JS加强合规意识远离违规行为024

1、CTGS-资料文件增强合规思想远离违规行为增强财会人员责任思想、风险思想和履职能力，十足发挥财会人员监督职能，扎实推进全行财会工作合规，切实防范柜面业务制作风险的发生。今年以来，我行组织开展了财会基础工作专项整治、员工行为管理年活动，重温各项制度、办法、要求，重点学习了近年来各类典型案件处理情况通报，利用晨会宣讲各类案件事故发生的经验汇总报告，充分认识银行存在的风险和防范风险发生的方法，强化过程控制，严控制作风险。一、认真吸取经验教训，引以为戒各类典型案件通报学习，对照制度汇总报告，不严格执行各项规章制度是导致经济案件发生的主要原因，在业务经营和内部管理上存在的偏差，形成执行制度上的一些真空地

2、带和薄弱环节，给犯罪分子以可乘之机，概括如下：.一是学习制度办法不认真、不踏实。各类案件汇总报告，凡发生案件的单位，基本存在学习制度办法不认真、不踏实的情况，以致对政策规章和制度办法不掌握，对岗位知识和制作技能不了解。缺乏基本的责任思想、风险思想、内控思想，以致规章制度无法真正落实到位。不善于从大量的案例中汲取教训。二是学习法律、规章不够。以至员工法纪观念淡薄，对自己的行为所要承担的后果没有足够认识，对犯罪分子作案缺乏应有的警惕。各个环节的责任人都存在有制度不执行、有制度假执行的情况，对内控制度熟视无睹，让风险关口形同虚设，凭经验办事，人情大于制度，凭熟人办事，而不是按制度办事。三是检查督导不

3、到位。日常检查督导明显存在流于形式、走过场的情CTGS-资料文件况。凡检查都想方设法回避和应付，大事化小，小事化了，不敢暴露和解决问题，导致思想麻痹，助长了歪风邪气。对违规失职行为不愿追究、不敢问责，热衷于“好人主义”。沉重的代价再一次告诫我们必须增强风险防范思想，规范日常业务制作，提高自身的业务技能水平，让遵章守纪，合规经营形成习惯。二、认真汇总报告、增强合规思想仅管我行尚未发现员工有违法违纪违规行为和违反职业道德操守，员工能坚守道德底线，遵章守纪，能管好自己、约束规范自己的行为。但合规经营要警钟常在。一是强化对员工的思想教育。要重视和加强对员工，包括各级领导干部的思想政治教育，加强法律教育

4、，打牢思想政治基础，筑牢思想政治防线，增强拒腐防变的抵御能力。持续推进法治文化、内控文化、合规文化、廉政文化建设，大力培育遵纪守法、合规优先、依法经营、廉洁自律的观念思想，使其内化于心、固化于规、外化于行，教育引导广大干部员工争做忠诚、干净、担当的好员工，遵法律、守纪律、讲规矩的好员工，以实际行动践行“三严三实”的好员工。二是正确处理好业务发展与风险防控的关系。做到两手都要硬，一手抓业务发展，一手抓内控建设，抓规章的执行，以管理促进业务发展。要认真反思，到底在管理上还存在什么漏洞，应该如何着手去堵漏建制，防患于未然。在业务发展中，一定要按规章制度办事，不能用违反规章制度的做法去拓展业务，必须牢牢树立风险防范是第一责任的思想。三是随时掌握每个职工的思想动态。实行部门负责制，部门负责人要及时掌握本部门员工的生活、工作、学习、交友等情况，了解他们的思想CTGS-资料文件动态，做到管好自己的人，看好自己的门，做好自己的事，做到谁主管谁负责。.四是强化内控检查。职能部门负责全行年度检查计划管理，从检查对象、进度、方式、内容以及参加人员等方面深度统筹检查工作。加强对合规经营、内控建设和执行情况的检查。