第8章贸易保护的依据

1、第八章第八章 贸易保护的依据贸易保护的依据一、重商主义的保护贸易理论一、重商主义的保护贸易理论重商主义（代表人物托马斯重商主义（代表人物托马斯孟，孟，Thomas Mun）认为金银货币是财富的唯一认为金银货币是财富的唯一形态；要获取更多的金银，除了本国开采金银矿藏外，只有通过对外贸易，形态；要获取更多的金银，除了本国开采金银矿藏外，只有通过对外贸易，用产品出口换取别国的金银，因此对外贸易是增加金银财富的唯一源泉。据用产品出口换取别国的金银，因此对外贸易是增加金银财富的唯一源泉。据此，重商主义提出奖出限入的政策措施，主张政府通过鼓励出口、限制进口此，重商主义提出奖出限入的政策措施，主张政府通过鼓

2、励出口、限制进口来干预对外贸易，以实现多出口、少进口，通过贸易顺差使金银更多地流入来干预对外贸易，以实现多出口、少进口，通过贸易顺差使金银更多地流入本国，增加本国的财富。本国，增加本国的财富。二、幼稚产业保护理论二、幼稚产业保护理论幼稚产业的观点最早由美国政治家幼稚产业的观点最早由美国政治家汉密尔顿（汉密尔顿（Alexander Hamilton）于于1791年提出的，但真正引起人们注意的是在德国经济学家年提出的，但真正引起人们注意的是在德国经济学家李斯特李斯特(Friedrich List)的论述之后，他在的论述之后，他在1841年出版的年出版的政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系一书中

3、详细阐述一书中详细阐述了幼稚产业保护的理论。了幼稚产业保护的理论。李斯特认为，李斯特认为，一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业发展一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业发展的进程相适应。他提出各国经济发展的历史都要经历的进程相适应。他提出各国经济发展的历史都要经历5个阶段，即原始未开化个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期应该采时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期应该采取不同的贸易政策。例如，在农业时期，一国可以实行自由贸易政策，自由取不同的贸易政策。例如，在农业时期，一国可以实行自由贸易政策，自由输出

4、农产品，自由输入工业品，一方面可以促进农业的发展，另一方面可以输出农产品，自由输入工业品，一方面可以促进农业的发展，另一方面可以培育工业基础。在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国有发展潜力的工培育工业基础。在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国有发展潜力的工业，采取贸易保护措施，防止外国的竞争，实现本民族工业的建立与发展。业，采取贸易保护措施，防止外国的竞争，实现本民族工业的建立与发展。在农工商业时期，当本国的工业已经有了相当的基础以后，可以采取自由贸在农工商业时期，当本国的工业已经有了相当的基础以后，可以采取自由贸易政策，并用先进的工业品打入别国市场，以获取最大的贸易利益机会。易政策，并用

5、先进的工业品打入别国市场，以获取最大的贸易利益机会。幼稚产业幼稚产业(infant industry)是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。产业。幼稚产业的判定标准：幼稚产业的判定标准：（1）穆勒标准（穆勒标准（Mills test）：）：当某一产业规模较小、其生产成当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以

6、扶植。产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。（2）巴斯塔布尔标准（巴斯塔布尔标准（Bastable s test ） ：判断一种产业是否属于幼稚产判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。可见巴斯塔值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。可见巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求

7、被保护的幼稚产业在经过一段时期布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。（3）坎普标准（坎普标准（Kemps test）：）：幼稚产业保护应以实现被保护产业的外部幼稚产业保护应以实现被保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。坎普认为，在内部规模经济的情形下，即使则暂时性的保护是可以考虑的。坎普认为，在内部规模经济的情

8、形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；而在外部规模经济存为企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；而在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。可见，与强调内部规模能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。可见，与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼

9、稚产业保经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。护之间的关系。三、三、凯恩斯主义凯恩斯主义的贸易保护观点的贸易保护观点凯恩斯认为，国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：一凯恩斯认为，国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：一是一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收是一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入的提高；二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从入的提高；二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资

10、需求。而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。因此，因此， 凯恩斯提出政府应该关注、进而应该干预对外贸易，采取奖励出口、凯恩斯提出政府应该关注、进而应该干预对外贸易，采取奖励出口、限制进口的作法。限制进口的作法。当然，凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义。凯恩斯指出：贸易当然，凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义。凯恩斯指出：贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支顺差过大时，收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支顺差过大时，国内的货币供应量就会过多，从而使商品价格过高，影响本国商品在国际国内的货币供应量就会过多，从而使商品价格过高

11、，影响本国商品在国际市场上的国际竞争能力；而且贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低，市场上的国际竞争能力；而且贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低，进而引起资本外流，造成本国投资的减少。所以，凯恩斯认为，政府干预、进而引起资本外流，造成本国投资的减少。所以，凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。况下才偶尔使用的手段。四、四、普雷维什普雷维什的的“中心中心外围外围”理论理论普雷维什（普雷维什（Raul Prebisch）认为，整个世界经济体系分为两部分：一部分

12、是少数工业化认为，整个世界经济体系分为两部分：一部分是少数工业化国家，处于国际经济体系的中心；另一部分是广大的非工业化发展中国家，处于国际经国家，处于国际经济体系的中心；另一部分是广大的非工业化发展中国家，处于国际经济体系的外围。中心国家和外围国家在世界经济中的地位截然不同。中心国家依靠资本济体系的外围。中心国家和外围国家在世界经济中的地位截然不同。中心国家依靠资本和技术优势占据主导地位，享受着国际分工产生的绝大多数利益；而外围国家由于技术和技术优势占据主导地位，享受着国际分工产生的绝大多数利益；而外围国家由于技术水平落后，生产效率低下，在国际经济体系中处于十分被动的地位，主要靠出口初级产水平

13、落后，生产效率低下，在国际经济体系中处于十分被动的地位，主要靠出口初级产品与中心国家发生交往，成为中心国家的经济附庸，几乎享受不到国际分工的利益。因品与中心国家发生交往，成为中心国家的经济附庸，几乎享受不到国际分工的利益。因此，发展中国家如果依据传统的比较优势原则参与国际分工，将永远无法改变贫穷落后此，发展中国家如果依据传统的比较优势原则参与国际分工，将永远无法改变贫穷落后状况。状况。外围发展中国家出口初级产品，但中心国家对初级产品的需求弹性很低，收入增加并未外围发展中国家出口初级产品，但中心国家对初级产品的需求弹性很低，收入增加并未带动对初级产品需求的明显增加。外围国家进口工业制成品，而制成

14、品的需求弹性较高，带动对初级产品需求的明显增加。外围国家进口工业制成品，而制成品的需求弹性较高，收入的增长会显著增加对制成品的需求。上述特点决定了初级产品的相对价格不断下降，收入的增长会显著增加对制成品的需求。上述特点决定了初级产品的相对价格不断下降，工业制成品相对价格不断上升，外围发展中国家贸易条件恶化。工业制成品相对价格不断上升，外围发展中国家贸易条件恶化。普雷维什主张发展中国家通过实施贸易保护政策，促进国内工业化进程，改善在世界经普雷维什主张发展中国家通过实施贸易保护政策，促进国内工业化进程，改善在世界经济体系中的地位，摆脱受控制、受剥削的处境。在外围发展中国家实行保护贸易政策的济体系中

15、的地位，摆脱受控制、受剥削的处境。在外围发展中国家实行保护贸易政策的同时，中心国家应向外围国家开放市场。外围国家实行贸易保护是为了实现工业化，从同时，中心国家应向外围国家开放市场。外围国家实行贸易保护是为了实现工业化，从而摆脱在世界经济中的不平等地位而采取的措施，它不会妨碍世界贸易的增长速度。外而摆脱在世界经济中的不平等地位而采取的措施，它不会妨碍世界贸易的增长速度。外围国家向中心国家出口增长后，便会增加从中心国家的进口，特别是机器设备等的进口。围国家向中心国家出口增长后，便会增加从中心国家的进口，特别是机器设备等的进口。因此，中心国家向外围国家开放市场，不仅有利于外围国家增加出口，最终也会促

16、进中因此，中心国家向外围国家开放市场，不仅有利于外围国家增加出口，最终也会促进中心国家向外围国家的出口，是互惠互利的。心国家向外围国家的出口，是互惠互利的。五、最佳关税论五、最佳关税论在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益，这一点正是最佳关税论（易下的利益，这一点正是最佳关税论（The optimum tariff）的核心思想。的核心思想。1、供求弹性与关税承担、供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由

17、国内消费者和国外出口商共同承在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。该产品的需求弹性。 需求富于弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程需求富于弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。从国际贸易的角度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。从国际贸易的角度看，需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求度看，需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求弹性；对来自国外出口商产品的依赖程度

18、以及外国出口商产品所弹性；对来自国外出口商产品的依赖程度以及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。面临的替代品的多寡。供给富于弹性是指当商品价格变化后，供给量变化供给富于弹性是指当商品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性，决定于将该产品出看，某种产品的出口供给弹性，决定于将该产品出口到征税国市场的依赖程度。口到征税国市场的依赖程度。总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否

19、以及承担关税的程度，决定于被征税厂商商品的供给弹承担关税的程度，决定于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。性与需求弹性。如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税；供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税；如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商就不愿意承担任何关税。就不愿意承担任何关税。如果进口国对该产品的需求有弹性，结果其进口规模会如果进口国对该产品的需求有弹性，结果其进口规模会随着关税的上升而下降；随着关税的上升而下降； 如

20、果进口国对该厂商产品的需如果进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。担绝大部分进口关税。最佳关税就是在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性最佳关税就是在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确定一适当的关税水平。的基础上，确定一适当的关税水平。2、最佳关税、最佳关税最佳关税，是指使本国福利达到最大的关税水平。确定最最佳关税，是指使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）

21、相等。边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最佳关税不会是禁止性关税最佳关税不会是禁止性关税 。因为在禁止性关税下，进。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利。最佳关税也不口国不能进口该产品，因而也就无从获利。最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得比自由贸易更多的能是零关税，零关税不能使进口国获得比自由贸易更多的经济利益。因此，最佳关税是在零关税与禁止性关税之间，经济利益。因此，最佳关税是在零关税与禁止性关税之间，寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭的收

22、益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。曲所带来的额外损失。AWCBt*tHtO图中横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的图中横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的福利水平，曲线福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利表示关税水平对本国福利的影响。的影响。A点对应的关税为零，即点对应的关税为零，即OA代表自代表自由贸易状态下的社会福利水平。由贸易状态下的社会福利水平。 tH表示禁止表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回到性关税，对应于该关税水平，国内经济又回到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等于了封闭状态下，所以当关税水平大于或等于tH时，社会福利水平要低于自由

23、贸易下的福利水时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。如图所示，曲线平。如图所示，曲线AB在在C点的切线斜率为零，点的切线斜率为零，即在这一点，进口国的福利达到最高，对应于即在这一点，进口国的福利达到最高，对应于这一点的关税税率为这一点的关税税率为t*，该税率即为最佳关税。，该税率即为最佳关税。P=50-2QP=10+2QPQPwtQwQtOP=10+2QP=50-2QP=30Q=1050-2Q=10+2Q+t Q=10-1/4tL=(30+1/2t-30)(10-10+1/4t)=1/16t2R=(30-30+1/2t)(10-1/4t)=5t-1/8t2Max(R-L) t*=40/3

24、 Max(R-L)=100/33、最佳关税的来源与抽取垄断租金、最佳关税的来源与抽取垄断租金上面关于最佳关税的讨论是基于供求弹性而言的，此外，上面关于最佳关税的讨论是基于供求弹性而言的，此外，从垄断角度讲，征收最优关税还意味着从出口商那里抽取从垄断角度讲，征收最优关税还意味着从出口商那里抽取一部分垄断租金（一部分垄断租金（snatching rent）,即关税带来的利益来即关税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润。源于垄断厂商的一部分垄断利润。在垄断存在的条件下，垄断出口商为保证利润最大化，将在垄断存在的条件下，垄断出口商为保证利润最大化，将承担一部分关税负担。承担一部分关税负担。假定在进

25、口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的唯一供应者（或垄断而出口商是进口国市场某种产品的唯一供应者（或垄断者）。图中进口国国内需求曲线为者）。图中进口国国内需求曲线为D（这也是出口商在（这也是出口商在进口国所面对的需求曲线），边际收益曲线为进口国所面对的需求曲线），边际收益曲线为MR，为，为了方便起见，假设出口商的平均成本与边际成本相同，了方便起见，假设出口商的平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。的直线。PMR在进口国征收关税

26、前，出口商根据利润在进口国征收关税前，出口商根据利润最大化条件决定其在进口国国内市场的最大化条件决定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益曲线销售量和价格，图中边际收益曲线MR与边际成本曲线与边际成本曲线MCm的交点决定了销售的交点决定了销售量和价格，分别为量和价格，分别为Qm、Pm。此时，出。此时，出口商获得的垄断利润为口商获得的垄断利润为PmAECm。征收关税后，出口商的出口成本由征收关税后，出口商的出口成本由Cm 升至升至Ct，现在出口商出于利润最大化的，现在出口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其销售量与价格，由考虑，会重新确定其销售量与价格，由图可知，它将以更高的价格图可知，

27、它将以更高的价格Pt出售低于出售低于原来销售量的产品（原来销售量的产品（Qt）。由于边际收）。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税后，进口商品价格的上涨幅度要低于出后，进口商品价格的上涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度。口商成本的上涨幅度。MCmCmCtQmQQtPmPtDMCtOABEFGHI由于征税后，国内市场进口商品价格上升，且消费减少，由于征税后，国内市场进口商品价格上升，且消费减少，所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减少部分为少部分为PtIAPm，但政府财政收入增加了，但政府财政收入增

28、加了CtGFCm，此时，关税的净福利效应取决于此时，关税的净福利效应取决于PtIAPm与与CtGFCm的的比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即PtPmCtCm，所以所以PtIHPm CtGFCm。如果进口需求弹性比较高（即。如果进口需求弹性比较高（即需求曲线比较平坦），那么需求曲线比较平坦），那么 IAH 的面积就会很小，的面积就会很小，此时，关税就有可能改善进口国的福利。在这种情况下，此时，关税就有可能改善进口国的福利。在这种情况下，可确定一最佳关税率使得进口国的福利达到最大。可确定一最佳关税率使得进口国的福利达到最大。另一方面，征税后，出口商的利润要减少

29、，如图所示，另一方面，征税后，出口商的利润要减少，如图所示，出口商的利润减少部分出口商的利润减少部分=(CtGFCm+AEFH)-PtIHPm，即关税即关税“抽取抽取”了部分垄断利润。了部分垄断利润。 4、关税战、关税战最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但这种利益的获得是以他国利益的牺牲为代价的。因为征收最益，但这种利益的获得是以他国利益的牺牲为代价的。因为征收最佳关税在改善进口国贸易条件的同时，它的贸易伙伴国的贸易条件佳关税在改善进口国贸易条件的同时，它的贸易伙伴国的贸易条件自然也就恶化了，所以贸易伙伴国的

30、利益会遭受损失。这种自然也就恶化了，所以贸易伙伴国的利益会遭受损失。这种“以邻以邻为壑为壑”的做法自然容易遭到受害一方的报复。如果贸易伙伴国进行的做法自然容易遭到受害一方的报复。如果贸易伙伴国进行报复，反过来对来自原征税国的进口产品也征收最佳关税，就会使报复，反过来对来自原征税国的进口产品也征收最佳关税，就会使得最初征收关税国家的目的落空，最终甚至可能爆发关税战。得最初征收关税国家的目的落空，最终甚至可能爆发关税战。历史上，最为著名的一次关税战发生在历史上，最为著名的一次关税战发生在20世纪世纪30年代。美国提高关年代。美国提高关税，西班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亚、古巴、法国、墨税，西

31、班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亚、古巴、法国、墨西哥和新西兰加入关税战。这场关税战对西哥和新西兰加入关税战。这场关税战对30年代的大危机产生了极年代的大危机产生了极大的消极影响，阻碍了经济恢复。大的消极影响，阻碍了经济恢复。六、战略性贸易政策六、战略性贸易政策 战略性贸易政策（战略性贸易政策（ Strategic Trade Strategic Trade PolicyPolicy ）是指）是指2020世纪世纪8080年代中期出现的、建年代中期出现的、建立在一种特殊的不完全竞争市场结构立在一种特殊的不完全竞争市场结构寡头垄寡头垄断市场结构基础上的贸易政策理论。断市场结构基础上的贸易政策理论

32、。 它具体是指政府所施加的、能够维持或改它具体是指政府所施加的、能够维持或改变不完全竞争企业的战略行为，使市场竞争朝变不完全竞争企业的战略行为，使市场竞争朝向有利于本国获取最大利益的方向发展的政策。向有利于本国获取最大利益的方向发展的政策。1、战略性贸易政策的定义和内容、战略性贸易政策的定义和内容James A. Brander A. Michael Spence Paul Krugman战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴政策：由一是出口补贴政策：由布兰德（布兰德（Brander）和斯）和斯潘瑟（潘瑟（Spencer）提出；）提

33、出；二是进口保护以促进出口政二是进口保护以促进出口政策：由克鲁格曼策：由克鲁格曼（Krugman）提出。）提出。 假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家相互竞争的企业相互竞争的企业波音公司和空中客车公波音公司和空中客车公司，它们分属美国和欧盟。司，它们分属美国和欧盟。2、战略性贸易政策的核心思想、战略性贸易政策的核心思想BOEINGVSAIRBUS 这两家企业生产技术相同，都能生产这两家企业生产技术相同，都能生产150座位的客机。它们都希望进入并长期占座位的客机。它们都希望进入并长期占领第三国的市场。领第三国的市场。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音

34、公司生产生产不生产不生产（5，5） （100，0）（0，100） （0，0） 若一家公司比如波音公司抢先进入市场，若一家公司比如波音公司抢先进入市场，会获得丰厚的垄断利润，此时空中客车公司的会获得丰厚的垄断利润，此时空中客车公司的最优策略是不生产。最优策略是不生产。 如果欧盟对空中客车公司生产飞机提供如果欧盟对空中客车公司生产飞机提供25002500万美元的补贴，则会改变企业的战略行万美元的补贴，则会改变企业的战略行为和博弈结果。为和博弈结果。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（5，20）（100，0）（0，125） （0，0） 此时不论波音公司生产还是不

35、生产，空此时不论波音公司生产还是不生产，空中客车公司都会生产并进入市场，在这种情中客车公司都会生产并进入市场，在这种情况下，波音公司会选择退出市场。空中客车况下，波音公司会选择退出市场。空中客车获得获得1.251.25亿美元的利润。亿美元的利润。 由此可见，当国际市场由此可见，当国际市场处于寡头垄断地位时，一国处于寡头垄断地位时，一国政府实施支持和补贴政策会政府实施支持和补贴政策会改变本国企业的竞争地位，改变本国企业的竞争地位，提高本国的福利水平。提高本国的福利水平。 首先，战略性贸易政策的成功实施是以对市首先，战略性贸易政策的成功实施是以对市场估计比较准确为前提的。如果对市场信息了解场估计比

36、较准确为前提的。如果对市场信息了解不完全，则政府补贴的收效可能不大，甚至会出不完全，则政府补贴的收效可能不大，甚至会出现亏损。现亏损。 假定波音公司掌握了一项新技术，使其在生假定波音公司掌握了一项新技术，使其在生产飞机时能多获得产飞机时能多获得10001000万美元的利润，而这一点万美元的利润，而这一点欧盟政府并不了解。欧盟政府并不了解。3、战略性贸易政策成功实施的前提条件、战略性贸易政策成功实施的前提条件 此时欧盟对空中客车补贴后，该公司进此时欧盟对空中客车补贴后，该公司进入市场，而波音公司也会进入市场，最终空入市场，而波音公司也会进入市场，最终空中客车只获得中客车只获得20002000万美

37、元的利润，再考虑政万美元的利润，再考虑政府支出的府支出的25002500万美元补贴，欧盟的净损失为万美元补贴，欧盟的净损失为500500万美元。万美元。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（5，20）（110，0）（0，125） （0，0） 其次，战略性贸易政策的成功实施是以对其次，战略性贸易政策的成功实施是以对手不采取行动为前提的。如果竞争对手也要求手不采取行动为前提的。如果竞争对手也要求其政府采取同样的政策来对付对方，可能导致其政府采取同样的政策来对付对方，可能导致两败俱伤。两败俱伤。 （1 1）战略性贸易政策理论阐明了寡头垄）战略性贸易政策理论阐明了寡

38、头垄断条件下政府干预、刺激本国出口的基本动断条件下政府干预、刺激本国出口的基本动力，为各国政府不断加强对外贸易干预提供力，为各国政府不断加强对外贸易干预提供了理论依据。了理论依据。4、战略性贸易政策的意义、战略性贸易政策的意义 （2 2）战略性贸易政策提出了比较优势和）战略性贸易政策提出了比较优势和竞争优势相分离的问题，指出政府政策可以竞争优势相分离的问题，指出政府政策可以创造竞争优势。创造竞争优势。七、贸易保护的政治经济学七、贸易保护的政治经济学自自20世纪世纪80年代起，越来越多的经济学家转而以实证分析方法去研究贸易政策年代起，越来越多的经济学家转而以实证分析方法去研究贸易政策问题。这种分

39、析吸收了公共选择理论的一些思想，能比较好地解释现实中的贸问题。这种分析吸收了公共选择理论的一些思想，能比较好地解释现实中的贸易保护主义现象，这就是所谓的贸易政策或保护的政治经济学（易保护主义现象，这就是所谓的贸易政策或保护的政治经济学（The political economy of trade policy or protection）。）。贸易政策政治经济学的基本思想是，任何一项经济政策都可能会影响到一国的贸易政策政治经济学的基本思想是，任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不

40、同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。最终决定政策的制定或选择。根据前述特定要素模型，自由贸易有利于出口部门的特定要素，而不利于进口根据前述特定要素模型，自由贸易有利于出口部门的特定要素，而不利于进口替代部门的特定要素，劳动者所受的影响则不确定。反之，若对进口商品征收替代部门的特定要素，劳动者所受的影响则不确定。反之，若对进口商品征收关税或设置其它贸易壁垒，则会提高进口替代部门特定要素的实际收入，降低关税或设置其它贸易壁垒，则会提高进口替代部门特定要素的

41、实际收入，降低出口部门特定要素的实际收入，对劳动者实际收入的影响不确定。一国究竟是出口部门特定要素的实际收入，对劳动者实际收入的影响不确定。一国究竟是实行自由贸易政策还是实行贸易保护政策，则要看不同利益集团院外活动实行自由贸易政策还是实行贸易保护政策，则要看不同利益集团院外活动（Lobbying）的结果。）的结果。假定社会中存在的利益集团有三种：进口替代部门、出口部门和消费者群体。假定社会中存在的利益集团有三种：进口替代部门、出口部门和消费者群体。为了使政策制定有利于自己一方，假设各个利益集团通过院外活动方式来游为了使政策制定有利于自己一方，假设各个利益集团通过院外活动方式来游说政府部门政策制

42、定者。院外活动需要一定的成本，但是并不是每个人都愿说政府部门政策制定者。院外活动需要一定的成本，但是并不是每个人都愿意负担这样的成本。一般来说，成本的分担与其可获得的收益成正比。由于意负担这样的成本。一般来说，成本的分担与其可获得的收益成正比。由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击比较明显，再加上很多行业的生产者外国商品的进口对进口替代部门的冲击比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一地，所以进口替代部门的院外活动比较容易进行；对出口部门来常集聚在一地，所以进口替代部门的院外活动比较容易进行；对出口部门来说，对进口替代部门的保护虽然不利于本部门，但影响效果是间接的，不易说，对进口替代部门的保

43、护虽然不利于本部门，但影响效果是间接的，不易判断清楚，所以出口部门对保护政策的反对并不强烈；在三个利益集团中，判断清楚，所以出口部门对保护政策的反对并不强烈；在三个利益集团中，消费者群体对贸易政策的态度可能最为暧昧。虽然限制进口会导致消费者利消费者群体对贸易政策的态度可能最为暧昧。虽然限制进口会导致消费者利益受损，但进口商品只是消费者众多消费品中的一种，所以每个消费者利益益受损，但进口商品只是消费者众多消费品中的一种，所以每个消费者利益受损的程度可能并不显著。再者消费者数量众多，也难以达成共识，采取统受损的程度可能并不显著。再者消费者数量众多，也难以达成共识，采取统一行动。一行动。总的来说，政府最终选择贸易保护政策取决于