外地方进行，当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，可（）。A. 通过交谈收集信息B. 在受审核方参与的情况下进行文件评审C. 完成检查单或问卷D. 创建交互式的通信手段20. 管理体系复核审核报告并做出认证决定的人员应具备相关的知识和技能，不包括（）。A. 审核原则、实践和技巧的知识B. 供应商的产品C. 管理体系标准和规范性文件的知识D. 客户的业务领域的知识21-监督审核应至少（）进行一次。-10 -A.每三年 B.第12个月 C.每个日历年 D.每一年22. 认证机构是证明一个认证对象符合规定要求或者标准的（）机构。A.审核 B

35、.合格评定C.检查 D.评价23. 认证活动的授予是指（）。A. 向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件B. 向得到符合性证实的客户颁发认证文件C. 向受审核方颁发执照D. 对被证实符合性的客户发证明24. 第二阶段认证的目的是评价（）。A. 客户是否做好认证准备B. 最高管理层的政绩C. 客户管理体系的实施情况，包括有效性D. 客户管理体系的咨询效果25. 认证方案的第一个（）的认证周期从初次认证决定算起。A.五年 B.二年 C.三年 D. 一年26. 根据中华人民共和国标准化法），企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的业务 应当符合企业（）的技术要求。A.公开标准B

36、.公开承诺C.合同或协议 D.标准27. 认证周期的审核方案应（）管理体系要求。A.覆盖重要的B.覆盖全部的C.不遗漏重要的 D.包含主要的28. 以下不是认证机构认证过程管理涉及的内容是（）。A.复核审核报告B.获证客户的经济效益 C.可公开获取的认证信息D.审核准备29. 认证机构评价认证人员可采取面谈的评价方法。面谈可有助于询问出人员的知识、技能方面的信息还 可以用来评估其（）。A.语言、沟通和人际能力B.交流、观察及管理技能C.沟通和交流能力D.知识、表达技能30. 依据GB/T27021-1标准，认证机构需针对其自身的管理建立（）。A. 27021-1 B.运营文件C.有效的生产管理

37、制度D.有效的管理体系二、多选题（每题2分，共30分）31. 管理体系认证审核末次会议的内容包括（）。【多选题】A.报告审核发现B.宣布审核结论 C.提出认证的推荐性意见 D.提出改进措施32. 管理体系可帮助组织实现其预期结果并追求持续成功，管理体系的高层结构包含了管理体系标准的（）扫码考试工具，随时随地刷题免费资料下载在线模拟考试，请关注“审核员考试助手”微信公众号及同名小程序理念，这些思维贯穿于标准的始终。【多选题】A. 战略思维B.系统思维C.风险思维D.过程思维33. 以下说法正确的是（）。【多选题】A. 独立性是审核的公正性和审核结果客观性的基础B. 基于证据的方法是审核原则的内容

38、之一C. 公正表达是每个审核员应尽的责任，客观准确地报告审核工作是审核组长的责任和义务D. 审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作所必须遵循的基本原则34. 为增强认证活动在市场上的信息、信心和价值，认证机构应（）。【多选题】A. 识别和管理风险B.保持客观性C.确保独立性D.识别、避免、减轻和管理利益冲突35. 认证决定的主要职能包括（）。【多选题】A. 评审做出认证决定必要的报告B. 评审申投诉结果C. 评审认证风险及等级D. 评审做出认证决定必要的其他相关信息36. 在生产许可证有效期内，企业（）发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产 许可证主管部门提出申请

39、，由工业产品生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企 业重新组织核查和检验。【多选题】A. 检验手段B.生产技术或者工艺C.生产条件 D.产品的销售37. 在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对（）。【多选题】A. 文件评审的结果B. 受审核方的过程的风险和影响C. 实现审核目标的不确定因素D. 审核的范围和复杂程度38. 实施风险管理可以实现组织的持续改进，有助于组织获得的效果以下正确的（）。【多选题】A. 提高组织的学习能力B. 提高运营的效果和效率C. 改进机会和威胁的识别能力D. 提高实现目标的可能性39. 某一油漆涂料生产企业存在以下哪种情况时审核不可行（）。【

40、多选题】A. 有营业执照，危险化学品安全生产许可证B. 体系实施运行但尚未进行内审和管理评审C. 确定审核日期内正常生产，但总经理和主管副总不在场D. 未进行文件评审40. 管理职能基本上都包括（）基本职能。【多选题】A.领导 B.控制 C.策划 D.组织-12 -41-以下描述正确的是（）。【多选题】A. 根据战略目标导出的关键绩效指标是战略目标实现的关键指标B. 标杆管理就是模仿和制造，是一个有目的、有目标的学习过程C. 单纯的标杆管理可以结合自己实际情况进行创新，提高企业竞争力D. 销售增长率和市场占有率双高的产品群被称为金牛类产品42. 审核的基本方法是抽样，以下是典型的审核抽样包括的

41、步骤有（）。【多选题】A. 确定样本量B. 选择抽样总体的范围和组成C. 明确抽样方案的目标D. 收集评价和报告结果并形成文件43. 以下属于认证机构认证制度管理涉及内容有（）。【多选题】A.公开文件及其发布方式B.认证实施过程的专业管理C.认证业务范围分类D.分包机构的管理44. 以下哪些是文件化信息评审的依据（）。【多选题】A.受审核方管理体系文件化信息B.审核准则C.以往的审核报告 D.审核方案45. 初次认证的方案应包括（）。【多选题】A.特殊审核 B.获证后两次监督审核C.两阶段的审核 D.证书到期前的再认证审核三、问答题（每题10分，共20分）46. 2013年IS。国际标准化组织

42、推出了管理体系标准的高层构架，请简述ISO高层结构的核心内容。47. 认证范围和审核范围包括哪些内容?二者之间的区别与联系是什么？四、综合应用题（每题20分，共20分）48. XX矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山主机及配件的研究、产品设计、生产、销售，企业通过 XX管理体系的建立和完善形成了齐套的管理制度、程序和相关管理规程以及具有成套的技术文件，作业 指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保留的文件化信息，例如管理体系运行 记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审核、管理评审记录）等，认证机构对该企业的XX 管理体系进行认证审核，请回答：1、审核组进行审核准备

43、阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑 什么要求？（本题5分）2、在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么?审核的时机是什么?如果文件不适宜、不充分应该如何处置? （本题8分）3、你作为审核员应该如何进行文件审核？（本题7分）1- 解析：C是参考答案。2- 解析：B是参考答案。审核范围等。3- 解析：D是参考答案。4- 解析：D是参考答案。2021年5月 管理体系认证基础 答案与解析适用时，审核计划还应包括抽样方案的设计。管理体系认证基础P235任）审核计划的内容主要包括：审核目的：审核准则;管理体系认证基础P235任）最后一行：审核计划应与客户沟通，并达成一致

44、。 对组织的管理体系与规定要求（标准或其他规范性文件）的符合性提供评价活动的机构称为管理体系审核机构。认证机构仅针对第三方认证审核，第一方、第二方机构均可以对组织的管 理体系符合性提供评价活动，A选项不够全面。管理体系认证基础P235最后一段：认证机构需要为审核方案中的每次审核编5- 解析：A是参考答案。制审核计划。审核计划里包括审核日期其他三个选项与编写审核计划无关。管理体系认证基础P236（四）第四段：认证机构在确定第一阶段和第二阶段的6- 解析：D是参考答案。7.解析：A是参考答案。间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段识别的任何需关注问题所需的时间。&解析：A是参考答案。所谓“过程

45、方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作 为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结 果。”9. 解析：B是参考答案。管理体系认证基础P53（五）最高管理者是指在最高层指挥和控制组织的一个人 或一组人。以及如何应对这些风险和机会的信息。管理体系认证基础P71四、表格里：理解组织及其环境、理解相关需求和 管理体系质量管理方法与工具Pl"第六段：平衡记分卡具有绩效评价和战略实施的10. 解析：D是参考答案。建立初步联系的目的是：（4）获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括组 织已经识别的风险和机会，11-解析：

46、C是参考答案。期望、确定管理体系范围、12. 解析：A是参考答案。双重功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。13. 解析：C是参考答案。审核概论P95b.当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，计量抽样可能更 加合适。14. 解析：C是参考答案。P25最后一段：管理学的七项基本原理：系统原理、人本原理、责任原理、能级 原理、效益原理、信息原理、适度原理，这七项基本原理是管理学的基本规律。15. 解析：D是参考答案。审核概论P141第一节：审核关键技术的核心是评价技术。16. 解析：B是参考答案。P235（三）最后一行：审核计划应与客户沟通，并达成一致。17. 解析：C是参考答案。管理体系认证基

47、础P40倒数第六段：2012年，为加强各管理体系标准的一 致性、协调性和兼容性，ISO/IEC在其导则第1部分的附录中，规定了适用于所有管理体系国际标准的通 用框架：高层结构、相同的核心文本通用术语和核心定义。审核概论P12第三节一、审核的特征：审核具有的公正性、客观性和独立性18. 解析：B是参考答案。的基本特征。解析：D是参考答案。解析：B是参考答案。解析：C是参考答案。解析：B是参考答案。审核概论P164四（2）远程审核技术:通过网络及逆行交互式通信.B选项与题干无关。管理体系认证基础P233图6-2监督审核应至少每日历年进行一次。管理体系认证基础P192最后一段：认证机构是证明产品、服

48、务、过程、体19.20.21.22.系、或人员符合规定要求或者标准的合格评定机构。19. 解析：A是参考答案。管理体系认证基础P197（一）授予是指向得到符合性证实的初次申请认证-14 -客户颁发认证文件。20. 解析：C是参考答案。管理体系认证基础P236 （五）（1）第二阶段的目的。第二阶段审核的目的是 评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。21. 解析：C是参考答案。管理体系认证基础P234最后一段：第一个三年的认证周期从初次认证决定 算起。22. 解析：A是参考答案。中华人民共和国标准化法第三章第二十七条：企业应当按照标准组织生产经 营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业公开标

49、准的技术要求。23. 解析：B是参考答案。管理体系认证基础P234（三）审核方案及审核时间 倒数第二段最后一句： 认证周期的审核方案覆盖全部的管理体系要求。24. 解析：B是参考答案。管理体系认证基础P209（四）认证过程管理涉及内容主要包括：可公开获 取的认证信息；一一认证申请的受理、评审和批准；一一审核准备；一一审核活动实施；一一审核报 告；一一复核审核报告；一一批准认证；颁发认证证书；一一监督和再认证；一一证书、标志的使用 和管理；一一申诉、投诉处理。25. 解析：A是参考答案。管理体系认证基础P232任）面谈：面谈还可以用来评估语言、沟通和人际技 能。26. 解析：D是参考答案。GB/

50、T27021-1 10.2.1总则：认证机构应建立、实施和保持一个能够支撑并证实 其始终满足ISO/IEC17021本部分要求的管理体系并形成文件。31-解析：ABC是参考答案。审核概论第三章P129-130审核末次会议通常包括以下内容/议程： 与会者签到审核组感谢受审核方的支持和配合（3）重申审核的目的、准则、范围简要介绍审核过程报告审核发现澄清有关问题说明审核抽样的局限性。必要时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇到的问题降低审核结论可信程度的情况（9）宣布审核结论（10）说明审核报告发放日期（11）提出对不符合项的纠正措施要求（12）重申审核组公正性保密的承诺（13）证后监督及认证证书

51、使用规定说明（结论为推荐通过认证/注册时）（14）请受审核方领导发言（15）宣布末次会议结束。32. 解析：ABCD是参考答案。管理体系认证基础P72-73高层结构包含了管理体系标准的典型管理思 维理念，这些思维贯穿于标准的始终。（一）战略思维（二）风险思维（三）过程思维（四）系统思维。33. 解析：ABCD是参考答案。审核概论P208认证人员应按照下列原则进行工作：诚实正直:职业的基础。对审核而言,诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。公正表达:真实、准确报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告 在审核过程中遇到的重大障碍，以及在审核组和受审核方之间没有解决

52、的分歧意见。（3）职业素养:在审核中勤奋并具有判断力。认证人员应珍视他们所执行的任务的重要性，以及审核委托方和 其他相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。保密性:信息安全。认证人员应审慎使用和保护在认证活动中获得的信息。独立性:审核的公正性和审核结论客观性的基础。认证人员应独立于受审核的活动，并且不带偏见,没有利扫码考试工具，随时随地刷题免费资料下载在线模拟考试，请关注“审核员考试助手”微信公众号及同名小程序益上的冲突。认证人员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础 上。基于证据的方法:在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方

53、法。34. 解析：BCD是参考答案。管理体系认证基础P195为增强认证活动在市场上的信任、信心和价值， 认证机构应：保持客观性；识别、避免、减轻和管理利益冲突；确保独立性。35. 解析：AD是参考答案。管理体系认证基础P218认证决定主要职能包括:评审做出认证决定必要 的报告和其他相关信息;必要时与审核组就审核发现交换意见;做出认证决定等。36. 解析：ABC是参考答案。根据中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例第二十六条：在生产 许可证有效期内，企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的、企业应当及时向所在地省、 自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，国务院工业产品生产

54、许可证主管部门或者省、自 治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门应当依照本条例的规定重新组织核查和检验。37. 解析：BCD是参考答案。审核概论P79基于审核计划的编制要求，审核计划应考虑审核活动对受审 核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度,以及实现审核目标的不确定因素。38. 解析：ABCD是参考答案。管理体系认证基础P45-46实施风险管理有助于组织获得以下效 果：一一提高实现目标的可能性；一一鼓励主动性管理；一一在整个组织意识到识别和处理风险的需求；一改进机会和威胁的识别能力；符合相关法律法规要求和国际规范；改进强制性和自愿性报 告；一一改善治理；提高利益相关方的信心和信任；一一为决策和规划建立可靠的根基；一一加强