西方经济学(微观部分)第十一章一般均衡分析与福利经济理论

1、西方经济学西方经济学(微观部分微观部分)第十第十一章一般均衡分析与福利经一章一般均衡分析与福利经济理论济理论第十一章第十一章 一般均衡分析与福利经济理论一般均衡分析与福利经济理论v【学习目的学习目的】v1掌握一般均衡的含义，了解瓦尔拉斯一掌握一般均衡的含义，了解瓦尔拉斯一般均衡模型般均衡模型v2理解经济效率，掌握帕累托标准和帕累理解经济效率，掌握帕累托标准和帕累托改进的含义托改进的含义v3理解帕累托最优状态，掌握帕累托最优理解帕累托最优状态，掌握帕累托最优状态的实现条件状态的实现条件v4掌握社会福利函数，了解效率与公平掌握社会福利函数，了解效率与公平【主要内容主要内容】 第一节第一节 一般均衡

2、的含义一般均衡的含义v 一、局部均衡分析与一般均衡分析一、局部均衡分析与一般均衡分析 第一节第一节 一般均衡的含义一般均衡的含义一般均衡的假设条件一般均衡的假设条件（1）每个消费者依据他的）每个消费者依据他的预算线选择自己喜欢的商品预算线选择自己喜欢的商品组合，预算线由要素价格和组合，预算线由要素价格和产品价格决定产品价格决定 。（2）对于现行的要素价格）对于现行的要素价格和产品价格，每个消费者提和产品价格，每个消费者提供他所选择的要素数量。供他所选择的要素数量。 （3）每个厂商在现有技术、）每个厂商在现有技术、产品需求、要素供给所给定产品需求、要素供给所给定的约束下，使利润最大化；的约束下，

3、使利润最大化；但长期利润为零。但长期利润为零。（4）在所有的产品市场和）在所有的产品市场和要素市场的现行价格下需求要素市场的现行价格下需求量等于供给量。量等于供给量。三、一般均衡的例证三、一般均衡的例证 为了研究市场的相互依赖性，考察啤酒和葡萄酒这两个竞争性市场。为了研究市场的相互依赖性，考察啤酒和葡萄酒这两个竞争性市场。 第一节第一节 一般均衡的含义一般均衡的含义 n局部均衡分析：最初啤酒市场和葡萄酒市场均达到均衡。假定政府对每瓶销售的局部均衡分析：最初啤酒市场和葡萄酒市场均达到均衡。假定政府对每瓶销售的啤酒征收啤酒征收t美元的税。这一税收的局部均衡效应就是使对啤酒的供给曲线从美元的税。这一

4、税收的局部均衡效应就是使对啤酒的供给曲线从 移动移动到到 ，啤酒的价格上升到，啤酒的价格上升到 美元，并使出售的啤酒从美元，并使出售的啤酒从 下降到下降到 。 n一般均衡分析：啤酒价格的提高使得图中对葡萄酒的需求从一般均衡分析：啤酒价格的提高使得图中对葡萄酒的需求从 提高到提高到 。这就。这就导致葡萄酒的价格从导致葡萄酒的价格从R1提高到提高到R2。因此对啤酒的需求就会上移，从。因此对啤酒的需求就会上移，从DB提高到提高到 。新的均衡啤酒价格（在新的均衡啤酒价格（在 和和 的相交处）现在是的相交处）现在是P3美元，出售的啤酒数量也从美元，出售的啤酒数量也从 上升到上升到 。 BS*BS*BS2

5、PBQBQWDWDBD*BSBDBQBQ第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型 一、模型的基本假定一、模型的基本假定 u一般均衡的观念最早是由法国经济学家瓦尔拉斯提出并用数一般均衡的观念最早是由法国经济学家瓦尔拉斯提出并用数学语言来表达的。学语言来表达的。 模型的基本假定：模型的基本假定：p 假定整个经济中有种产品和种生产要素。各种产品的数量用假定整个经济中有种产品和种生产要素。各种产品的数量用Q1，Q2，Qr来表示来表示,其价格分别为其价格分别为P1，P2，Pr；各种生产要素的数量用；各种生产要素的数量用Qr+1，Qr+2，Qn来表示，其价格分别为来表示，其价格分别为Pr+1

6、，Pr+2，Pn。模型还进一步。模型还进一步假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。 p 假定整个经济中有假定整个经济中有H个家庭（消费者单位）。每个家庭都是商品的需求个家庭（消费者单位）。每个家庭都是商品的需求者和生产要素的供给者。每一家庭全部收入均来自要素供给，且将全部者和生产要素的供给者。每一家庭全部收入均来自要素供给，且将全部收入均用于消费，也就是说每一家庭既没有储蓄，也没有负储蓄。收入均用于消费，也就是说每一家庭既没有储蓄，也没有负储蓄。p 假定整个经济中有假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是生产要素的需求者和商品的个厂商。每个厂商都

7、是生产要素的需求者和商品的供给者，它在生产函数的约束条件下生产各种商品以利润达到最大。供给者，它在生产函数的约束条件下生产各种商品以利润达到最大。第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型 论证思路论证思路：在理论上存在这样一组价格，对于这样一组价格，供求双方：在理论上存在这样一组价格，对于这样一组价格，供求双方也均表示认可，从而行成也均表示认可，从而行成一般市场的供求均衡一般市场的供求均衡。1. 先论证先论证市场商品需求市场商品需求取决于取决于，是价格体系的函，是价格体系的函数。数。11221212=hhrrhrrnnhrhrhPQPQPQPQPQPQ某单个家庭某单个家庭h的产品

8、需求的产品需求 =nhnhQQ(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn) 市场的产品需求市场的产品需求: =ddrrQQ(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn) 将所有将所有H个家庭对每一种产品的需求加总起来个家庭对每一种产品的需求加总起来 第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型 2. 然后论证然后论证市场商品供给市场商品供给也取决于也取决于，是价格体系的函数。是价格体系的函数。11221212=hhrrhrrnnhrhrhPQPQPQPQPQPQ某单个家庭某单个家庭h的产品供给的产品供给 (P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn) (P1，P2，Pr；Pr+1，

9、Pr+2，Pn) 将所有将所有H个家庭对每一种产品的供给加总起来个家庭对每一种产品的供给加总起来 =nhnhQQ=SSnnQQ第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型 3. 然后令市场需求等于市场供给，就可以使整个经济体系处然后令市场需求等于市场供给，就可以使整个经济体系处于一般均衡状态。于一般均衡状态。 (P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn) = 令令 = ，构筑一组方程组，构筑一组方程组=ddrrQQsnQdnQsnQ(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn) 4. 最后求方程组，即可找出这一价格组：最后求方程组，即可找出这一价格组：当找出的当找出的，(P1，P2

10、，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn) 第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型 5. 一般均衡的一般均衡的“试错过程试错过程” u 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”。该拍卖人的任。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。u 首先，他随意报出一组价格，家庭和厂商根据该价格申报自己首先，他随意报出一组价格，家庭和厂商根据该价格申报自己的需求量和供给量。如果所有市场供求一致，则他就将该组价的需求量和供给量。如果所有市场供求一致，则他就将该组价格固定下来，家庭和厂商就在此价格上成交；如果供求

11、不一致，格固定下来，家庭和厂商就在此价格上成交；如果供求不一致，则家庭和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进则家庭和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖人则修正自己的价格，报出另一组价格。行交易。拍卖人则修正自己的价格，报出另一组价格。：当某个市场的需求大于供给时，就提：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格；反之，则降低其价格。这就可以保证新的价高该市场的价格；反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不格比原先的价格更接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止

12、。是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。第三节第三节 投入投入产出模型产出模型 一、投入一、投入产出模型产出模型 假设一个经济社会的投入假设一个经济社会的投入产出情况如表所示：产出情况如表所示：运输运输劳动输入劳动输入钢铁钢铁钢铁钢铁谷物谷物谷物谷物运输运输投入总价值投入总价值250300504002501501506008012050500420580500150010001150 750 1000最终产品最终产品总产品总产品1150750 第三节第三节 投入投入产出模型产出模型根据上表，可计算出根据上表，可计算出“技术系数技术系数” ：运输运输劳动劳动钢铁钢铁钢铁钢铁谷物谷物谷

13、物谷物运输运输合计合计 假设消费者的直接消费假设消费者的直接消费增加了增加了100亿谷物，为亿谷物，为此政府计划增产此政府计划增产100亿亿谷物，这样便会引起一谷物，这样便会引起一系列生产变动。根据系列生产变动。根据“技术系数技术系数”，需要增，需要增加加25亿谷物、亿谷物、25亿钢铁、亿钢铁、8亿运输、亿运输、42亿劳动。亿劳动。而为了增加这些产出，而为了增加这些产出，又要相应地增加谷物、又要相应地增加谷物、钢铁、运输和劳动的投钢铁、运输和劳动的投入，入，如何循环下去，如何循环下去，构成一个无穷序列。因构成一个无穷序列。因此，为了增加此，为了增加100亿谷亿谷物的产出，谷物本身需物的产出，谷

14、物本身需增产增产152亿，钢铁需增亿，钢铁需增产产48亿，运输需增亿，运输需增18亿，亿，劳动需增加劳动需增加100亿。亿。 投入投入产出分析的意义在于它清楚地显示了社产出分析的意义在于它清楚地显示了社会经济各部门、各产业之间的密切联系，显示会经济各部门、各产业之间的密切联系，显示了产品和其他各种投入的流向和流量。了产品和其他各种投入的流向和流量。 一、福利经济学一、福利经济学 第四节第四节 帕累托标准帕累托标准 n 庇古认为庇古认为n 英国经济学家李特尔认为：英国经济学家李特尔认为：最好是把福利经济学看成是研究经济体最好是把福利经济学看成是研究经济体系的一种形态比另一种形态是好还是坏，以及一

15、种形态是否应当转变系的一种形态比另一种形态是好还是坏，以及一种形态是否应当转变为另一种形态的问题。为另一种形态的问题。” n 美国著名经济学家萨缪尔逊认为：美国著名经济学家萨缪尔逊认为：“福利经济学是一门关于组织经济福利经济学是一门关于组织经济活动的最佳途径、收入的最佳分配以及最佳的税收制度的学科。活动的最佳途径、收入的最佳分配以及最佳的税收制度的学科。” n 澳大利亚籍华人经济学家黄有光认为：澳大利亚籍华人经济学家黄有光认为：“福利经济学是这样一门学科，福利经济学是这样一门学科，它力图有系统地阐述一些命题。依据这些命题，我们可以判断某一经它力图有系统地阐述一些命题。依据这些命题，我们可以判断

16、某一经济状况下的社会福利高于还是低于另一经济状况下的社会福利。济状况下的社会福利高于还是低于另一经济状况下的社会福利。” p 定义：定义：是在一定的社会价值判断标准条件下，研究整是在一定的社会价值判断标准条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，以及与此有关的各种政个经济的资源配置与个人福利的关系，以及与此有关的各种政 策问题。策问题。 二、判断经济效率的标准二、判断经济效率的标准 第四节第四节 帕累托标准帕累托标准 这里的浪费是指浪这里的浪费是指浪费一个可使某个人费一个可使某个人境况变好同时不使境况变好同时不使其他所有入境况变其他所有入境况变坏的机会。坏的机会。 1. 1. 经济效率经

17、济效率经济效率：当没有办法重新安排商品生产与配经济效率：当没有办法重新安排商品生产与配置以改善一个人的处境而不至于恶化其他任何置以改善一个人的处境而不至于恶化其他任何人的境况时，就达到了经济效率。人的境况时，就达到了经济效率。第四节第四节 帕累托标准帕累托标准 2. 帕累托标准帕累托标准 (1) (1) 帕累托标准帕累托标准 帕累托标准帕累托标准是指如果一是指如果一项变革或一个变化可使项变革或一个变化可使一些人的福利增加又不一些人的福利增加又不会使其他任何人受损，会使其他任何人受损，那么这项变革或变化就那么这项变革或变化就增加了社会福利。增加了社会福利。 帕累托标准所表达的是帕累托标准所表达的

18、是在收入分配既定前提下，在收入分配既定前提下，怎样实现资源的最优配怎样实现资源的最优配置和社会福利的最大化。置和社会福利的最大化。 这个标准是以意大利经济这个标准是以意大利经济学家费尔弗雷多学家费尔弗雷多帕累托帕累托的名字命名的，因为他第的名字命名的，因为他第一次系统地探讨了经济效一次系统地探讨了经济效率这个问题。率这个问题。u重新定义经济效率：重新定义经济效率：经济效率是在每个可能的帕累托改进经济效率是在每个可能的帕累托改进都被利用的情况下达到的。都被利用的情况下达到的。(2) (2) 帕累托改进帕累托改进 帕累托改进帕累托改进是指任何至少使一是指任何至少使一个人的境况得到改善并不损害个人的

19、境况得到改善并不损害他人利益的行为。换句话讲，他人利益的行为。换句话讲，如果对于一个既定的资源配置如果对于一个既定的资源配置进行改变，改变的结果使得至进行改变，改变的结果使得至少有一个人的情况变得更好，少有一个人的情况变得更好，而没有任何一个人的境况变得而没有任何一个人的境况变得更差，这就是帕累托改进。更差，这就是帕累托改进。 第四节第四节 帕累托标准帕累托标准 u经济学家认为，社会应当寻求不损害任何人而能改善一些经济学家认为，社会应当寻求不损害任何人而能改善一些人境况的改变。如果所有这些改变都得以实现，进而在没人境况的改变。如果所有这些改变都得以实现，进而在没有作这类改变的余地，这种状态就称

20、为经济上有效率的。有作这类改变的余地，这种状态就称为经济上有效率的。 一、帕累托最优状态一、帕累托最优状态 第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 v帕累托最优状态帕累托最优状态是指如果对于某种既定的资源配置是指如果对于某种既定的资源配置状态，不存在任何帕累托改进的余地，那么这种资状态，不存在任何帕累托改进的余地，那么这种资源配置状态就称为帕累托最优。源配置状态就称为帕累托最优。v或者也可以用另外一种方式来描述这个概念：如果或者也可以用另外一种方式来描述这个概念：如果某种资源配置使某种资源配置使个人的境况更好而不使其它人的个人的境况更好而不使其它人的境况更坏是不可能的，则称此时

21、的资源配置已处于境况更坏是不可能的，则称此时的资源配置已处于帕累托最优状态。帕累托最优状态。 1.交换的帕累托最优交换的帕累托最优u 假定有两种物品假定有两种物品X和和Y，以及两个消费者，以及两个消费者A和和B。如果这里没有生产，唯。如果这里没有生产，唯一的经济问题是在这两个消费者之间配置给定数量的物品一的经济问题是在这两个消费者之间配置给定数量的物品X和和Y。下面。下面用一种叫做埃奇沃斯盒状图状图的工具来分析这两种产品在两个消费者用一种叫做埃奇沃斯盒状图状图的工具来分析这两种产品在两个消费者之间的分配。之间的分配。第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 二、帕累托最优状态的实

22、现条件二、帕累托最优状态的实现条件 盒子的水平长度表示整个经济中第一个种产品盒子的水平长度表示整个经济中第一个种产品X的数量，盒子的垂直高度表示的数量，盒子的垂直高度表示第二种产品第二种产品Y的数量。的数量。 OA为第一个消费者为第一个消费者A的原点，的原点，OB为第二个消费者为第二个消费者B的原点。的原点。 从从OA水平向右测量消费者水平向右测量消费者A对第一种商品对第一种商品X的消费量的消费量XA，垂直向上测量它对第，垂直向上测量它对第二种商品二种商品Y的消费量的消费量XA。 从从OB水平向左测量消费者水平向左测量消费者B对第一种商品对第一种商品X的消费量的消费量XB，垂直向下测量它对第，

23、垂直向下测量它对第二种商品二种商品Y的消费量的消费量YB。第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 u 消费者消费者A A的三条无差异曲线为的三条无差异曲线为T T1 1、T T2 2、T T3 3，最高的无差异曲线为，最高的无差异曲线为T T3 3，最低的无差异曲线为最低的无差异曲线为T T1 1。u 消费者消费者B B的三条无差异曲线为的三条无差异曲线为H H1 1、H H2 2、H H3 3，最高的无差异曲线为，最高的无差异曲线为H H3 3，最低的为最低的为H H1 1。 对于对于X商品与商品与Y商品的最初配置点商品的最初配置点m的资源配置的资源配置绝不是帕累托最优绝不是

24、帕累托最优，因，因为可以找到点为可以找到点b，b是无差异曲线是无差异曲线T3 3和和H1 1的交点，从的交点，从m点到点到b点的资源点的资源的重新配置是资源配置的帕累托改的重新配置是资源配置的帕累托改进（消费者进（消费者B的效用水平没有改变，的效用水平没有改变，而消费者而消费者A的效用水平提高了）。的效用水平提高了）。由于由于m点存在帕累托改进的余地，点存在帕累托改进的余地，所以必然不处于帕累托最优。所以必然不处于帕累托最优。 两条无差异曲线两条无差异曲线T T3 3和和H H1 1的公切点的公切点b b才是我们要才是我们要找的资源配置的帕累托找的资源配置的帕累托最优状态。最优状态。第五节第五

25、节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 u由于消费者由于消费者A A和消费者和消费者B B的边际替代率不相等，就一定会有的边际替代率不相等，就一定会有其他的物品分配方案可以使得两人得到帕累托改进，那么其他的物品分配方案可以使得两人得到帕累托改进，那么交换会在什么时候结束呢？交换会在什么时候结束呢？ 交换在两个人的边际替代率相等交换在两个人的边际替代率相等时就会结时就会结束，因为此时的状态就是帕累托最优状态。束，因为此时的状态就是帕累托最优状态。图中图中b b点处于两条无差异曲线的交点上，由点处于两条无差异曲线的交点上，由于无差异曲线的斜率就是该点的边际替代于无差异曲线的斜率就是该点的边际

26、替代率，此时率，此时A A和和B B两人的边际替代率相等处于两人的边际替代率相等处于帕累托最优状态。帕累托最优状态。 结论：如果交易的目的是尽可能地改善两人的境况，那么商结论：如果交易的目的是尽可能地改善两人的境况，那么商品的有效配置是商品的边际替代率都相等时的配置。因此，品的有效配置是商品的边际替代率都相等时的配置。因此，交换的帕累托最优状态条件交换的帕累托最优状态条件用公式表示为用公式表示为 ABXYXYMRSMRS第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 资源的有效配置点是消费者资源的有效配置点是消费者A A的无差异的无差异曲线与消费者曲线与消费者B B的无差异曲线相切的点

27、。的无差异曲线相切的点。如果在埃奇沃思盒中画上更多的无差异如果在埃奇沃思盒中画上更多的无差异曲线，就会得到更多的无差异曲线之间曲线，就会得到更多的无差异曲线之间的公切点的公切点b b、c c、ee，我们同样可以，我们同样可以论证这些公切点都是处于交换的帕累托论证这些公切点都是处于交换的帕累托最优状态。最优状态。 这条曲线包括所有对两个消费这条曲线包括所有对两个消费者的边际替代率相等的点，具者的边际替代率相等的点，具有如下意义：有如下意义：如果消费者处于如果消费者处于契约曲线之外的契约曲线之外的点，将他们点，将他们移动到契约曲线之上的移动到契约曲线之上的点总点总是受欢迎的，因为其中一个人是受欢迎

28、的，因为其中一个人或两人都能从这或两人都能从这移动中有所移动中有所收获，而两人都不会有损失。收获，而两人都不会有损失。 所有无差异曲线的切点所有无差异曲线的切点的轨迹构成曲线的轨迹构成曲线OAOB，称为交换的契约曲线称为交换的契约曲线 。u假定两种要素分别为假定两种要素分别为L和和K，其既定数量为，其既定数量为OL和和OK，两个，两个生产者分别为生产者分别为C和和D。于是要素。于是要素L和和K在生产者在生产者C和和D之间的之间的分配状况也可以用埃奇渥斯盒状图来表示。分配状况也可以用埃奇渥斯盒状图来表示。u与前面的埃奇渥斯和状图相比，这里的区别仅在于盒子的两与前面的埃奇渥斯和状图相比，这里的区别

29、仅在于盒子的两边不再是商品的数量，而是要素的数量。盒中的曲线不再是边不再是商品的数量，而是要素的数量。盒中的曲线不再是无差异曲线而是等产量曲线。无差异曲线而是等产量曲线。第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 2. 2. 生产的帕累托最优生产的帕累托最优u生产的帕累托最优是研究两种既定数量的生产要素在两个生生产的帕累托最优是研究两种既定数量的生产要素在两个生产行业之间的分配问题。产行业之间的分配问题。第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 uC生产的三条等产量曲线分别生产的三条等产量曲线分别为为F1、F2和和F3；F3 F2 F1。uD生产的三条等产量曲线为生产

30、的三条等产量曲线为M1、M2和和M3，M3 M2 M1。初始配置初始配置Z点不是生产要素的帕累点不是生产要素的帕累托最优分配，因为图中托最优分配，因为图中U点是点是F1和和M3的交点，当生产要素的配置由的交点，当生产要素的配置由Z点变为点变为U点时，虽然点时，虽然C生产行业的生产行业的产量没有变化，但是产量没有变化，但是D生产行业的生产行业的产量却有所提高（由等产量曲线产量却有所提高（由等产量曲线M2移到移到M3上了），因此上了），因此U点是点是Z点的点的一个帕累托改进方案。一个帕累托改进方案。 U U点的要素配置状态处于点的要素配置状态处于帕累托最优。帕累托最优。 第五节第五节 帕累托最优的

31、实现条件帕累托最优的实现条件 u由于厂商由于厂商C和厂商和厂商D的边际技术替代率不相等，就一定会有的边际技术替代率不相等，就一定会有其他的要素分配方案可以使得两个厂商都得到帕累托改进，其他的要素分配方案可以使得两个厂商都得到帕累托改进，那么如何实现要素在生产者间的最优配置呢？那么如何实现要素在生产者间的最优配置呢？ 如果要使要素的配置有效，生产如果要使要素的配置有效，生产必须在要素的边际技术替代率对必须在要素的边际技术替代率对所有的生产者相等的点上进行。所有的生产者相等的点上进行。 结论：只要两个生产者的边际技术替代率相等，生产要素的结论：只要两个生产者的边际技术替代率相等，生产要素的 配置就

32、处于帕累托最优状态。因此，配置就处于帕累托最优状态。因此，生产的帕累托最生产的帕累托最 优状态条件优状态条件用公式可以表示为用公式可以表示为 FGLKLKMRTSMRTS第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 要素的有效配置均处于边际技术替要素的有效配置均处于边际技术替代率相等的点的轨迹上，也就是说代率相等的点的轨迹上，也就是说均处于均处于C的等产量曲线与的等产量曲线与D的等产量的等产量曲线相切的点的轨迹上，这些点的曲线相切的点的轨迹上，这些点的轨迹称为轨迹称为。 生产的契约曲线表示生产要素的各生产的契约曲线表示生产要素的各种有效配置。具有如下意义：如果种有效配置。具有如下意义

33、：如果厂商在契约曲线之外，并且社会要厂商在契约曲线之外，并且社会要尽可能多产生每一种物品，那么将尽可能多产生每一种物品，那么将它们移动到契约曲线上的某一点对它们移动到契约曲线上的某一点对社会来讲总是值得的，因为其中一社会来讲总是值得的，因为其中一个行业的产量会增加而不会使另一个行业的产量会增加而不会使另一个行业的产量减少。个行业的产量减少。在生产的帕累托最优条件分析在生产的帕累托最优条件分析中，两种生产要素的总量决定中，两种生产要素的总量决定了埃奇沃斯盒状图的尺寸，而了埃奇沃斯盒状图的尺寸，而在交换的帕累托最优条件分析在交换的帕累托最优条件分析中，两种商品的总量决定了埃中，两种商品的总量决定了

34、埃奇沃斯盒状图的尺寸。奇沃斯盒状图的尺寸。第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 生产的契约曲线上的每一点相对应一定的生产的契约曲线上的每一点相对应一定的C产量水平和产量水平和D产量水平。假设对应产量水平。假设对应于等产量曲线于等产量曲线F1的的C产量水平为产量水平为100，对应于等产量曲线，对应于等产量曲线M3的的D产量水平为产量水平为200，那么那么U点就为（点就为（100，200）。继续这样做下去，对于契约曲线上的每一点都能）。继续这样做下去，对于契约曲线上的每一点都能找到相应的一对产量水平。因此，将每一对产量都绘在图中，就得到一条曲线找到相应的一对产量水平。因此，将每一

35、对产量都绘在图中，就得到一条曲线PP，这条曲线被称为，这条曲线被称为生产可能性曲线生产可能性曲线 。3. 生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 生产可能性曲线上的每一点均表生产可能性曲线上的每一点均表示示在现有资源在现有资源(即即OL单位的劳动单位的劳动和和OK单位的资本单位的资本)和技术条件下和技术条件下整个经济所能达到的整个经济所能达到的QC产量和产量和QD产量的最大产出组合。换句话产量的最大产出组合。换句话讲，它表示当一种产品的产量不讲，它表示当一种产品的产量不变时，另一种产品所能达到的最变时，另一种产品所能达到的最大产量。大

36、产量。 生产可能性曲线右上方的区域生产可能性曲线右上方的区域是是在目前条件下所不可能达到的区在目前条件下所不可能达到的区域，称为域，称为“生产不可能性区域生产不可能性区域”。而达到生产可能性曲线之内的点而达到生产可能性曲线之内的点却是可能的，不过是缺乏效率的，却是可能的，不过是缺乏效率的，故故生产可能性曲线左下方的区域生产可能性曲线左下方的区域称为称为“生产无效率区域生产无效率区域” 。只要生产是有效的，那么只要生产是有效的，那么就必然会在生产可能性曲就必然会在生产可能性曲线的某一点上进行。线的某一点上进行。u假定假定 整个经济只包括两个消费者整个经济只包括两个消费者A和和B，它们在两种产品，

37、它们在两种产品X和和Y之间进行选择，以及两个生产者之间进行选择，以及两个生产者C和和D，它们在两种药素，它们在两种药素L和和K之间进行选择以生产两种产品之间进行选择以生产两种产品X和和Y。为了方便起见，假。为了方便起见，假定定C生产生产X，D生产生产Y。u那么生产要素应如何在这两个行业间进行配置以及商品的产那么生产要素应如何在这两个行业间进行配置以及商品的产量应如何在这两个消费者间进行分配呢？下面讨论如何利用量应如何在这两个消费者间进行分配呢？下面讨论如何利用生产可能性曲线将生产和交换两个方面综合在一起，得到生生产可能性曲线将生产和交换两个方面综合在一起，得到生产和交换的帕累托最优条件。产和交

38、换的帕累托最优条件。 第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 3. 3. 生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优u生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优是将交换和生产这两个方面综合起是将交换和生产这两个方面综合起来，讨论交换和生产的帕累托最优条件。来，讨论交换和生产的帕累托最优条件。第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 u 给定生产可能曲线上一点给定生产可能曲线上一点B，此，此点满足生产的帕累托最优条件，点满足生产的帕累托最优条件，并表示一对产出的最优组合并表示一对产出的最优组合（ ， ）。）。u 由由B点出发可作一个交换的埃奇点出发可作一个交换的

39、埃奇渥斯盒状图，得到一条交换的契渥斯盒状图，得到一条交换的契约曲线约曲线OAOB ，即消费者，即消费者A的无的无差异曲线与消费者差异曲线与消费者B的无差异曲的无差异曲线相切的点的轨迹。线相切的点的轨迹。 XXYu 由此在生产的帕累托最优和交换的帕累托最优两种独立的状态之间找到一由此在生产的帕累托最优和交换的帕累托最优两种独立的状态之间找到一种对应关系种对应关系：任给：任给生产的契约曲线生产的契约曲线上一点（代表上一点（代表生产的帕累托最优生产的帕累托最优），便），便可以在生产的可能性曲线上找到对应的一点，再以生产可能性曲线上对应可以在生产的可能性曲线上找到对应的一点，再以生产可能性曲线上对应这

40、一点的产量组合为经济中的产品总量，便又可以构造出交换的埃奇沃斯这一点的产量组合为经济中的产品总量，便又可以构造出交换的埃奇沃斯盒并可以描出相应的盒并可以描出相应的交换的契约曲线交换的契约曲线（代表（代表交换的帕累托最优状态交换的帕累托最优状态）。）。第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 2H生产可能性曲线上生产可能性曲线上OB点的切线点的切线 的的斜率绝对值是产品斜率绝对值是产品X在该点上转换为在该点上转换为产品产品Y的边际转换率的边际转换率MRT；交换契约；交换契约曲线曲线OAOB上无差异曲线上无差异曲线 和和 的共的共同切线的斜率绝对值是产品同切线的斜率绝对值是产品X在该

41、点在该点替代产品替代产品Y的边际替代率的边际替代率MRS。 假定产品的边际转换率为假定产品的边际转换率为2，表示生产，表示生产者通过减少者通过减少1单位单位X的生产可以增加的生产可以增加2单单位的位的Y。边际替代率为。边际替代率为1，表示消费者，表示消费者愿意通过减少愿意通过减少1单位单位X的消费来增加的消费来增加1个个Y的消费。如果生产者少生产的消费。如果生产者少生产1单位单位X，但多生产出但多生产出2单位的单位的Y，从增加的，从增加的Y中拿中拿出出1个给消费者即可维持消费者的满足个给消费者即可维持消费者的满足程度不变，而多余的程度不变，而多余的1单位单位Y就代表了就代表了社会福利的净增加。

42、因此，如果产品社会福利的净增加。因此，如果产品的边际转换率与边际替代率不相等，的边际转换率与边际替代率不相等，则仍然存在帕累托改进的余地，仍未则仍然存在帕累托改进的余地，仍未达到生产和交换的帕累托最优状态。达到生产和交换的帕累托最优状态。 图中契约曲线上的图中契约曲线上的E E点满足生点满足生产和交换的帕累托最优状态。产和交换的帕累托最优状态。 A A 2T2H第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 结论：结论：u对边际替代率和边际转换率不相等的两种情形的分析可知，对边际替代率和边际转换率不相等的两种情形的分析可知，只要两者不等，就存在着帕累托改进的方法。只要两者不等，就存在着

43、帕累托改进的方法。u只有当消费者对任意两种商品的边际替代率只有当消费者对任意两种商品的边际替代率(MRS)等于生产等于生产这两种商品的边际转换率这两种商品的边际转换率(MRT)时，才会实现生产和交换的时，才会实现生产和交换的帕累托最优状态，由此得到生产和交换的帕累托最优状态条帕累托最优状态，由此得到生产和交换的帕累托最优状态条件为：件为： =XYXYMRSMRT一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线 第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 u 契约曲线契约曲线OAOB上的每一点都是两条无差异曲线的公切点，由于每一条无上的每一点都是两条无差异曲线的公切点，由于每一条无差异曲

44、线的位置就是一个效用水平，因此交换契约曲线上的每一点均代差异曲线的位置就是一个效用水平，因此交换契约曲线上的每一点均代表一个效用组合。因此在表一个效用组合。因此在E点意味着点意味着A得到一定的效用，得到一定的效用，B也得到效用。也得到效用。假设这一对效用水平对应于图中的假设这一对效用水平对应于图中的R点。点。u 如果对生产可能性曲线上的每如果对生产可能性曲线上的每点都重复这一过程，就得到这些点的轨点都重复这一过程，就得到这些点的轨迹迹MN，这一轨迹就称为，这一轨迹就称为效用可能性曲线效用可能性曲线。第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 2T2H效用可能性曲线代表消费者

45、所有最优效用可能性曲线代表消费者所有最优效用水平的集合，表示在给定一个人效用水平的集合，表示在给定一个人或一群人的总效用水平的情况下另一或一群人的总效用水平的情况下另一个人或另一群人所可能实现的效用水个人或另一群人所可能实现的效用水平。平。 效用可能性曲线代表所有有效率的配效用可能性曲线代表所有有效率的配置。在置。在MN的右上方区域，是既定资的右上方区域，是既定资源和技术条件下所无法达到的，可以源和技术条件下所无法达到的，可以看成是看成是“效用不可能效用不可能”区域。在区域。在MN的左下方区域，是在既定资源和技术的左下方区域，是在既定资源和技术条件下，经济没有达到它可能达到的条件下，经济没有达

46、到它可能达到的最优效用水平，是最优效用水平，是“无效率无效率”区域。区域。 如果将所有的无效率点也看成是可能如果将所有的无效率点也看成是可能的经济状态，则所有可能的效用水平的经济状态，则所有可能的效用水平组合的集合就是封闭组合的集合就是封闭(包括边界包括边界)的区的区域域OMNO。它是效用可能性区域的。它是效用可能性区域的“边界边界”，故称为效用可能性边界。，故称为效用可能性边界。在效用可能性曲线上，消费者在效用可能性曲线上，消费者A和和B之之间的效用水平组合是此消彼长的关系，间的效用水平组合是此消彼长的关系，如果消费者如果消费者A得到的满足水平越高，得到的满足水平越高，B得到的满足水平就越低

47、，这使得效用可得到的满足水平就越低，这使得效用可能性曲线能性曲线MN的斜率是负的。的斜率是负的。 第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 二、社会福利函数二、社会福利函数 福利经济学的目的福利经济学的目的是要在效用可能性区域当中寻找一点或一些是要在效用可能性区域当中寻找一点或一些点，使社会福利达到最大。为了解决上述问题，需要知道在效点，使社会福利达到最大。为了解决上述问题，需要知道在效用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，这就是用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，这就是所谓的社会福利函数，它是社会所有个人的效用水平的函数。所谓的社会福利函数，它是社

48、会所有个人的效用水平的函数。 假设在两个人的经济社会中，社会福利函数可能仅取决于消费假设在两个人的经济社会中，社会福利函数可能仅取决于消费者者A A和和B B的效用水平，因此该社会福利函数可以表示为的效用水平，因此该社会福利函数可以表示为AB,)WW UU （第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 若用横轴表示消费者若用横轴表示消费者A的效用水平大小，的效用水平大小，纵轴表示消费者纵轴表示消费者B的效用水平大小，社会的效用水平大小，社会福利函数可以用一组社会福利曲线表示，福利函数可以用一组社会福利曲线表示，这些社会福利曲线也被称为社会无差异曲这些社会福利曲线也被称为社会

49、无差异曲线，如图中所示的一簇社会无差异曲线线，如图中所示的一簇社会无差异曲线（社会福利曲线）（社会福利曲线）W1、W2和和W3。每一条。每一条社会无差异曲线都代表同样的社会福利水社会无差异曲线都代表同样的社会福利水平，不同的社会无差异曲线则代表不同的平，不同的社会无差异曲线则代表不同的社会福利水平。社会福利水平。 有了社会福利函数（即社会无差异曲线），有了社会福利函数（即社会无差异曲线），则结合效用可能性曲线则结合效用可能性曲线MN即可决定最大即可决定最大的社会福利。显然，效用可能性曲线的社会福利。显然，效用可能性曲线MN和社会无差异曲线和社会无差异曲线W2的的公切点公切点E便是便是，也是能导

50、致最大社，也是能导致最大社会福利的生产和交换的惟一点。这一点被会福利的生产和交换的惟一点。这一点被叫做叫做“限制条件下的最大满足点限制条件下的最大满足点”。 n社会福利的最大化是以社会福利函数的存在为前提条件的，那么，是社会福利的最大化是以社会福利函数的存在为前提条件的，那么，是否存在一种为经济学家公认的社会福利函数呢？答案是否定的。不同否存在一种为经济学家公认的社会福利函数呢？答案是否定的。不同的经济学家对社会福利的见解不同，所使用的社会福利函数也不同。的经济学家对社会福利的见解不同，所使用的社会福利函数也不同。我们在这里介绍几种有代表性的福利函数：我们在这里介绍几种有代表性的福利函数：n第

51、一种是平均主义者社会福利函数。平均主义者认为，只有将所有的第一种是平均主义者社会福利函数。平均主义者认为，只有将所有的社会产品在社会全体成员间做绝对的平均分配，也就是每个社会成员社会产品在社会全体成员间做绝对的平均分配，也就是每个社会成员拥有同等数量的产品，才最有利于全社会的利益。其社会福利函数为：拥有同等数量的产品，才最有利于全社会的利益。其社会福利函数为：n第二种是功利主义福利函数。功利主义者认为社会福利就是所有社会第二种是功利主义福利函数。功利主义者认为社会福利就是所有社会成员个人效用的加权平均，也就是说，他们把社会福利函数看作是个成员个人效用的加权平均，也就是说，他们把社会福利函数看作

52、是个人效用函数的加总。因此，功利主义社会福利函数的形式为：人效用函数的加总。因此，功利主义社会福利函数的形式为： （i=1i=1，2 2，），） 第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 1212=nnW UUUW UXUXUX， ， ，121=nniiiW UUUaU， ，n第三种是最大最小的福利函数，也称为罗尔斯第三种是最大最小的福利函数，也称为罗尔斯(Rawlsian)社会福利函数。这个函数是根据当代伦社会福利函数。这个函数是根据当代伦理哲学家罗尔斯理哲学家罗尔斯(JRawls)的名字命名的。罗尔斯的名字命名的。罗尔斯在他那本名著在他那本名著正义论正义论中提出，社会

53、福利最大化中提出，社会福利最大化的标准应该是使社会中境况最槽的社会成员的效用的标准应该是使社会中境况最槽的社会成员的效用达到最大化，所以罗尔斯社会福利的标准又称为最达到最大化，所以罗尔斯社会福利的标准又称为最大最小大最小(maxmin)标准。罗尔斯社会福利函数的形标准。罗尔斯社会福利函数的形式如下：式如下： 第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 1212=minnnW UUUUUU， ， ，第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 三、阿罗不可能性定理三、阿罗不可能性定理u 阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理是指如果众多的社会成员具有不是指如果众多

54、的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。1.基本问题基本问题u 阿罗把通常的社会福利问题考虑成在几个阿罗把通常的社会福利问题考虑成在几个“社会情形社会情形” 中的选择问题。中的选择问题。u 假设有三种假设有三种社会经济安排：社会经济安排：A、B和和C，并且社会中有两个人，并且社会中有两个人(甲和乙甲和乙)。u 若甲对若甲对A、B两种情况的偏好顺序是两种情况的偏好顺序是AB（表明甲偏好（表明甲偏好A而不偏好而不偏好B），对），对B、C两种情况的偏好顺

55、序是两种情况的偏好顺序是BC（表明甲偏好（表明甲偏好B而不偏好而不偏好C），则可以得），则可以得到甲对到甲对A、C两种情形的偏好顺序是两种情形的偏好顺序是AC，因为个人的偏好是可以转移的。，因为个人的偏好是可以转移的。对乙来讲，他对对乙来讲，他对A、B和和C三种经济安排的偏好顺序是：三种经济安排的偏好顺序是：CA（表明乙偏好（表明乙偏好C而不偏好而不偏好A），），AB（表明乙偏好（表明乙偏好A而不偏好而不偏好B），），CB（表明乙偏好（表明乙偏好C而不偏好而不偏好B）。）。第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 2. 阿罗公理阿罗公理 阿罗假设任何社会排序应该满足以下六

56、条性质：阿罗假设任何社会排序应该满足以下六条性质： （1）必须排序所有的社会情形（或社会经济安排）：或是）必须排序所有的社会情形（或社会经济安排）：或是AB（表明社（表明社会偏好会偏好A而不偏好而不偏好B），或是），或是BA（表明社会偏好（表明社会偏好B而不偏好而不偏好A），或是对），或是对A、B同等偏好。同等偏好。 （2）排序必须是可以转移的：如果）排序必须是可以转移的：如果AB（社会偏好（社会偏好A而不偏好而不偏好B）和）和BC(社会偏好社会偏好B而不偏好而不偏好C)，则，则AC（社会偏好（社会偏好A而不偏好而不偏好C）。）。 （3）排序必须确实地与个人偏好相联系：如果甲和乙一致偏好）排序

57、必须确实地与个人偏好相联系：如果甲和乙一致偏好A而不偏好而不偏好B，则，则AB。 （4）如果新的社会情形（或社会经济安排）变得可行，这事不应该影响最）如果新的社会情形（或社会经济安排）变得可行，这事不应该影响最早的社会情形排序。早的社会情形排序。 （5）社会偏好关系不应该是强迫的，它不应该不顾社会个人的偏好标准。）社会偏好关系不应该是强迫的，它不应该不顾社会个人的偏好标准。 （6）这个联系应该是非命今的，即不存在独裁。任何一个人的偏好都不能）这个联系应该是非命今的，即不存在独裁。任何一个人的偏好都不能自动地占统治地位而成为社会的偏好。自动地占统治地位而成为社会的偏好。第六节第六节 社会福利函数

58、与福利最大化社会福利函数与福利最大化 3. 3. 阿罗的证据阿罗的证据p阿罗指出：服从条件阿罗指出：服从条件1至至6的普遍的社会关系不存在。用的普遍的社会关系不存在。用A、B和和C中的甲和中的甲和乙的偏好能够看到社会选择中产生了种种不一致的状况。因为对甲来说：乙的偏好能够看到社会选择中产生了种种不一致的状况。因为对甲来说：BC（甲偏好（甲偏好B而不偏好而不偏好C），对乙来说：），对乙来说：CB（乙偏好（乙偏好C而不偏好而不偏好B），这），这必须是社会在必须是社会在B和和C间无差异的情形。另外，社会偏好仅仅与一个人间无差异的情形。另外，社会偏好仅仅与一个人致，致，这可能违背公理这可能违背公理6要

59、求的非独裁。要求的非独裁。 p既然甲和乙偏好既然甲和乙偏好A不偏好不偏好B，条件，条件3和和5要求要求AB（社会偏好（社会偏好A而不偏好而不偏好B）。）。因此，使用可转移公理因此，使用可转移公理2，可得，可得AC（社会偏好（社会偏好A而不偏好而不偏好C），这再一次违），这再一次违背非独裁假设，因为对甲来说：背非独裁假设，因为对甲来说：AC（甲偏好（甲偏好A而不偏好而不偏好C），对乙来说：），对乙来说：CA（乙偏好（乙偏好C而不偏好而不偏好A）。阿罗的研究指出被选择的任何社会决定规则）。阿罗的研究指出被选择的任何社会决定规则必定至少违背公理必定至少违背公理1到到 6中的一个公理。中的一个公理。

60、p因此，阿罗不可能性定理表述为：在满足前述的六个条件下，可能不存在因此，阿罗不可能性定理表述为：在满足前述的六个条件下，可能不存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。第七节第七节 效率与公平效率与公平 v 一、公平的定义一、公平的定义v我们想让经济处于公平中，既能提供平等又有效我们想让经济处于公平中，既能提供平等又有效率，可是由于找不到人们一致接受的标准，因此率，可是由于找不到人们一致接受的标准，因此没有得到一致认可的公平的概念。没有得到一致认可的公平的概念。公平的四种观点公平的四种观点u第一，平均主义：追求数量平均，将产品在社会的所有第一，平均主义：追