风险辨识评价控制管理制

1、江西中氟化工有限公司风险辨识、评价、控制管理制度编 制： 曾向阳 审 核： 徐进珍 批 准： 生效日期:2010年10月1日编号：ZF/GB-06-2010 发文日期： 2010年10月1日 版本： A /0 受控状态： （依据AQ3013-2008第.1-4款编制）江西中氟化工有限公司JiangXiChinaFluorineChemical co.,ltd风险辨识、评价、控制管理制度文件编号ZF/GB-06-2010实施日期2010年10月1日初版日期2010年10月1日版本/修改状态A/0页次/总页1/6批准蒋中洪审核徐进珍编写曾向阳1、目的辨识、评价公司所有经营、管理、生产等活动或产品、

2、服务中能够控制及可以期望对其施加影响的风险，并确定重大风险，对其实施充分、有效的管理、控制，使其风险降至可接受的程度。2、适用范围公司所有经营、管理、生产等活动或产品、服务中风险的辨识、评价、更新、管理与控制。3、职责3.1 生产副总负责批准重大风险清单、风险辨识/评价表。3.2 安全环保技术部负责组织风险评审小组进行风险的辨识、评价工作；负责编制重大风险清单，并根据公司活动、产品或服务的变化及时组织评价与更新。3.3 整个生产过程和经营环节的危害辨识（包括不安全因素和有害因素）和风险评价工作，由安全环保技术部负责组织。各部门具体负责各自管辖区内的危害辨识（包括不安全因素和有害因素）。风险评价

3、工作由安全环保技术部组织，有关人员参加。经辨识和评价所形成的结果，报经总经理批准。3.4 安全环保技术部负责新建项目和推广新制造、新材料、新工艺时的危害辨识（包括不安全因素和有害因素）和风险的评价，将评价结果报经总经理批准。3.5 安全环保技术部对新建项目和推广新制造、新材料、新工艺中的不可承受的风险提出风险控制方案，报经总经理批准后下达各部门实施。3.6 安全环保技术部负责监督、检查各单位部门风险控制措施或管理方案的实施。3.7各单位部门负责辨识、评价本单位的风险，并编制风险辨识/评价表；负责实施风险控制措施或管理方案。3.8安全环保技术部负责已纳入计划的或新、改、扩建项目风险的辨识、评价，

4、并编制风险辨识/评价表。3.9 经营部、综合部负责所涉相关方的风险的辨识、评价，并编制风险辨识/评价表。4、工作程序江西中氟化工有限公司JiangXiChinaFluorineChemical co.,ltd风险辨识、评价、控制管理制度文件编号ZF/GB-06-2010实施日期2010年10月1日初版日期2010年10月1日版本/修改状态A/0页次/总页2/6批准蒋中洪审核徐进珍编写曾向阳4.1 风险的辨识和评价、控制。风险的辨识.1 辨识公司范围内的风险，要以公司所有活动（包括常规的活动和非常规的活动，以及所有进入作业场所人员的活动）和公司区域内的全部设施（包括外部提供的和带入的设施）产生影

5、响的职业安全健康危害的事实为依据。.2风险辨识的范围包括：a厂址及环境条件；b厂区平面布局；c生产工艺过程；d生产设备、装置；e粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位；f管理设施、事故应急抢救设施及辅助生产、生活卫生设施；g劳动组织、人的生理、心理因素等。.3风险的辨识应考虑：a正常、异常和紧急三种状态；b过去、现在和将来三种时态。风险的风险评价方法风险的风险评价采用定性判断和定量判断的方法（作业条件危险性分析方法，即LEC）。.1评价人员的定性判断准则凡符合下述条件之一的，均应判断定为重大风险：a不符合法律、法规、标准、规范等要求的；b相关方有合理抱怨和要求的；c曾经发生过事

6、故，且未采取有效防范措施的；d直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施的。.2.评价人员的定量判断准则江西中氟化工有限公司JiangXiChinaFluorineChemical co.,ltd风险辨识、评价、控制管理制度文件编号ZF/GB-06-2010实施日期2010年10月1日初版日期2010年10月1日版本/修改状态A/0页次/总页3/6批准蒋中洪审核徐进珍编写曾向阳依据与系统危险性有关的3种因素来评价系统危险性“D”的大小，这3种因素分别是事故发生的可能性“L”、人体暴露在这种危险环境中的频繁程度“E”和后果的严重性“C”。即：D=LEC，具体判断取值和确定的风险等级如下：a事

7、故发生的可能性大小L值按下表取值：分数值（L）事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能b人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E值按下表取值：分数值（E）暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露c发生事故的后果严重性C值按下表取值：江西中氟化工有限公司JiangXiChinaFluorineChemical co.,ltd风险辨识、评价、控制管理制度文件编号ZF/GB-06-2010实施日期2010年10月1日初版日期20

8、10年10月1日版本/修改状态A/0页次/总页4/6批准蒋中洪审核徐进珍编写曾向阳分数值（C）发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护d危险性分值D（DLEC）与危险程度、风险等级的相互关系见下表：D值危险程度风险等级320极其危险，不能继续工作5160-320高度危险，要立即整改470-160显著危险，需要整改320-70一般危险，需要注意220稍有危险，可以接受1 各部门按要求进行本部门风险的辨识，根据规定的风险评价方法及判断准则对辨识出的风险进行风险等级评价，并依据4.1.6.1和4.1.6.2的规定，

9、初步确认本单位的重大风险，并在风险辨识/评价表的备注栏中标注“”号，同时拟定相应的控制措施或管理方案(针对2级以上的风险)，将结果填写在风险辨识/评价表上提交安全环保技术部。 安全环保技术部组织风险评审小组对各单位的风险辨识/评价表进行评审，评审内容包括：风险辨识、评价结果的符合性、充分性和控制措施的适宜性、有效性等。安全环保技术部负责做好相应记录，并将评审结果或修订意见及时反馈。江西中氟化工有限公司JiangXiChinaFluorineChemical co.,ltd风险辨识、评价、控制管理制度文件编号ZF/GB-06-2010实施日期2010年10月1日初版日期2010年10月1日版本/

10、修改状态A/0页次/总页5/6批准蒋中洪审核徐进珍编写曾向阳 各部门风险辨识/评价表经风险评审小组审核、报总经理批准后生效。 重大风险的确定.1依据条，符合a、b、c、d款之一的，为公司的重大风险。.2依据条，计算结果D160的，为公司重大风险。.3 安全环保技术部依据各单位的风险辨识/评价表编制公司重大风险清单，报生产副总批准后下发各部门作为重点控制的依据。各部门涉及到重大风险的岗位即为重要岗位。评价结果出来后，安全环保技术部组织有关人员针对不可承受的风险提出控制方案，报经总经理批准后下达各部门实施。4.2 已纳入计划的或新、改、扩建项目的风险的辨识和评价由安全环保技术部负责，在项目试运行前

11、按4.1、4.2要求执行。4.3 相关方的风险的辨识和评价，由经营部负责，填写在本单位风险辨识/评价表上。对所涉及相关方的风险的控制由安全环保技术部负责。4.4 对于通过日常运行不能控制的重大风险，各单位应设立目标、指标或制订管理方案。4.5各单位依据制订的风险控制措施或管理方案，对本单位的风险实施管理和控制；对重大风险实施重点控制，每月加以记录、报安全、环保管理人员人员，并提出整改方案予以整改。4.6 安全环保技术部对各单位风险控制措施或管理方案的实施进行监督和检查。4.7 如风险的控制措施需要改变时，相关单位要针对已修订的控制措施，对相应的风险重新进行风险评价，并修订风险辨识/评价表按程序

12、规定报批。当涉及重大风险修订时，安全环保技术部进行修订重大风险清单，报生产副总同意生放。4.8 风险的更新4.8.1 当公司经营、管理、生产等活动或产品、服务有较大变化时，涉及单位要对相关的风险进行辨识和评价，并更新风险辨识/评价表按程序规定报批。如果涉及重大风险的变化时，安全环保技术部要更新重大风险清单报生产副总批准后发放。4.8.2安全环保技术每年组织相关单位进行一次对风险的评价，对需要更新的风险，按江西中氟化工有限公司JiangXiChinaFluorineChemical co.,ltd风险辨识、评价、控制管理制度文件编号ZF/GB-06-2010实施日期2010年10月1日初版日期2

13、010年10月1日版本/修改状态A/0页次/总页6/6批准蒋中洪审核徐进珍编写曾向阳4.8.1执行。4.8.3 当出现下列情况时，随时进行风险的辨识与评价：a、法律法规更新或修改时。b、经营、管理、生产等活动或产品、服务发生重大变化时。c、发生重大职业健康安全事故或重大环境事故后。4.9 各单位要将风险辨识/评价表中的各项内容对员工进行宣贯，综合部对各单位的学习和宣贯工作进行监督和检查。4.10 风险辨识/评价表为各单位编制环境或职业健康安全管理方案的依据。4.11风险辨识/评价表为检验、考核各单位达成环境和职业健康安全绩效的依据。5、相关记录风险辨识/评价表 ZF/QR-10-23重大风险清单 ZF/QR-10-24 风险辨识/评价表部门： 编号：