档案管理行政执法

1、 档案管理行政执法 一、行政执法主体法定行政机关：一、增城市人民政府法律依据：广东省档案管理规定第三条第一款、第二款“省、市、县设置综合档案馆，永久保管本行政区域内需要进馆保存的各种门类的档案。综合档案馆的设置由同级人民政府批准。省、市、县根据需要可设置专门档案馆，永久保管一定专业的档案。专门档案馆的设置经其行政主管部门和同级档案行政管理部门审核后，由同级人民政府批准。”二、增城市档案局法律依据：1、中华人民共和国档案法第六条第二款“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。”2、中华人民共

2、和国档案法实施办法第八条“县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照档案法第六条第二款的规定，履行下列职责： （一）贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策； （二）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作规章制度，并组织实施； （三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；（四）组织、指导本行政区域内档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。”3、广东省档案管理规定第二条“省、市、县（本规定中的市，指地级以上的市，县包含县级市和市辖区）人民政府的档案行政管理部门，负责本行政区域内的档案行政管理工作，对本地区的档案事业依法实行统筹规划、组织协调、统一制

3、度、监督和指导。”“三定规定”文号: 增编200183号二、行政执法依据（一）增城市人民政府档案管理行政执法依据序号法律、法规、规章名称制定、发布机关生效时间1广东省档案管理规定广东省人大常委会1998.7.1（二）增城市档案局行政执法依据序号法律、法规、规章名称制定、发布机关生效时间1中华人民共和国档案法全国人大常委会1988.1.11996.7.5修订2中华人民共和国档案法实施办法国务院1990.11.191999.6.7修订3档案执法监督检查工作暂行规定国家档案局1992.3.304档案行政处罚程序暂行规定国家档案局2000.5.105广东省档案管理规定广东省人大常委会1998.7.16

4、广东省档案违法行为处罚办法广东省政府1995.7.11998.1.18修订三、行政执法行为(一)增城市人民政府档案管理行政执法行为（共2项）增城市人民政府行政许可（2项）(1)对综合档案馆设置的审批法律依据：广东省档案管理规定第三条第一款“省、市、县设置综合档案馆，永久保管本行政区域内需要进馆保存的各种门类的档案。综合档案馆的设置由同级人民政府批准。(2)对专业档案馆设置的审批法律依据：广东省档案管理规定第三条第二款“省、市、县根据需要可设置专门档案馆，永久保管一定专业的档案。专门档案馆的设置经其行政主管部门和同级档案行政管理部门审核后，由同级人民政府批准。（二）增城市档案局行政执法行为（共2

5、6项）1.增城市档案局行政处罚（共5项）(1)损毁、丢失或者擅自销毁属于国家所有的档案的处罚种类：警告、罚款、没收违法所得。法律依据：中华人民共和国档案法第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一） 损毁、丢失属于国家所有的档案的；在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。”中华人民共和国档案法实施办法第二十八条“档案法第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有

6、关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。” 中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”广东省档案管理规定第二十七条“有中华人民共和国档案法第二十四条第一款所列行为之一的，由县以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。该条规定可并处罚款的，根据档案损毁程度、违法行为的性质和情节的轻重，按以下规定罚款

7、：（一）所涉及的档案属于短期保存的，对直接责任人员并处100元以上3000元以下的罚款；对组织并处1000元以上万元以下的罚款。（二）所涉及的档案属于长期保存的，对直接责任人员并处500元以上5000元以下的罚款；对组织并处万元以上万元以下的罚款。（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处1000元以上1万元以下的罚款；对组织并处万元以上10万元以下的罚款。”广东省档案违法行为处罚办法第十条“损毁、丢失或者擅自销毁档案馆保存的档案、单位保管的属国家所有的档案，以及集体或者个人所有的但对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，除责令赔偿损失外，还可按下列情况分别给予行政处分：1、属短

8、期保管期限档案的，处警告处分；2、属长期保管期限档案的，处记过处分；3、属永久保管期限档案的，处记大过处分。”(2)擅自提供、抄录、公布属于国家所有的档案的处罚种类：警告、罚款、没收违法所得。法律依据：中华人民共和国档案法第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二） 擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。” 中华人

9、民共和国档案法实施办法第二十八条“档案法第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。”广东省档案管理规定第二十七条“有中华人民共和国档案法第二十四条第一款所列行为之一的，由县以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。该条规定可并处罚款的，根据档案损毁程度、违法行为的性质和情节的轻重，按以下规定罚款：（一）所涉及的档案属于短期保存的，对直接责任人员并处100元以上3000元

10、以下的罚款；对组织并处1000元以上万元以下的罚款。（二）所涉及的档案属于长期保存的，对直接责任人员并处500元以上5000元以下的罚款；对组织并处万元以上万元以下的罚款。（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处1000元以上1万元以下的罚款；对组织并处万元以上10万元以下的罚款。”广东省档案违法行为处罚办法第十二条 “擅自提供、抄录、公布属于国家所有的档案以及应当保密的档案，除责令赔偿损失外，还可给予记过或者记大过处分。”(3)涂改、伪造档案的处罚种类：警告、罚款、没收违法所得。法律依据：中华人民共和国档案法第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主

11、管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（三）涂改、伪造档案的；在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。”中华人民共和国档案法实施办法第二十八条“档案法第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。” 中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔

12、偿损失。”广东省档案违法行为处罚办法第十三条“涂改、伪造档案的，除责令改正、赔偿损失外，还可给予记过或者记大过处分。”(4)擅自出卖或转让档案的处罚种类：警告、罚款、没收违法所得。法律依据：中华人民共和国档案第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的

13、规定征购所出卖或者赠送的档案。”中华人民共和国档案法实施办法第二十八条“档案法第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。”中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”广东省档案管理规定第二十七条“有中华人民共和国档案法第二十四条第一款所列行为之一的，由县以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔

14、偿损失；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。该条规定可并处罚款的，根据档案损毁程度、违法行为的性质和情节的轻重，按以下规定罚款：（一）所涉及的档案属于短期保存的，对直接责任人员并处100元以上3000元以下的罚款；对组织并处1000元以上万元以下的罚款。（二）所涉及的档案属于长期保存的，对直接责任人员并处500元以上5000元以下的罚款；对组织并处万元以上万元以下的罚款。（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处1000元以上1万元以下的罚款；对组织并处万元以上10万元以下的罚款。”(5)倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的处罚种类：警告、罚款、没收违法所得。法律依据：中华人民共和

15、国档案法第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送外国人的；企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”中华人民共和国档案法实施办法第二十八条“档案法第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。”

16、中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”广东省档案管理规定第二十七条“有中华人民共和国档案法第二十四条第一款所列行为之一的，由县以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。该条规定可并处罚款的，根据档案损毁程度、违法行为的性质和情节的轻重，按以下规定罚款：（一）所涉及的档案属于短期保存的，对直接责任人员并处100元以上3000元以下的罚款；对组

17、织并处1000元以上万元以下的罚款。（二）所涉及的档案属于长期保存的，对直接责任人员并处500元以上5000元以下的罚款；对组织并处万元以上万元以下的罚款。（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处1000元以上1万元以下的罚款；对组织并处万元以上10万元以下的罚款。”2、增城市档案局行政强制（共5项）(1)不按规定归档或者不按期移交档案的 强制种类：责令限期改正、责令赔偿损失。法律依据：中华人民共和国档案法第二十四条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（六）违反本

18、法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；中华人民共和国档案法实施办法第二十七条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”广东省档案违法行为处罚办法第十一条：将工作中形成的应当归档的文件、资

19、料据为己有，拒绝向本单位档案机构归档，或者将应当向有关档案馆移交的档案据为单位所有，拒绝向有关档案馆移交，除追缴档案和责令赔偿损失外，还可按下列情况分别给予行政处分：（一）超过年未满年的，给予警告处分；（二）超过年未满年的，给予记过或者记大过处分；（三）年以上的，给予降级或降职、撤职处分。(2)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的强制种类：责令限期改正、责令赔偿损失。法律依据：中华人民共和国档案法第二十四条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （七）

20、明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；中华人民共和国档案法实施办法第二十七条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分： （五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的； ”中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”(3)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的强制种类：责令限期改正、责令赔偿损失。法律依据：中华人民共和国档案法第二

21、十四条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。 中华人民共和国档案法实施办法第二十七条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分： （六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。” 中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档

22、案的价值，责令赔偿损失。”(4)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的强制种类：责令限期改正、责令赔偿损失。法律依据：中华人民共和国档案法实施办法第二十七条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分： （三） 违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；中华人民共和国档案法实施办法第二十九条“违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。” (5)不按照国家规定开放档案的强制种类：责令限期改正。法律依据：中华人民共和国档案法实

23、施办法第二十七条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：（四）不按照国家规定开放档案的；”3、增城市档案局行政许可（共7项）(1)对出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批法律依据：中华人民共和国档案法第十六条第二款“前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。”中华人民共和国档案法实

24、施办法第十七条“属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。”(2)对延长档案移交期限和提前移交档案的审批法律依据：中华人民共和国档案法实施办法第十三条第三款“经同级档案行政管理部门检查和同意，专业性较强或者需要保密的档案，可以延长向有关档案馆移交的期限；已撤销单位的档案或者由于保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案，可以提前向有关档案馆移交。”(3)

25、对机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案的审批法律依据：中华人民共和国档案法实施办法第二十二条第四款“机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。”(4)对利用属于国家所有的档案的单位和个人公布属于国家所有的档案审批法律依据：中华人民共和国档案法实施办法第二十四条：公布属于国家所有的档案，按照下列规定办理：（三）利用属于国家所有的档案的单位和个人，未经档案馆、档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批准，均无权公布档案。 (5)对专业、部

26、门档案馆设置的审批法律依据：广东省档案管理规定第三条第二款、第三款“省、市、县根据需要可设置专门档案馆，永久保管一定专业的档案。专门档案馆的设置经其行政主管部门和同级档案行政管理部门审核后，由同级人民政府批准。保管专门业务或者科学技术档案超过10000卷的省、市级部门，经同级档案行政管理部门同意，可以设置部门档案馆。”(6)对重大科学技术研究成果的鉴定、重点建设工程的验收。法律依据：广东省档案管理规定第六条“省、市、县在鉴定重大科学技术研究成果、验收重点建设工程时，必须由项目的主管部门会同同级档案行政管理部门对项目档案进行鉴定、验收。”基本建设项目档案资料管理暂行规定第二章第三条“各级基本建设

27、主管部门、档案行政管理部门要负责监督、检查和指导本部门、本地区建设项目的档案资料工作。档案行政管理部门应参加重点建设项目档案资料的检查验收。重要的国家重点建设项目由国家档案行政管理部门参加验收。部门、地方的重点建设项目由部门、地方档案行政管理部门参加验收。”建设项目（工程）档案验收办法第七条“档案行政管理部门要派员参加初步验收和竣工验收。竣工验收时，验收单位应当通知有关的档案行政管理部门派员参加验收委员会或验收组。”第八条“档案验收组织的成员分别由各级档案行政管理部门、主管部门的档案机构和建设单位、生产（使用）单位、设计、施工等单位的档案人员参加。”第九条“国家档案局和省级档案局以及国务院有关

28、部门档案机构，参加国家重点建设项目和限额以上技术改造项目的竣工验收，其他建设项目则分别由相关的地方档案行政管理部门和有关主管机关档案部门参加其竣工验收。”广东省建设项目档案验收暂行办法第四条“根据广东省实施基本建设项目档案资料管理暂行规定>细则第十二条的规定，各级档案行政管理部门按各自管理范围，派员参加初步验收（档案专项验收）和竣工验收3.市重点建设项目，由建设项目所在地的市以上档案局或委托有关县、区档案局组织验收;”(7)对涉及国家利益和安全的非国家所有的档案代管或征购的审批法律依据：中华人民共和国档案法第十六条“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案

29、所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。”广东省档案管理规定第十三条“由于保管条件恶劣或其他原因，可能导致属档案馆收集范围的档案不安全或者损毁的，其中涉及国家利益和安全的非国家所有的档案，经县级以上档案行政管理部门批准可以由综合档案馆征购。”4、增城市档案局行政裁决（共1项）对档案界定及进馆范围有异议的裁决法律依据：广东省档案管理规定第十七条“各单位和个人对档案界定及进馆范围有异议的，按照管理权限，由县级以上档案行政管理部门作出决定并通知单位和当事人。”5、增

30、城市档案局行政确认（共5项）(1)对我市重点收集、保管的档案的具体范围的确认法律依据：广东省档案管理规定第五条“反映本行政区域重大的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动，是重点收集和保管的档案。重点收集、保管的档案的具体范围由同级档案行政管理部门确定。有关部门应当做好档案的形成积累工作。涉及行政区域的变动，机构的建立、变更和撤销，有关部门应当及时通知当地档案行政管理部门对档案作相应的处理。”(2)对我市综合档案馆、专门档案馆收集档案的范围的确认法律依据：广东省档案管理规定第八条“综合档案馆收集范围，由档案行政管理部门制订，报同级人民政府批准公布实施。专门档案馆收集档案的范围，由行政主管部门会同同级档案行政管理部门制定。”(3)对机关档案综合管理达标升级审批法律依据