国际经济学第八章.j

1、2021/4/11第第8 8章章 世界多边贸易体制世界多边贸易体制 李艳丽李艳丽 东北财经大学国际经济贸易学院东北财经大学国际经济贸易学院2021/4/12本章结构本章结构8.1 8.1 关税与贸易总协定关税与贸易总协定8.2 8.2 世界贸易组织世界贸易组织2021/4/138.1 8.1 关税与贸易总协定关税与贸易总协定8.1.1 8.1.1 关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的产生8.1.2 8.1.2 关税与贸易总协定的关税减让谈判与多关税与贸易总协定的关税减让谈判与多边贸易谈判边贸易谈判2021/4/148.1.1 8.1.1 关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的产生 （1

2、1）关税与贸易总协定的产生背景）关税与贸易总协定的产生背景 第二次世界大战期间，世界经济一片混乱，对第二次世界大战期间，世界经济一片混乱，对美国的对外经济扩张和争夺世界市场极为不利。美国的对外经济扩张和争夺世界市场极为不利。 19441944年年7 7月，在美国的积极推动下，月，在美国的积极推动下，4444个国家个国家代表在美国的布雷顿森林召开联合国货币金融会议，代表在美国的布雷顿森林召开联合国货币金融会议，在贸易方面，打算组建国际贸易组织（在贸易方面，打算组建国际贸易组织（ITOITO）。）。2021/4/15n（2）关税与贸易总协定的产生与临时适用）关税与贸易总协定的产生与临时适用n194

3、7年年11月，联合国贸易和就业会议审议并通过了月，联合国贸易和就业会议审议并通过了国国际贸易组织宪章际贸易组织宪章，又称，又称哈瓦那宪章哈瓦那宪章。为了早日获得。为了早日获得关税减让的好处，宪章起草委员会把各国在关税减让的好处，宪章起草委员会把各国在1947年关税年关税减让谈判中达成的协议和宪章草案中有关贸易政策的内容减让谈判中达成的协议和宪章草案中有关贸易政策的内容加以合并，称为加以合并，称为“关税与贸易总协定关税与贸易总协定”（General Agreement on Tariffs and Trade，GATT）。美国等）。美国等8个个国家在国家在11月月1日签署了关于执行日签署了关于执

4、行GATT的的临时适用议定临时适用议定书书，同意从，同意从1948年年1月月1日起开始实施关贸总协定条款，日起开始实施关贸总协定条款，随后又有随后又有15个国家签署了协定书，这些国家组成了个国家签署了协定书，这些国家组成了GATT的的23个最初缔约国。个最初缔约国。n后由于后由于哈瓦那宪章哈瓦那宪章未被有效通过，关税与贸易总协定未被有效通过，关税与贸易总协定一直以临时适用的多边协定形式存在，到一直以临时适用的多边协定形式存在，到1995年年1月月1日日世界贸易组织正式运行，共存续了世界贸易组织正式运行，共存续了47年。截至年。截至WTO成立，成立，GATT的缔约国由的缔约国由23个增至个增至1

5、17个。个。2021/4/16关贸总协定的性质：关贸总协定的性质： 关税与贸易总协定是一个法律文件；关税与贸易总协定是一个法律文件； 关税与贸易总协定又是一个进行关税减让、关税与贸易总协定又是一个进行关税减让、多边贸易谈判和协商解决贸易争端的场所多边贸易谈判和协商解决贸易争端的场所 关税与贸易总协定也是一个关税与贸易总协定也是一个“事实上的事实上的”国际性贸易组织。国际性贸易组织。 2021/4/178.1.2 8.1.2 关税与贸易总协定的关税减让谈判与多边关税与贸易总协定的关税减让谈判与多边贸易谈判贸易谈判（1 1）八轮多边贸易谈判概况）八轮多边贸易谈判概况 通过谈判大幅度地降低关税以促进

6、各国间的贸易自由通过谈判大幅度地降低关税以促进各国间的贸易自由化，是关税与贸易总协定创立时提出的首要目标，也是关化，是关税与贸易总协定创立时提出的首要目标，也是关税与贸易总协定历次多边贸易谈判的中心内容。税与贸易总协定历次多边贸易谈判的中心内容。 关税与贸易总协定最重要的活动就是进行多边贸易谈关税与贸易总协定最重要的活动就是进行多边贸易谈判，人们通常把每次谈判称为判，人们通常把每次谈判称为“回合回合”或者或者“轮轮”。关税。关税与贸易总协定自与贸易总协定自19471947年签署以来，共举行了八轮这样的多年签署以来，共举行了八轮这样的多边贸易谈判。边贸易谈判。2021/4/18（2 2）关税与贸

7、易总协定多边贸易谈判的特点）关税与贸易总协定多边贸易谈判的特点 第一，参加关税与贸易总协定活动的国家和地区不断增加，关第一，参加关税与贸易总协定活动的国家和地区不断增加，关 税与贸易总协定的影响越来越大。税与贸易总协定的影响越来越大。 第二，谈判内容不断增多，谈判时间逐次拉长。第二，谈判内容不断增多，谈判时间逐次拉长。 第三，美国在关税与贸易总协定中影响巨大，但其作用在逐步第三，美国在关税与贸易总协定中影响巨大，但其作用在逐步下降。下降。 第四，在历次多边贸易谈判中发达国家居主导地位。第四，在历次多边贸易谈判中发达国家居主导地位。 第五，发展中国家的贸易与发展问题日益受到重视，其地位逐第五，发

8、展中国家的贸易与发展问题日益受到重视，其地位逐步改进。步改进。2021/4/198.2 8.2 世界贸易组织世界贸易组织8.2.1 8.2.1 世界贸易组织的建立世界贸易组织的建立8.2.2 8.2.2 世界贸易组织的宗旨、职能和组织机构世界贸易组织的宗旨、职能和组织机构8.2.3 8.2.3 世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则2021/4/1108.2.1 8.2.1 世界贸易组织的建立世界贸易组织的建立（1 1）建立世界贸易组织的过程）建立世界贸易组织的过程 19901990年欧共体首先提出建立一个多边贸易组织年欧共体首先提出建立一个多边贸易组织（MTOMTO）的倡议，并得到美国

9、、加拿大等国的支持。）的倡议，并得到美国、加拿大等国的支持。 19931993年年1212月根据美国的动议，把月根据美国的动议，把“多边贸易组织多边贸易组织”改名为改名为“世界贸易组织世界贸易组织”（WTOWTO）。）。 19941994年年4 4月月1515日，日，“乌拉圭回合乌拉圭回合”参加方在摩洛参加方在摩洛哥的马拉喀什通过了哥的马拉喀什通过了建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定。 19951995年年1 1月月1 1日，世界贸易组织正式建立。日，世界贸易组织正式建立。2021/4/111 （2 2）世界贸易组织和关税与贸易总协定的关系）世界贸易组织和关税与贸易总协定的关系 世界贸易

10、组织和关税与贸易总协定的联系世界贸易组织和关税与贸易总协定的联系 世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。关内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。关税与贸易总协定有关条款，是世界贸易组织税与贸易总协定有关条款，是世界贸易组织19941994年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定的重要组成部分，仍然是规的重要组成部分，仍然是规范各成员间货物贸易关系的准则。范各成员间货物贸易关系的准则。2021/4/112n 世界贸易组织和关税与贸易总协定的区别世界贸易组织和关税与贸易总协定的区别q组织机构的正式性组织机构的正式性

11、nWTOWTO是国际性组织，具有独立的国际法人资格，其官员享有外交是国际性组织，具有独立的国际法人资格，其官员享有外交特权和豁免权。特权和豁免权。GATTGATT是是“临时适用临时适用”的协定，不具有国际法人的协定，不具有国际法人资格资格q管辖范围的广泛性管辖范围的广泛性nGATTGATT管辖范围只包括货物贸易，且不是全部。管辖范围只包括货物贸易，且不是全部。WTOWTO将农产品和纺将农产品和纺织品纳入其轨道，且管辖范围扩大到服务贸易、与贸易有关的织品纳入其轨道，且管辖范围扩大到服务贸易、与贸易有关的知识产权和与贸易有关的投资措施等新领域。知识产权和与贸易有关的投资措施等新领域。q法律体系的统

12、一性法律体系的统一性nWTOWTO所管辖的协议，除个别协议外，其他所有的协议必须一揽子所管辖的协议，除个别协议外，其他所有的协议必须一揽子接受和遵守，不能选择性地参加或提出保留。例外包括政府采接受和遵守，不能选择性地参加或提出保留。例外包括政府采购、牛肉、奶制品和民用航空器等购、牛肉、奶制品和民用航空器等4 4项诸边贸易协议。项诸边贸易协议。q争端解决机制的有效性争端解决机制的有效性nGATTGATT的争端解决机制的决策方式是的争端解决机制的决策方式是“完全协商一致完全协商一致”，而，而WTOWTO的的是是“反向协商一致反向协商一致”，即在争端解决机构审议专家组报告或上，即在争端解决机构审议专

13、家组报告或上诉机构报告时，只要不是所有的参加方都反对，则视为通过。诉机构报告时，只要不是所有的参加方都反对，则视为通过。2021/4/1138.2.2 8.2.2 世界贸易组织的宗旨、职能和组织机构世界贸易组织的宗旨、职能和组织机构n世界贸易组织的宗旨世界贸易组织的宗旨n世界贸易组织的职能世界贸易组织的职能n世界贸易组织的组织结构世界贸易组织的组织结构q部长级会议，最高决策机构部长级会议，最高决策机构q总理事会，负责日常事务总理事会，负责日常事务q理事会，下设货物贸易理事会、服务贸易理事会、理事会，下设货物贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知识产权理事会与贸易有关的知识产权理事会q各专门

14、理事会各专门理事会q其他临时性机构其他临时性机构q秘书处，日常办事机构，由部长级会议任命的总秘书处，日常办事机构，由部长级会议任命的总干事领导干事领导2021/4/1148.2.3 8.2.3 世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则（1 1）最惠国待遇原则）最惠国待遇原则 非歧视原则非歧视原则（2 2）国民待遇原则）国民待遇原则（3 3）透明度原则）透明度原则（4 4）自由贸易原则）自由贸易原则（5 5）公平竞争原则）公平竞争原则（6 6）促进发展和经济改革的原则）促进发展和经济改革的原则2021/4/1158.2.4 8.2.4 世界贸易组织的例外与免责世界贸易组织的例外与免责（1 1

15、）例外规定）例外规定（2 2）免责规定）免责规定2021/4/1168.2.5 世界贸易组织的新一轮多边贸易世界贸易组织的新一轮多边贸易谈判谈判n新一轮多边贸易谈判的启动与进展新一轮多边贸易谈判的启动与进展q新一轮多边贸易谈判启动的背景新一轮多边贸易谈判启动的背景n自乌拉圭回合谈判后，各国贸易政策更趋自由化，但全球自乌拉圭回合谈判后，各国贸易政策更趋自由化，但全球贸易壁垒依然存在贸易壁垒依然存在n发展中国家的呼声发展中国家的呼声n乌拉圭回合中对农业和服务业的市场开放问题提出了未来乌拉圭回合中对农业和服务业的市场开放问题提出了未来开放的框架，但内容不具体，缺乏可操作性开放的框架，但内容不具体，缺

16、乏可操作性n国际贸易领域不断出现新现象和新问题国际贸易领域不断出现新现象和新问题2021/4/117q新一轮多边贸易谈判的准备与艰难启动新一轮多边贸易谈判的准备与艰难启动n新加坡议题（新加坡议题（1996）q世界贸易组织要为投资政策、竞争政策、政府采购的透明度世界贸易组织要为投资政策、竞争政策、政府采购的透明度和贸易便利化等问题制定规则和贸易便利化等问题制定规则n西雅图会议（西雅图会议（1999）n多哈发展议程启动多哈发展议程启动q2001年年11月，与会的月，与会的142个成员部长一致通过了个成员部长一致通过了多哈部长多哈部长宣言宣言，决定启动新一轮谈判，且谈判最迟不晚于，决定启动新一轮谈判

17、，且谈判最迟不晚于2005年年1月月1日结束。日结束。q议题包括：与实施相关的问题；农业；服务业；非农产品市议题包括：与实施相关的问题；农业；服务业；非农产品市场准入；贸易的便利化；场准入；贸易的便利化；WTO规则；争端解决谅解；贸易规则；争端解决谅解；贸易与环境；电子商务；小型经济体；贸易、债务与金融；贸易与环境；电子商务；小型经济体；贸易、债务与金融；贸易与技术转让；技术合作与能力建设；最不发达成员；特殊和与技术转让；技术合作与能力建设；最不发达成员；特殊和差别待遇。差别待遇。2021/4/118q多哈回合谈判进程艰难多哈回合谈判进程艰难n2003年年9月，坎昆会议召开，由于各成员在农业、

18、非农业月，坎昆会议召开，由于各成员在农业、非农业产品、新加坡议题和发展议题等问题上分歧巨大，坎昆会产品、新加坡议题和发展议题等问题上分歧巨大，坎昆会议失败议失败n2005年年12与与13日至日至18日，第六次部长级会议在香港举行，日，第六次部长级会议在香港举行，并发表了并发表了部长宣言部长宣言，在农业、棉花以及发展问题上取，在农业、棉花以及发展问题上取得进展得进展n2006年年7月月27日，日，WTO总干事拉米正式建议，全面中止总干事拉米正式建议，全面中止已持续已持续5年的谈判，而且表示不为恢复谈判设定任何时间年的谈判，而且表示不为恢复谈判设定任何时间表，多哈发展议程谈判进入表，多哈发展议程谈

19、判进入“休眠期休眠期”n2006年年11月，召开了多哈发展议程谈判中止以来的首次月，召开了多哈发展议程谈判中止以来的首次全体会议，与会代表一致同意恢复多哈发展议程谈判全体会议，与会代表一致同意恢复多哈发展议程谈判n2008年年12月月12日，拉米宣布，他决定放弃在日，拉米宣布，他决定放弃在2008年年底年年底前召开部长级会议来讨论推动达成农业和非农产品市场准前召开部长级会议来讨论推动达成农业和非农产品市场准入模式协议的计划，这意味着拖延入模式协议的计划，这意味着拖延7年之久的多哈回合谈年之久的多哈回合谈判进程再次遭遇挫折判进程再次遭遇挫折2021/4/119n世界贸易组织新一轮多边贸易谈判的特

20、点世界贸易组织新一轮多边贸易谈判的特点q进展艰难，时常陷入停滞的僵局进展艰难，时常陷入停滞的僵局q谈判涉及的议题十分广泛，增大谈判的难度谈判涉及的议题十分广泛，增大谈判的难度q谈判要兼顾发展中国家的需要和利益成为共识谈判要兼顾发展中国家的需要和利益成为共识q谈判的焦点仍然是农业问题谈判的焦点仍然是农业问题q参与谈判的成员数目不断增加参与谈判的成员数目不断增加q成员谈判力量多极化的趋势初步形成，不同集团势成员谈判力量多极化的趋势初步形成，不同集团势力对谈判的影响力加强，谈判格局更加复杂力对谈判的影响力加强，谈判格局更加复杂q此轮谈判还是发达国家掌握主导权，但发展中国家此轮谈判还是发达国家掌握主导

21、权，但发展中国家的态度变得更加重要，其力量也在增强的态度变得更加重要，其力量也在增强2021/4/120专题：发达国家为何要保护农产品贸易专题：发达国家为何要保护农产品贸易n发达国家对农产品贸易采取保护政策由来已久。在欧发达国家对农产品贸易采取保护政策由来已久。在欧洲，这种保护政策可以追溯到洲，这种保护政策可以追溯到19世纪：德国最早于世纪：德国最早于1879年就对其谷物贸易实行保护，法国是从年就对其谷物贸易实行保护，法国是从1881年年开始的。英国在开始的。英国在1932年以后开始。在北美洲，美国年以后开始。在北美洲，美国从从1933年大萧条后开始对农业进行补贴，加拿大是年大萧条后开始对农业

22、进行补贴，加拿大是从第二次世界大战后开始的。在亚洲，日本是最典型从第二次世界大战后开始的。在亚洲，日本是最典型的农产品贸易保护国，其贸易壁垒始筑于的农产品贸易保护国，其贸易壁垒始筑于1904年。年。n农产品贸易始终是国际贸易中的一个重要又难以解决农产品贸易始终是国际贸易中的一个重要又难以解决的问题。无论是的问题。无论是GATT还是还是WTO，都对农产品作为例，都对农产品作为例外来对待。不但发达国家继续实行保护政策，许多新外来对待。不但发达国家继续实行保护政策，许多新兴的工业化国家，如韩国等也都加入了发达国家的行兴的工业化国家，如韩国等也都加入了发达国家的行列，对农产品贸易进行保护。列，对农产品

23、贸易进行保护。2021/4/121n农产品保护的方式农产品保护的方式q日本式的，主要是限制进口，如韩国、台湾的农日本式的，主要是限制进口，如韩国、台湾的农产品保护产品保护q美国式的，包括加拿大，主要是补贴出口美国式的，包括加拿大，主要是补贴出口q欧盟式的，是指通过价格支持政策使其从原来的欧盟式的，是指通过价格支持政策使其从原来的农业进口国变成出口国农业进口国变成出口国2021/4/122n一个有趣的现象一个有趣的现象q一些国家和地区在工业化以前对农产品贸易采取征税挤一些国家和地区在工业化以前对农产品贸易采取征税挤压的政策，但一旦经济起飞以后，其农产品贸易政策也压的政策，但一旦经济起飞以后，其农

24、产品贸易政策也转向保护。典型代表就是韩国和中国台湾。在转向保护。典型代表就是韩国和中国台湾。在20世纪世纪50年代，韩国和台湾都是出口农产品，其本地农产品年代，韩国和台湾都是出口农产品，其本地农产品价格均低于国际市场价格，台湾的稻米价格平均低于国价格均低于国际市场价格，台湾的稻米价格平均低于国际市场价格际市场价格30，60年代以后，随着经济的高速发展，年代以后，随着经济的高速发展，韩国和台湾的农产品价格迅速上升，政府政策遂做了转韩国和台湾的农产品价格迅速上升，政府政策遂做了转变。到了变。到了1982年，韩国和台湾的稻米价格为国际市场年，韩国和台湾的稻米价格为国际市场价格的价格的270，农产品价

25、格平均高于国际市场，农产品价格平均高于国际市场55。韩。韩国的农业保护程度更为严重，国的农业保护程度更为严重，1987年用年用“生产者补贴生产者补贴等值等值”衡量的保护成都的达到了衡量的保护成都的达到了59，超过欧共体，超过欧共体（52）、美国（）、美国（33）和加拿大（）和加拿大（39），仅次于），仅次于日本（日本（79）。）。2021/4/123n农产品保护的特点农产品保护的特点q保护主要发生在工业发达国家，很少出现在发展中保护主要发生在工业发达国家，很少出现在发展中国家。而且，当一国经济起飞，实现工业化之后，国家。而且，当一国经济起飞，实现工业化之后，保护政策也随之而来，显然，农产品贸易

26、保护与一保护政策也随之而来，显然，农产品贸易保护与一国的经济发展水平有关国的经济发展水平有关q农业产贸易保护在工业发达国家非常普遍，几乎所农业产贸易保护在工业发达国家非常普遍，几乎所有的发达国家都实行保护，只是保护方式和程度不有的发达国家都实行保护，只是保护方式和程度不同，因此，农产品有与其他产品不同的特殊地位同，因此，农产品有与其他产品不同的特殊地位q农产品贸易保护很难取消，农产品贸易自由化的谈农产品贸易保护很难取消，农产品贸易自由化的谈判至今没有结果判至今没有结果2021/4/124n农产品贸易保护的原因农产品贸易保护的原因q经济学家们的分析经济学家们的分析n从农产品供给缺乏弹性出发，强调

27、实行保护对稳定市场价从农产品供给缺乏弹性出发，强调实行保护对稳定市场价格，保护生产者收益的作用格，保护生产者收益的作用n从政治观点出发，认为发达国家的农民在政治制度中的重从政治观点出发，认为发达国家的农民在政治制度中的重要地位，由于西方国家政治选举制度按区域划分的做法给要地位，由于西方国家政治选举制度按区域划分的做法给了农民相对较大的政治权利，因此，政治家为了当选，都了农民相对较大的政治权利，因此，政治家为了当选，都不得不照顾农民的利益不得不照顾农民的利益n从组织行为出发，认为工业化以后的农业变成了从组织行为出发，认为工业化以后的农业变成了“少数少数派派”。“少数派少数派”一般容易组织起来进行

28、著有成效的游说一般容易组织起来进行著有成效的游说活动，而受农业保护政策伤害的则是活动，而受农业保护政策伤害的则是“多数多数”的消费者。的消费者。“多数派多数派”虽然也想保护自己的利益，但是由于每个人的虽然也想保护自己的利益，但是由于每个人的利益利益“份额份额”很小，很小，“搭便车搭便车”的思想很严重，而且人多的思想很严重，而且人多也不易组织，自然没有效率。因此，农产品贸易保护被认也不易组织，自然没有效率。因此，农产品贸易保护被认为是为是“少数派少数派”有效游说的结果有效游说的结果2021/4/125n从经济增长对农产品生产和贸易的影响以及农业本身从经济增长对农产品生产和贸易的影响以及农业本身的性质着手进行分析的性质着手进行分析q首先应该认识到工业化经济发展对农业生产贸易的影响。一首先应该认识到工业化经济发展对农业生产贸易的影响。一般来说，工业生产多是资本密集型的，而农业生产，尤其是般来说，工业生产多是资本密集型的，而农业生产，尤其是经济起飞前的农业生产多是劳动密集型的。工业化过程中的经济起飞前的农业生产多是劳动密集型的。工业化过程中的资本增长和技术发展使得工业生产的机会成本下降，而农业资本增长和技术发展使得工业生产的机会成本下降，而农业变化不大，其机会成本也就相对上升，贸易中的比较优势也变化不大，其机会成本也就相对上升，贸易中的比较优势也就随着工业劳动