无效程序和案例分析

1、l专利复审委员会的组织机构1.历史沿革中国专利局专利复审委员会 国家知识产权局专利局专利复审委员会 国家知识产权局专利复审委员会 2.机构设立l任务 根据专利法第四十一条、第四十五条和第四十六 条的规定，专利复审委员会对复审请求和专利权无效宣告请求进行审查，作出决定。复审请求人或者无效宣告请求人、专利权人对决定不服的，可以自收到决定之日起三个月内向北京市第一中级人民法院起诉。职能 l对不服国家知识产权局驳回专利申请及集成电路布图设计登记申请的决定提出的复审请求进行审查l对宣告专利权无效的请求及集成电路布图设计专有权撤销案件进行审理 l负责专利复审委员会作为行政诉讼被告的应诉工作 l参与专利、集

2、成电路布图设计确权和侵权技术判定的研究工作 l接受人民法院和管理专利的部门委托，对专利确权和专利侵权案件的处理提供咨询意见 无效宣告请求的审查无效程序的性质审查原则形式审查合议审查审查决定等无效程序简介审查原则形式审查q无效程序设立的目的q无效程序的法律依据q无效程序流程图q无效程序的性质 专利权的无效宣专利权的无效宣告程序是指专利复审告程序是指专利复审委员会对任何单位或委员会对任何单位或个人认为某项专利权个人认为某项专利权的授予不符合专利法的授予不符合专利法及其实施细则有关规及其实施细则有关规定而提出的宣告该专定而提出的宣告该专利权无效的请求进行利权无效的请求进行审查和作出决定的一审查和作出

3、决定的一种法定程序。种法定程序。专利复审委员会居中裁决专利复审委员会居中裁决当事人之间的争议v为公众提供维护自己的合法权益不受非法专为公众提供维护自己的合法权益不受非法专利权侵害的机会利权侵害的机会v为专利权人提供了通过合法途径合理限定专为专利权人提供了通过合法途径合理限定专利保护范围的机会利保护范围的机会 v专利法第专利法第4545条：条：v专利法第专利法第4646条：条：v专利法第专利法第4747条：条：v专利法第专利法第5656条：条：v专利法实施细则第专利法实施细则第6464条条v专利法实施细则第专利法实施细则第6565条条：v专利法实施细则第专利法实施细则第6666条：条：v专利法实

4、施细则第专利法实施细则第6767条：条：v专利法实施细则第专利法实施细则第6868条：条：v专利法实施细则第专利法实施细则第6969条：条：v专利法实施细则第专利法实施细则第7070条：条：v专利法实施细则第专利法实施细则第7171条：条：v专利法实施细则第专利法实施细则第6464条：条：法法5 5条、条、2525条保护客体条保护客体细则第细则第2 2条保护客体条保护客体法法2222条第条第4 4款实用性款实用性法法2626条第条第3 3、4 4款公开充分、支持款公开充分、支持法法3333条修改超范围条修改超范围法法2222条条2 2、3 3款新颖性、创造性款新颖性、创造性法法2323条相同、

5、相近似条相同、相近似法第法第9 9条、细则条、细则1313条条1 1款重复授权款重复授权细则细则2020条条1 1款、款、2121条条2 2款清楚、必要技术特征款清楚、必要技术特征发受理通知书法院/地方局请求人专利权人作出审查决定是否起诉决定生效维持决定合议审查是答复期届满否法46条专利复审委员会法45条形审是否合格视为未提出驳回无效请求不予受理否是无效请求北京市一中院北京市高院撤销决定是是否上诉否重审审限维持决定撤销决定v 特点特点 客体客体: :授权公告的专利权授权公告的专利权 启动方式启动方式: :依当事人的请求依当事人的请求 参加者参加者: :双方当事人双方当事人v 无效程序的性质无效

6、程序的性质 专利授权公告后依当事人的请求启动的有双方当专利授权公告后依当事人的请求启动的有双方当事人参加的程序。事人参加的程序。无效宣告请求的审查无效程序的性质审查原则形式审查合议审查审查决定等无效程序简介审查原则形式审查v复审及无效程序中普遍适用的原则：合法原则、复审及无效程序中普遍适用的原则：合法原则、公证执法原则、请求原则、依职权审查原则、公证执法原则、请求原则、依职权审查原则、听证原则和公开原则听证原则和公开原则v无效程序中特有的原则：一事不再理原则、当无效程序中特有的原则：一事不再理原则、当事人处置原则和保密原则事人处置原则和保密原则1. 请求原则请求原则 复审和无效宣告程序均应基于

7、当事人的请求启动。请复审和无效宣告程序均应基于当事人的请求启动。请求人在专利复审委员会作出复审请求或者无效宣告请求人在专利复审委员会作出复审请求或者无效宣告请求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终止；求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终止；但审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发出之后但审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发出之后撤回请求的，不影响审查决定的有效性。撤回请求的，不影响审查决定的有效性。2. 依职权审查原则依职权审查原则 专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审查，专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审查，而不受当事人提出的理由、证据的限制。而不受当事人提

8、出的理由、证据的限制。3. 听证原则听证原则 在作出审查决定之前，应当给予审查决定对其不在作出审查决定之前，应当给予审查决定对其不利的当事人针对审查决定所采用的利的当事人针对审查决定所采用的理由理由、证据证据和和认定认定的事实的事实陈述意见的机会，即审查决定对其不利的当事陈述意见的机会，即审查决定对其不利的当事人在通知书、转送文件或者口头审理过程中已经被告人在通知书、转送文件或者口头审理过程中已经被告知过审查决定所采用的理由、证据和认定的事实。知过审查决定所采用的理由、证据和认定的事实。4.一事不再理原则一事不再理原则 细则细则65条第条第2款规定：款规定：在复审委就无效宣告请求作出决在复审委

9、就无效宣告请求作出决定之后，又以同样的定之后，又以同样的请求无效宣告的，不请求无效宣告的，不予受理。予受理。 审查指南规定：审查指南规定： 对已作出审查决定的无效宣告案件涉及的专利权，以对已作出审查决定的无效宣告案件涉及的专利权，以同样的理由和证据再次提出无效宣告请求的，同样的理由和证据再次提出无效宣告请求的，不予受不予受理和审理。理和审理。 如果再次提出的无效宣告请求的理由或者证据因时限如果再次提出的无效宣告请求的理由或者证据因时限等原因未被在先的无效宣告请求审查决定所考虑，则等原因未被在先的无效宣告请求审查决定所考虑，则该请求不属于上述不予审理和受理的情形该请求不属于上述不予审理和受理的情

10、形 受理阶段受理阶段 合议审查合议审查 对于请求人放弃的无效宣告理由或证据，合议组通常对于请求人放弃的无效宣告理由或证据，合议组通常不再予以审查。不再予以审查。 对于专利权人在无效宣告程序中主动缩小保护范围对于专利权人在无效宣告程序中主动缩小保护范围、放弃权利要求的，视、放弃权利要求的，视为专利权人承认原保护范围及所放弃的权利要求自始为专利权人承认原保护范围及所放弃的权利要求自始不符合专利法及其实施细则的有关规定，相应地，免不符合专利法及其实施细则的有关规定，相应地，免去请求人对宣告该权利要求无效的举证责任。去请求人对宣告该权利要求无效的举证责任。 当事人有权在无效宣告程序中与对方自行和解。当

11、事人有权在无效宣告程序中与对方自行和解。5.当事人处置原则当事人处置原则 5.当事人处置原则当事人处置原则 下列事项需要当事人下列事项需要当事人： (1)专利权人的代理人代为承认请求人的无效宣告请求；专利权人的代理人代为承认请求人的无效宣告请求； （2）专利权人的代理人代为修改权利要求书；）专利权人的代理人代为修改权利要求书； （3）代理人代为和解；）代理人代为和解；（4）请求人的代理人代为撤回无效宣告请求。）请求人的代理人代为撤回无效宣告请求。6.保密原则保密原则在作出审查决定之前，合议组的成员不得私自将自在作出审查决定之前，合议组的成员不得私自将自己、其它合议组成员、负责审批的主任委员或者

12、副己、其它合议组成员、负责审批的主任委员或者副主任委员对该案件的观点明示或者暗示给任何一方主任委员对该案件的观点明示或者暗示给任何一方当事人。当事人。为了保证公正执法和保密，合议组成员原则上不得为了保证公正执法和保密，合议组成员原则上不得与一方当事人会晤。与一方当事人会晤。保密原则与听证原则的关系保密原则与听证原则的关系 无效宣告请求的审查无效程序的性质审查原则形式审查合议审查审查决定等无效程序简介审查原则形式审查1. 无效宣告请求客体无效宣告请求客体2.无效请求人资格无效请求人资格3.无效宣告请求范围、理由以及证据无效宣告请求范围、理由以及证据4. 文件形式文件形式5.费用费用6.6.委托手

13、续委托手续7. 形式审查通知书形式审查通知书3. 无效宣告请求范围、理由以及证据无效宣告请求范围、理由以及证据无效请求书应当明确无效宣告请求的范围；无效请求书应当明确无效宣告请求的范围；无效理由应当符合细则无效理由应当符合细则64条条2款的规定，且应当以法款的规定，且应当以法及细则中有关的条、款、项作为独立的理由提出；及细则中有关的条、款、项作为独立的理由提出；在复审委就一专利已作出审查决定后，又以同样的理在复审委就一专利已作出审查决定后，又以同样的理由和证据提出无效请求的，不予受理；但所述理由及由和证据提出无效请求的，不予受理；但所述理由及证据因时限等原因未被所述决定考虑的除外；证据因时限等

14、原因未被所述决定考虑的除外；以授予专利权的外观设计与他人在先取得的合法权利以授予专利权的外观设计与他人在先取得的合法权利冲突为由请求宣告专利权无效的，应当提交生效的能冲突为由请求宣告专利权无效的，应当提交生效的能够证明权利冲突的处理决定或判决；够证明权利冲突的处理决定或判决；请求人未具体说明无效理由，或者提交有证据但未结请求人未具体说明无效理由，或者提交有证据但未结合证据具体说明无效理由的，或者未指明每项理由所合证据具体说明无效理由的，或者未指明每项理由所依据的证据的，不予受理。依据的证据的，不予受理。无效宣告请求的审查无效程序的性质审查原则形式审查合议审查审查决定等无效程序简介审查原则形式审

15、查合议组成员阅卷作出审查决定合议组合议作出审查决定行政诉讼程序口审转文口头审理通知书/转文发审查意见通知书合议组成员告知确定审查方式，合议组合议答复期满后形审合格、发受理通知无效请求成立合议组进入合议审查主要内容：主要内容：1. 1. 审查范围审查范围2. 2. 无效宣告理由的增加无效宣告理由的增加3. 3. 举证期限举证期限4. 4. 审查方式审查方式5. 5. 案件的合并审理案件的合并审理6. 6. 无效程序中专利文件的修改无效程序中专利文件的修改7. 7. 无效程序中实用新型专利审查的若干规定无效程序中实用新型专利审查的若干规定8. 8. 无效程序中对于同样的发明创造的处理无效程序中对于

16、同样的发明创造的处理 （三）未作审查决定而结案的情况（三）未作审查决定而结案的情况（四）无效宣告程序的中止和恢复（四）无效宣告程序的中止和恢复v 审查基础：审查基础： 授权公告的权利要求书授权公告的权利要求书 生效的审查决定维持有效的权利要求书生效的审查决定维持有效的权利要求书v 审查范围审查范围仅针对当事人提出的无效宣告请求的范围、理由和提交仅针对当事人提出的无效宣告请求的范围、理由和提交的证据进行审查，不承担全面审查专利有效性的义务。的证据进行审查，不承担全面审查专利有效性的义务。 予以审查的理由和证据通常应当是请求人在提出无效请求之予以审查的理由和证据通常应当是请求人在提出无效请求之日起

17、一个月内提交的。（细则日起一个月内提交的。（细则6666条）条） 请求人在提出无效请求时没有具体说明的无效理由以及没有请求人在提出无效请求时没有具体说明的无效理由以及没有用于说明相关无效理由的证据，同时自提出无效宣告请求之用于说明相关无效理由的证据，同时自提出无效宣告请求之日起一个月内未补充具体说明的，不予考虑。日起一个月内未补充具体说明的，不予考虑。 请求人增加理由或补充证据以及专利权人提交或补充证据不请求人增加理由或补充证据以及专利权人提交或补充证据不符合举证时限的要求的，不予考虑。符合举证时限的要求的，不予考虑。 专利复审委员会可以依职权审查的几种情形：专利复审委员会可以依职权审查的几种

18、情形：（1 1）请求人提出的无效宣告理由）请求人提出的无效宣告理由与其提交的证据不相与其提交的证据不相对应的，合议组可以告知其有关法律规定的含义，并允对应的，合议组可以告知其有关法律规定的含义，并允许其变更为相对应的无效宣告理由释明权的行使许其变更为相对应的无效宣告理由释明权的行使（2 2）专利权存在请求人未提及的缺陷而导致无法针对请求）专利权存在请求人未提及的缺陷而导致无法针对请求人提出的无效宣告理由进行审查的，合议组可以依职权人提出的无效宣告理由进行审查的，合议组可以依职权针对该缺陷引入相关无效理由并进行审查掌握及运用针对该缺陷引入相关无效理由并进行审查掌握及运用（3 3）合议组可以依职权

19、认定技术手段是否为公知常识，并）合议组可以依职权认定技术手段是否为公知常识，并可以引入技术词典、技术手册、教科书等所述技术领域可以引入技术词典、技术手册、教科书等所述技术领域的公知常识性证据的公知常识性证据 一般原则（细则一般原则（细则6666）：）：v请求人在提出无效宣告请求之日起请求人在提出无效宣告请求之日起增加无效增加无效理由的，应当在该期限内对所增加的无效宣告理由理由的，应当在该期限内对所增加的无效宣告理由；否则，专利复审委员会不予考虑。；否则，专利复审委员会不予考虑。特殊原则：特殊原则：v请求人在提出无效宣告请求之日起请求人在提出无效宣告请求之日起增加无效增加无效理由的，专利复审委员

20、会一般不予考虑；理由的，专利复审委员会一般不予考虑；：针对专利权人以针对专利权人以的权利要求，在复审的权利要求，在复审委指定期限内增加无效理由，并且在该期限内对所委指定期限内增加无效理由，并且在该期限内对所增加的理由具体说明的；增加的理由具体说明的；对明显与提交的证据不相对应的无效理由进行变更对明显与提交的证据不相对应的无效理由进行变更的。的。 （三）未作审查决定而结案的情况（三）未作审查决定而结案的情况（四）无效宣告程序的中止和恢复（四）无效宣告程序的中止和恢复举证时限：举证时限：负有举证责任的当事人应当在法律规定负有举证责任的当事人应当在法律规定的期限提出证明其主张的相应证据，逾期举证的承

21、的期限提出证明其主张的相应证据，逾期举证的承担证据失权法律后果的一项民事诉讼期间制度。担证据失权法律后果的一项民事诉讼期间制度。主要包括：主要包括：(1) (1) 请求人举证请求人举证(2) (2) 专利权人举证专利权人举证(3) (3) 延期举证延期举证 (1) (1) 请求人举证：请求人举证：一般规定：一般规定：请求人在提出无效请求之日起一个月内补充证据请求人在提出无效请求之日起一个月内补充证据的，应当在该期限内结合证据具体说明相关无效理由，否的，应当在该期限内结合证据具体说明相关无效理由，否则，合议组不予考虑。则，合议组不予考虑。特殊规定：特殊规定：请求人在提出无效请求之日起一个月后补充

22、证据请求人在提出无效请求之日起一个月后补充证据的，合议组一般不予考虑。例外情形：的，合议组一般不予考虑。例外情形：v 针对专利权人以合并方式修改的权利要求或提交的反证，针对专利权人以合并方式修改的权利要求或提交的反证，请求人在合议组指定的期限补充证据，并结合证据具体说请求人在合议组指定的期限补充证据，并结合证据具体说明相关无效理由的；明相关无效理由的；v 在口审辩论终结前提交技术词典等所属技术领域公知常识在口审辩论终结前提交技术词典等所属技术领域公知常识性证据或者用于完善证据法定形式的公证书等证据，并在性证据或者用于完善证据法定形式的公证书等证据，并在该期限内结合证据具体说明无效理由的；该期限

23、内结合证据具体说明无效理由的；v 请求人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用该请求人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用该证据的举证期限的规定。证据的举证期限的规定。 (2) (2) 专利权人举证：专利权人举证：v 专利权人应当在专利权人应当在提交证据，但对于技术提交证据，但对于技术词典等所属技术领域公知常识性证据或用于完善证据法定词典等所属技术领域公知常识性证据或用于完善证据法定形式的公证书等证据，可以在口头审理辩论终结前补充。形式的公证书等证据，可以在口头审理辩论终结前补充。v 专利权人提交或补充的证据，应当在上述期限内对证据具专利权人提交或补充的证据，应当在上述期限内对证据具

24、体说明。体说明。v 专利权人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用专利权人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用该证据的举证期限的规定。该证据的举证期限的规定。v 专利权人提交或补充证据不符合上述期限规定或未在该期专利权人提交或补充证据不符合上述期限规定或未在该期限对所提交或补充证据具体说明的，不予考虑。限对所提交或补充证据具体说明的，不予考虑。 (3) (3) 延期举证：延期举证：v 对于有证据表明因无法克服的原因在相应的期限不能提对于有证据表明因无法克服的原因在相应的期限不能提交的证据，当事人可以在所述期限内书面请求延期提交交的证据，当事人可以在所述期限内书面请求延期提交。不允许延

25、期提交明显不公的，应当允许延期提交。不允许延期提交明显不公的，应当允许延期提交。v 设立目的：为当事人提供一种补救措施设立目的：为当事人提供一种补救措施v 两个条件：两个条件：当事人在举证期限提交证据确有困难当事人在举证期限提交证据确有困难在举证期限内向复审委提出书面申请在举证期限内向复审委提出书面申请v 是否允许延期提交，复审委具有自由裁量权是否允许延期提交，复审委具有自由裁量权 (1) (1) 审查方式的种类审查方式的种类v 书面审查方式：指不经过口头审理，只经过必要的文书面审查方式：指不经过口头审理，只经过必要的文件转送或审查意见通知书，即可作出审查决定的审查件转送或审查意见通知书，即可

26、作出审查决定的审查方式。方式。v 口头审理方式：指经过必要的书面审查，且进行了口口头审理方式：指经过必要的书面审查，且进行了口头审理后，作出审查决定的审查方式。头审理后，作出审查决定的审查方式。 (2) (2) 审查方式的选择审查方式的选择 v 审查方式选择的考虑因素：听证原则、查清案件事实审查方式选择的考虑因素：听证原则、查清案件事实v 从听证原则的角度考虑，在无效程序中，针对不同情形，从听证原则的角度考虑，在无效程序中，针对不同情形，采用不同方式审查采用不同方式审查v 从查清案件事实的角度考虑：从查清案件事实的角度考虑：l质证（证据的三性）质证（证据的三性）l就相关问题需双方当事人进一步当

27、面陈述、解释，通过就相关问题需双方当事人进一步当面陈述、解释，通过双方的辩论使得相关问题更加清楚双方的辩论使得相关问题更加清楚 (3) (3) 口头审理通知书口头审理通知书(4) (4) 无效宣告请求审查通知书无效宣告请求审查通知书(5) (5) 转送文件通知书转送文件通知书 合并审理设立的目的：合并审理设立的目的： 提高审查效率，减轻当事人的负担提高审查效率，减轻当事人的负担合并审理的情形：合并审理的情形：v 针对一项专利权的多个无效请求，尽可能合并口头审理；针对一项专利权的多个无效请求，尽可能合并口头审理；v 针对不同专利权的无效宣告案件，部分或者全部当事人相针对不同专利权的无效宣告案件，

28、部分或者全部当事人相同或者案件事实相互关联的，专利复审委员会可依据当事同或者案件事实相互关联的，专利复审委员会可依据当事人的书面请求或者自行决定口头审理。人的书面请求或者自行决定口头审理。无效宣告请求的审查无效程序的性质审查原则形式审查合议审查审查决定等无效程序简介审查原则形式审查主要内容：主要内容：1. 1. 无效宣告请求审查决定的类型无效宣告请求审查决定的类型2. 2. 无效宣告程序的中止无效宣告程序的中止3. 3. 无效宣告程序的终止无效宣告程序的终止4. 4. 其他事项其他事项 1. 1. 无效宣告请求审查决定的类型无效宣告请求审查决定的类型v宣告专利权全部无效宣告专利权全部无效v宣告

29、专利权部分无效宣告专利权部分无效v维持专利权有效维持专利权有效注意问题：注意问题：v无效的效力无效的效力全部无效全部无效部分无效被维持有效的视为自始存在部分无效被维持有效的视为自始存在2. 无效宣告程序的中止：无效宣告程序的中止： 法律条款：法律条款：细则细则86、87条条 中止原因：中止原因：权属纠纷的；权属纠纷的； 对专利权采取保全措施对专利权采取保全措施 处理方式：处理方式：中止的审查由专利局流程管理部门负责，合中止的审查由专利局流程管理部门负责，合议组收到当事人的中止请求的，应当将文件转至相应议组收到当事人的中止请求的，应当将文件转至相应的流程部门，中止请求一经批准，的流程部门，中止请

30、求一经批准， 应当将执行中止的应当将执行中止的决定通知复审委，由复审委通知无效程序中的双方当决定通知复审委，由复审委通知无效程序中的双方当事人（无效审查程序中止状态通知书），程序中止。事人（无效审查程序中止状态通知书），程序中止。 中止期限：中止期限：对涉及无效宣告程序的专利，应权属纠纷当对涉及无效宣告程序的专利，应权属纠纷当事人请求的中止以及应法院要求协助执行财产保全的事人请求的中止以及应法院要求协助执行财产保全的中止，中止，期限届满后专利局自行，期限届满后专利局自行恢复有关程序。恢复有关程序。3. 3. 无效宣称程序的终止无效宣称程序的终止（1 1）请求人在复审委作出审查决定之前撤回无效宣

31、告请求）请求人在复审委作出审查决定之前撤回无效宣告请求的，无效宣告程序终止结案通知书的，无效宣告程序终止结案通知书; ;（2 2）请求人未在指定期限内答复口审通知书，且不参加口）请求人未在指定期限内答复口审通知书，且不参加口审的，其无效请求视为撤回，无效宣告程序终止（细则审的，其无效请求视为撤回，无效宣告程序终止（细则6969条条3 3款）结案通知书款）结案通知书; ;（3 3）已受理的无效请求因不符合受理条件而被驳回请求的）已受理的无效请求因不符合受理条件而被驳回请求的，无效宣告程序终止结案通知书，无效宣告程序终止结案通知书; ;（4 4）针对专利权不符合细则）针对专利权不符合细则1313条

32、条1 1款的无效理由，专利权款的无效理由，专利权人自申请日起放弃专利权的，无效宣告程序终止结案人自申请日起放弃专利权的，无效宣告程序终止结案通知书通知书; ;（5 5）决定）决定，无效宣告程序终止。，无效宣告程序终止。4. 4. 其他事项其他事项决定的送交决定的送交v根据法根据法4646条条1 1款的规定，复审委应当将审查决定送交双款的规定，复审委应当将审查决定送交双方当事人；方当事人；v对于涉及侵权案件的无效请求，在无效宣告请求审理开对于涉及侵权案件的无效请求，在无效宣告请求审理开始之前曾通知过法院或地方知识产权管理局的，在决定始之前曾通知过法院或地方知识产权管理局的，在决定作出后，应当将决

33、定和结案通知书送交法院及地方知识作出后，应当将决定和结案通知书送交法院及地方知识产权管理局。产权管理局。决定的登记和公告决定的登记和公告v根据法根据法4646条条1 1款的规定，复审委作出宣告专利权无效的款的规定，复审委作出宣告专利权无效的决定后，当事人未在指定期限起诉或法院判决维持该决决定后，当事人未在指定期限起诉或法院判决维持该决定的，由专利局登记和公告；定的，由专利局登记和公告；v部分无效的公告。部分无效的公告。审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序 （1 1）无效决定被法院生效判决撤销后，复审委）无效决定被法院生效判决撤销后，复审委应当重新作出决定

34、；应当重新作出决定； （2 2）因证据不足或法律适用错误导致决定被撤）因证据不足或法律适用错误导致决定被撤销的，不得以相同的理由和证据作出与原决定相销的，不得以相同的理由和证据作出与原决定相同的决定；同的决定； （3 3）因违反法定程序导致决定被撤销的，根据）因违反法定程序导致决定被撤销的，根据法院判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出法院判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定。审查决定。专利号：专利号：200620041664.3200620041664.3l申请日：申请日：20062006年年5 5月月1010日日l授权公告日：授权公告日：20072007年年6 6月月1313日日

35、l发明名称：用于加热炉上的水热媒空气预热器发明名称：用于加热炉上的水热媒空气预热器l专利权人：上海宁松热能环境工程有限公司专利权人：上海宁松热能环境工程有限公司l请求人：中国船舶重工集团公司第七一一研究请求人：中国船舶重工集团公司第七一一研究l 所所l决定号：决定号：11748 11748 l授权公告的权利要求授权公告的权利要求1 1l“1.“1.一种用于加热炉上的水热媒空气预热器，一种用于加热炉上的水热媒空气预热器，包括由烟气换热器、空气换热器、从空气换热包括由烟气换热器、空气换热器、从空气换热器到烟气换热器之间的第一热媒水管道及从烟器到烟气换热器之间的第一热媒水管道及从烟气换热器到空气换热

36、器之间的第二热媒水管道气换热器到空气换热器之间的第二热媒水管道相连通形成的一封闭式循环系统，所述第一热相连通形成的一封闭式循环系统，所述第一热媒水管道上设置一热水循环泵，除氧给水总管媒水管道上设置一热水循环泵，除氧给水总管与第一热媒水管道之间通过中间串接一与第一热媒水管道之间通过中间串接一定压阀定压阀的第三热媒水管道将其相连通，其特征在于，的第三热媒水管道将其相连通，其特征在于，所述第一热媒水管道和第二热媒水管道之间设所述第一热媒水管道和第二热媒水管道之间设置流量调控装置，所述置流量调控装置，所述烟气换热器的热媒水出烟气换热器的热媒水出口处的第二热媒水管道上设置一排气室口处的第二热媒水管道上设

37、置一排气室。” l附件附件1 1：授权公告日为：授权公告日为20032003年年3 3月月2626日、授权公日、授权公告号为告号为CN2541809YCN2541809Y、专利号为、专利号为02216632.702216632.7的中的中国实用新型专利说明书，共国实用新型专利说明书，共5 5页；页；l附件附件2 2：请求人声称的其与中国石油化工股份：请求人声称的其与中国石油化工股份有限公司九江分公司之间关于有限公司九江分公司之间关于“水热媒空气预水热媒空气预热器热器”的买卖合同及增值税发票复印件，共的买卖合同及增值税发票复印件，共2 2页；页；l附件附件3 3：请求人声称的由中国石油化工股份有

38、：请求人声称的由中国石油化工股份有限公司九江分公司出具的限公司九江分公司出具的“关于水热媒空气预关于水热媒空气预热器系统使用的情况说明热器系统使用的情况说明”，共，共1 1页；页；l附件附件4 4：请求人声称的加热炉水热媒空气预热：请求人声称的加热炉水热媒空气预热器系统使用说明书，共器系统使用说明书，共9 9页；页； l附件附件5 5：20072007年第年第3737卷第卷第2 2期期炼油技术与工程炼油技术与工程杂志的封面页、第杂志的封面页、第24-2724-27页复印件，共页复印件，共5 5页；页；l附件附件6 6：20042004年年全国能源与热工学术年会论全国能源与热工学术年会论文集文集

39、封面页、内容简介页、前言页、第封面页、内容简介页、前言页、第1 1、79-8179-81页复印件，共页复印件，共7 7页；页；l附件附件7 7：20042004年年7 7月月中国石化炼油节能技术交中国石化炼油节能技术交流会报告论文选集流会报告论文选集封面页、第封面页、第2 2、266-269266-269页页复印件，共复印件，共6 6页；页；l附件附件8 8：20032003年第年第2424卷第卷第3 3期的期的石油化工设备石油化工设备技术技术杂志第杂志第5 5、6 6、9 9页复印件，共页复印件，共3 3页；页； l附件附件9 9：请求人声称的由中国石油化工股份有：请求人声称的由中国石油化工

40、股份有限公司九江分公司出具的限公司九江分公司出具的“关于水热媒空气预关于水热媒空气预热器系统使用的情况说明热器系统使用的情况说明”复印件，共复印件，共1 1页；页；l附件附件1010：请求人声称的加热炉水热媒空气预热：请求人声称的加热炉水热媒空气预热器系统使用说明书复印件，共器系统使用说明书复印件，共9 9页。页。 l请求人的理由和证据组合方式请求人的理由和证据组合方式1.1.附件附件1 1作为最接近的对比文件，结合附件作为最接近的对比文件，结合附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5来评价权利要来评价权利要求求1 1不具有创造性；具体来说，附件不具有创造性；具体来说，

41、附件1 1公公开了本专利权利要求开了本专利权利要求1 1中除了中除了“定压阀定压阀”和和“烟气换热器的热媒水出口处的第二烟气换热器的热媒水出口处的第二热媒水管道上设置一排气室热媒水管道上设置一排气室”以外的其以外的其余所有技术特征，但是上述未公开的特余所有技术特征，但是上述未公开的特征在征在附件附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5所形所形成的证据链成的证据链中被附件中被附件4 4公开了。附件公开了。附件9 9、附件附件1010与附件与附件3 3、附件、附件4 4的内容相同，只的内容相同，只是盖的关于中石化下属公司的公章不一是盖的关于中石化下属公司的公章不一样。样。

42、l请求人的理由和证据组合方式请求人的理由和证据组合方式2.2.附件附件7 7作为最接近的对比文件，附件作为最接近的对比文件，附件6 6和和附件附件7 7的证明作用相同，都公开了本专利的证明作用相同，都公开了本专利权利要求权利要求1 1中除了中除了“烟气换热器的热媒水烟气换热器的热媒水出口的第二热媒水管道上设置一排气室出口的第二热媒水管道上设置一排气室”以外的其他技术特征，但是上述未公开以外的其他技术特征，但是上述未公开的特征在附件的特征在附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5中公开了。加上附件中公开了。加上附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4、附件附件5 5

43、的结合评价权利要求的结合评价权利要求1 1不具有创造不具有创造性。性。 l附件附件2 2证明设备销售，证明设备销售，l附件附件3 3证明设备已经安装投产，证明设备已经安装投产，l附件附件4 4证明该设备包括了证明该设备包括了“定压阀定压阀”和和“排气排气室室”两个特征（参见附件两个特征（参见附件4 4最后一页的热力系最后一页的热力系统图），统图），l附件附件5 5进一步佐证了附件进一步佐证了附件4 4内容的真实性，附件内容的真实性，附件5 5第第1 1段中已经清楚的表示了九江分公司在段中已经清楚的表示了九江分公司在20062006年年3 3月月2020日已经投产使用了该设备。日已经投产使用了该

44、设备。 附件附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5所形成的所形成的证据证据链链主要证明权利要求主要证明权利要求1 1中的中的“定压阀定压阀”以及以及“烟气换热器的热媒水出口的第二热媒水管道烟气换热器的热媒水出口的第二热媒水管道上设置一排气室上设置一排气室”是现有技术，并被公开。是现有技术，并被公开。 l合议组对证据的初步认定合议组对证据的初步认定1. 1. 附件附件1 1是公开日在本专利申请日之前的是公开日在本专利申请日之前的中国专利文献，认可附件中国专利文献，认可附件1 1的的真实性真实性；2.2.请求人当庭出示了附件请求人当庭出示了附件2 2、附件、附件3 3、附

45、件、附件4 4、附件附件5 5、附件、附件6 6、附件、附件7 7、附件、附件9 9、附件、附件1010的的原件原件，合议组进行了核实，可以确认，合议组进行了核实，可以确认这些附件的复印件这些附件的复印件与原件的一致性与原件的一致性，至，至于它们的证明力大小，将在本专利的创于它们的证明力大小，将在本专利的创造性论述部分结合案情进行具体评述。造性论述部分结合案情进行具体评述。l合议组对区别技术特征的认定合议组对区别技术特征的认定 认可请求人主张的第一种证据组合方式中，认可请求人主张的第一种证据组合方式中，附件附件1 1公开的内容以及其与本专利权利要求公开的内容以及其与本专利权利要求1 1相相比较

46、，未公开比较，未公开“定压阀定压阀”和和“烟气换热器的热烟气换热器的热媒水出口的第二热媒水管道上设置一排气室媒水出口的第二热媒水管道上设置一排气室”这两个技术特征这两个技术特征 。l明确焦点问题明确焦点问题 附件附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4（或附件（或附件9 9、附件、附件1010）、）、附件附件5 5这两条证据链能否证明上述附件这两条证据链能否证明上述附件1 1未公开未公开的技术特征，也就是关于的技术特征，也就是关于“定压阀定压阀”和和“排气排气室室”两个特征构成本专利的现有技术，是本领两个特征构成本专利的现有技术，是本领域已知的。域已知的。 l附件附件2 2无法直接证明所

47、销售产品的技术方无法直接证明所销售产品的技术方案，而需要结合附件案，而需要结合附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5来来进一步证明；进一步证明；l附件附件3 3缺少单位负责人或经办人的签名或缺少单位负责人或经办人的签名或盖单盖单 ，公章与出具证明的单位的名称不，公章与出具证明的单位的名称不同，其本身没有记载该技术的具体技术同，其本身没有记载该技术的具体技术方案；方案；l附件附件4 4整体的装订方式松散，整体的装订方式松散，真实性真实性难以难以确认；确认；l附件附件5 5公开日期以及收稿日期均在本专利公开日期以及收稿日期均在本专利的申请日之后，而且其共同作者为本案的申请日之后，而且其共同

48、作者为本案的利害关系人个人撰写的文章，其内容的利害关系人个人撰写的文章，其内容的真实性也难以确认。的真实性也难以确认。 l附件附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5内容的真实性难以内容的真实性难以确认，从而附件确认，从而附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5也不能形成一个证据链。也不能形成一个证据链。 l附件附件9 9、附件、附件1010存在与附件存在与附件3 3、附件、附件4 4同样同样的缺陷。的缺陷。 l在此基础上，请求人使用附件在此基础上，请求人使用附件6 6、附件、附件7 7与附件与附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4、附件、附件5 5结合的

49、结合的方式也不能够成立。方式也不能够成立。 l专利号：专利号：98808849.5 (98808849.5 (申请日：申请日：19981998年年9 9月月4 4日日 授权公告日：授权公告日：20042004年年4 4月月7 7日日) )l发明名称：风车转子和用于该风车转子发明名称：风车转子和用于该风车转子 的机翼型叶片的机翼型叶片l专利权人：专利权人： LMLM玻璃纤维有限公司玻璃纤维有限公司l无效宣告请求人：上海玻璃钢研究所无效宣告请求人：上海玻璃钢研究所l决定号决定号85828582l授权公告的权利要求授权公告的权利要求1 1l“1.“1.一种迎风转动体类型和具有一个塔（一种迎风转动体类

50、型和具有一个塔（2 2）类型的风）类型的风车，该塔用来可转动地支撑固定一大体上水平伸出的车，该塔用来可转动地支撑固定一大体上水平伸出的携带一叶片转子的主轴（携带一叶片转子的主轴（6 6）的风车壳体（）的风车壳体（4 4），叶片），叶片转子包括有三个径向伸出的叶片（转子包括有三个径向伸出的叶片（1010）的轮毂（）的轮毂（8 8），），该风车只有一个这种叶片转子，其直径大体上相当于该风车只有一个这种叶片转子，其直径大体上相当于塔（塔（2 2）的高度，致使在叶片转子旋转期间，每个叶片）的高度，致使在叶片转子旋转期间，每个叶片（1010）将在一个沿着该塔（）将在一个沿着该塔（2 2）向下延伸的下部位

51、置与）向下延伸的下部位置与一个基本上从该塔的顶部向上伸出的上部位置之间运一个基本上从该塔的顶部向上伸出的上部位置之间运动，其中叶片转子上的叶片从转子轮毂处向外延伸到动，其中叶片转子上的叶片从转子轮毂处向外延伸到前端区，该前端区处于通过叶片中心轴线在叶片（前端区，该前端区处于通过叶片中心轴线在叶片（1010）根部形成的平面（根部形成的平面（P P）前面的一定距离上，其特征在于，）前面的一定距离上，其特征在于，该叶片（该叶片（1010）为弹性类型的，其在所述平面（）为弹性类型的，其在所述平面（P P）内从）内从轮毂（轮毂（8 8）向外延伸，并在离开轮毂（）向外延伸，并在离开轮毂（8 8）的一定距离

52、）的一定距离后和至少沿着叶片（后和至少沿着叶片（1010）外部三分之一以向外并向前）外部三分之一以向外并向前弯曲的方式延伸。弯曲的方式延伸。”请求人提出无效宣告请求时提交的附件请求人提出无效宣告请求时提交的附件：l附件附件1 1：19901990年年5 5月上海科学技术出版社出版的月上海科学技术出版社出版的风力风力机设计与应用机设计与应用的首页、版权页和第的首页、版权页和第48-4948-49、94-9994-99、142-143142-143页的复印件；页的复印件；l附件附件2 2： US4550259US4550259，授权公告日为，授权公告日为19851985年年1010月月2929日，

53、日，复印件及其中文译文；复印件及其中文译文；l附件附件3 3：DE3130257A1DE3130257A1，公开日为，公开日为19831983年年2 2月月1717日，复印日，复印件及其中文译文；件及其中文译文；l附件附件4 4：19911991年风能会议的出版物年风能会议的出版物WIND ENERGY WIND ENERGY CONVERSION 1991CONVERSION 1991首页、目录页和第首页、目录页和第205-215205-215页的复页的复印件（每页均盖有上海图书馆上海科学技术情报研究印件（每页均盖有上海图书馆上海科学技术情报研究所红章和骑缝章）及其相关部分的中文译文；所红章

54、和骑缝章）及其相关部分的中文译文；l附件附件5 5：19931993年出版的年出版的WIND-KRAFTWIND-KRAFT封面复印件（盖封面复印件（盖有上海图书馆上海科学技术情报研究所红章）及其中有上海图书馆上海科学技术情报研究所红章）及其中文译文。文译文。 请求人主张请求人主张l附件附件1 1结合附件结合附件2 2、附件、附件3 3、附件、附件4 4或附件或附件5 5破坏权利要求破坏权利要求1 1的创造性。的创造性。专利权人观点专利权人观点l上述附件均未公开权利要求上述附件均未公开权利要求1 1中特征部分中特征部分的技术特征，即的技术特征，即“叶片（叶片（1010）为弹性类）为弹性类型的，

55、其在所述平面（型的，其在所述平面（P P）内从轮毂（）内从轮毂（8 8）向外延伸，并在离开轮毂（向外延伸，并在离开轮毂（8 8）的一定距）的一定距离后和至少沿着叶片（离后和至少沿着叶片（1010）外部三分之）外部三分之一以向外并向前弯曲的方式延伸。一以向外并向前弯曲的方式延伸。”合议组的认定合议组的认定l附件附件1 1涉及风力机设计与应用，并具体公开了涉及风力机设计与应用，并具体公开了以下技术内容（参见该附件的第以下技术内容（参见该附件的第94-9794-97页）：页）：一种水平轴风力机，由风轮、塔架和轮毂等组一种水平轴风力机，由风轮、塔架和轮毂等组成，风轮通常由几何形状一样的两个以上叶片成，

56、风轮通常由几何形状一样的两个以上叶片组成，塔架用来支撑风力机，发电机的电机、组成，塔架用来支撑风力机，发电机的电机、主轴等安装在塔架上方的机舱内，机舱是一个主轴等安装在塔架上方的机舱内，机舱是一个回转壳体，在风轮旋转期间，每个叶片必然在回转壳体，在风轮旋转期间，每个叶片必然在一个沿着塔架向下延伸的下部位置与一个基本一个沿着塔架向下延伸的下部位置与一个基本上从塔架的顶部向上伸出的上部位置之间运动。上从塔架的顶部向上伸出的上部位置之间运动。 l权利要求权利要求1 1与附件与附件1 1区别区别在于：在于：叶片转子直径大体上相当于塔（叶片转子直径大体上相当于塔（2 2）的高度，）的高度，叶片转子上的叶

57、片从转子轮毂处向外延伸到前叶片转子上的叶片从转子轮毂处向外延伸到前端区，该前端区处于通过叶片中心轴线在叶片端区，该前端区处于通过叶片中心轴线在叶片（1010）根部形成的平面（）根部形成的平面（P P）前面的一定距离）前面的一定距离上，上，该叶片（该叶片（1010）为弹性类型的，其在所述平面）为弹性类型的，其在所述平面（P P）内从轮毂（）内从轮毂（8 8）向外延伸，并在离开轮毂）向外延伸，并在离开轮毂（8 8）的一定距离后和至少沿着叶片（）的一定距离后和至少沿着叶片（1010）外）外部三分之一以向外并向前弯曲的方式延伸。部三分之一以向外并向前弯曲的方式延伸。l附件附件5 5图示了一种风力机，其

58、具有塔架和大型图示了一种风力机，其具有塔架和大型叶片等，叶片等，叶片尾端略向前倾斜叶片尾端略向前倾斜。常规结构设计；常规结构设计；已在附件已在附件5 5中公开；中公开；中的中的“叶片在所述平面（叶片在所述平面（P P）内从轮）内从轮毂（毂（8 8）向外延伸）向外延伸”已在附件已在附件5 5中公中公开开; ; 附件附件5 5中所示的叶片必然具有弹性中所示的叶片必然具有弹性; ; 弯曲部分具体长度的确定不需要付弯曲部分具体长度的确定不需要付出创造性劳动。出创造性劳动。l专利号：专利号：98103175.7 (98103175.7 (申请日：申请日：19981998年年6 6月月1717日日 授权公

59、告日：授权公告日：20032003年年7 7月月2323日日) )l发明名称：储氢合金以及二次电池发明名称：储氢合金以及二次电池l专利权人：株式会社东芝专利权人：株式会社东芝l无效宣告请求人：三德株式会社无效宣告请求人：三德株式会社l决定号决定号1021210212；1445814458l授权公告的权利要求授权公告的权利要求1 1“1.“1.一种储氢合金，它含有用铸造或烧结方法生一种储氢合金，它含有用铸造或烧结方法生产的合金块或这种合金块的粉末产物，且所述产的合金块或这种合金块的粉末产物，且所述合金块由下述通式（）表示：合金块由下述通式（）表示：（MglMgla abRlaMlb)Niz (1

60、),bRlaMlb)Niz (1),其中其中 l l是从稀土元素是从稀土元素( (包括包括) )中选出的至少一中选出的至少一种元素种元素 l l是从负电性大于是从负电性大于g g的元素中选出的至少的元素中选出的至少一种元素（除元素一种元素（除元素l l，r r，MnMn，FeFe，CoCo，CuCu，Zn Zn 和和NiNi以外）；以外）； 且且a a，b b和和z z的值分别满足下列条件：的值分别满足下列条件：aa. .，bb，l la ab b，以及以及zz。”请求人提供的相关证据请求人提供的相关证据：l证据证据3 3：19961996年出版的年出版的熔融盐以及高温化学熔融盐以及高温化学第