2022年整理—美国法规中保障措施和反不公平贸易措施的决策程序

1、法规中保障措施和反不公平贸易措施的决策程序邹 彦经济全球化的扩散和逐步深化各国的经济依存度不断上升整个世界呈现出“牵一发而动全身的经济格特别是在WTO体制中开展中的数量日益增多且力量也不断增强使得兴旺普遍感受到来自开展中的冲击。为了保护自身利益兴旺在贸易化金融化以及资本化等不断获得进展的同时正通过一些制度化的做法逐步加强对相对薄弱产业的贸易保护。其中以的做法最具典型措施也相对多样和完善。本文旨在对存在于法律法规中的假设干保障措施和反不公平贸易措施的决策程序作一介绍希望能从中得出一些立法上和贸易理中的有益启示。一、保障措施的决策程序的保障措施的规那么与程序主要编纂在?9篇第2251节我国学者将其

2、翻译为“免除条款或“例外条款 。该条款规定当从一些进口的数量迅速增加对的一样的消费商造成了严重的损害或具有严重损害的威胁时允许撤回向其他作出的关税减让承诺。其根本程序如下：1作为国内产业代表的任何实体包括商会、厂商、工会等都可以向国际贸易会提出发动保障措施的申请总统或贸易代表可以要求国际贸易会也可以自主调查程序的启动以确定某商品的进口数量是否激增并造成了消费与进口商品一样或直接竞争的国内产业严重损害或具有严重损害的威胁。2会应在收到申请或要求后120天内作出裁定公布开场程序的并在合理的时间内举行公开听证会。3在收到申请或要求后的180天内会应向总统调查结果假设作出的是肯定裁决那么应同时向总统建

3、议解决严重损害或威胁并进展有效的积极调整的措施。法律对于保障措施施行的规定还存在以下细节上的问题值得注意：1在过去30多年的开展中相关国内法发生了重大的变化法中的语言越来越详细、详细并提供了许多特别的定义以致于在许多方面远远比WTO的规定严格和规约明确。但尽存在如此之多的限定国际贸易会仍享有极其广泛的裁量的受权根据法采纳或驳回有关进口补救的申诉。同时对于法律条文的解释也没有确定的原那么国际贸易会往往根据案件的情况采取广泛的或是狭隘的解释。2在免除条款的决策程序中总统和国际贸易会的决策是分立的并且是互相制约的。对此学者杰克逊的阐述具有权威性：“根据法律规定对于保障条款案件有特定的程序。启动保障条

4、款程序是向国际贸易会提出申诉。由6位组成的该会是一个中立机构必须对上述提及的过程作出各种。只有在该会认定必要前提之存在(以多数票或相等票)该案才有资格适用法定补救。一旦否认总统无权援引补救条款。总统也许会尝试原因其他措施如自动限制但是性的或其他限制往往会阻止这样做。假设国际贸易会予以认定就会向总统提出补救的建议。然而总统会对是否给予补救或是给予补救作出与国际贸易会不同的。3在某些案件中的法律及其程序并不允许采取明显的免除条款的补救措施因此导致往往躲避其法律的规定采取其他形式的措施以到达保障国内产业的目的例如利用技术壁垒自愿限制“海关的瓶颈口(customs officials bottlene

5、cks)等本质上是为了保障目的的非保障措施。有数据说明从1975年1月至1996年8月国际贸易会承受了66起保障条款的申诉其中30起被驳回34起案件被送至总统而总统对至少11起采取了进口自愿限制措施。在有些案件中虽然总统对国际贸易会的案件采取了技术性的否决但是却求助于其他具有进口限制效应的法律程序。4在对某些出口限制的安排存在极其重要的追加法律制止即的反托拉斯法。根据该法的“有效理国外的私人企业串通限制出口可能会面临法规定的刑事起诉或者的原告提出的三倍损害赔偿金的民事诉讼。这类安排往往得到心照不宣的鼓励。自愿或其他出口限制安排已成为贸易政策的主要部并发挥重要的抑制作用。5针对上述理中存在的问题

6、和矛盾国会于1988年对该条款作出了修改虽保存了免除条款的本质性但是更加强调“调整的问题以便国际贸易会可以采取便于调整的建议行动同时总统也有更多的时机采取适当的补救措施。二、例外条款的派生：平安和国际收支平衡还有一些国内贸易法措施是“平安的考虑。最常用的就是根据出口理法施行的出口控制。根据所列具有战略意义的尝试阻止某些出口至某些。这些包括先进计算机、各种电子装置、某些武器及其技术还有一些类似。此外该法还受权总统外交政策或供应短缺的理由限制出口。在进口方面有一些法律如1962年贸易延长法第232节允许行政当平安的必要限制进口。根据该法甚至公民都可以向申诉要求使用进口限制而且必须在1年内给予答复同

7、意采取限制进口的措施否那么必须公布回绝的理由。在理中综合各方面因素来平安而采取进口限制是否有充分理由。这一措施也是和“自愿出口限制等措施联络在一起的。另一项具有代表意义的保障措施是一种主要的BOP关税的额外支付 。起初(1971年8月)是由总统征收的。虽然根据的规定总统无权作此但最终还是以对敌国贸易法的紧急受权为由肯定了总统的受权。其后又在1974年贸易法中明确了总统在这方面的受权并规定了这种受权的限通过上述分析可以看出在保护国内产业维护经济平安农业平安方面所采取的保障措施的决策程序和因此所采取的报复限制制止等执序是分立的不同的决策程序假设得出的是肯定的答案那么均可以在执序中找到适宜的措施以保

8、护国内产业维护经济平安。三、另一种形式的“补贴：调整援助在保障措施的规那么与程序中引人注目的还有“调整援助的概念。调整援助的概念源自欧洲它是一种援助因为欧洲经济共同体的建立而迁移的企业和工人的方案在调整援助最初是在?1962年贸易拓展法?中规定的是对因进口竞争而受到损害的工人、企业和产业的援助其用处是对施行进口限制的一种非保护替代措施。工人可以通过他们的团体组织或经注册的工会向劳工部提出申请恳求调整援助明劳工部应在接到申请后立即开场调查并公布。60天内劳工部应作出申请是否符合要求的裁定。厂商那么向提出相应申请。从调整援助措施开展的历史来看这是一种以“政策名义作出的补贴和援助措施根据社会在不同经

9、济开展时的不同状况采取不同的执序对国内的产业工人和企业进展包括财政技术税收在内的援助。近年来对工人的调整援助缓慢增长而对企业的援助却在上中止了。四、霸权和单边的代表：“301条款与GATT的规定相似的是在保护国内产业维护经济平安农业平安等方面所采取的保障措施和反不公平贸易措施也因为区分进口贸易的方式是否“公平而采取不同的措施因此涉及不同的法律。上述的保障措施和调整援助措施往往是面对正常的由于实行关税减让等GATT义务而产生的进口激增导致的国内产业受到威胁而采取的;但当进口贸易以一种“不公平的方式进展的时候例如倾销补贴垄断经营以危害环境的方式进展消费等所采取的措施主要规定在?1988年综合贸易与

10、竞争法?3011310节中标题为“施行依贸易协定所享有的权利和回应外国的某些贸易做法即我们常说的“一般301、“特殊301和“超级301。“301条款自从1974年产生以来就一直适用于外国限制货物贸易效劳贸易和海外的做法只有外国或其机构的行为才属于“301条款的调查范围。根据“301条款对外国不公平贸易做法的调查按照如下程序：1调查可由私人恳求而发起也可由贸易代表自己发起。在因申请而发起中“利害关系人广泛地包括受到外国做法影响的消费者出口商和进口商作为受到外国做法影响的工业代表的工会经批准的团体或工人组织以及其他有重大经济利益的人。申请提出后的45天内贸易代表应该审查申请中的主张以是否发起调查

11、。在这段时间内“301条款会这个机构间组织就会考虑申请的法律和方面的利益。贸易代表会有关要求就申请中的主张提供信息当然假设外国不提供信息贸易代表就会根据现有的信息作出而这些信息常常就是申请人提供的。这个非正式的程序就有可能导致外国贸易障碍的消除及申请的撤消。是否发起调查的可能法律的或的考虑。对于前者不充分的申请就可能遭到否认尽贸易代表也有权不考虑申请的不充分性。假设申请没有证明本质性进犯的可能性或者不公平性的主张不能成立那么贸易代表就会否认这个申请。最后假设有关的外国做法正在由其他的贸易法进展调查那么贸易代表就不会对它发起“301条款的调查。从的角度看贸易代表始终主张在是否调查外国的做法上“3

12、01条款提供了广泛的裁量权。1988年贸易法确认对于不公正的不合理的或歧视性的立法进展调查因此主张违背贸易协定的申请就不属于贸易代表裁量权的范围。可能阻止贸易代表发起调查的上的考虑与的对外贸易关系和申请在上的适当性有关。在评价一项行动的效果时贸易代表会考虑威胁报复的可能性会谈的以及报复的潜在损害。同时贸易代表有权自己发起调查。这项权利可以用于所有可能引起“301条款行动的事项。在作出之前贸易代表必须与适当的咨询会磋商。假设贸易代表发起调查那么他就应该在?联邦公报?上公布这一。贸易代表是否自己发起调查的权利仅仅可以用于不公正、不合理和歧视性的做法。对于有关贸易协议的案件同样他们也无权“301条款

13、行动是否可以有效地打击外国的不公平做法。对于与有关的“特殊301条款传达了国会的这样一种信念：对的适当保护对于工业的竞争力是至关重要的。笔者认为随着逐渐步入知识经济的社会对于其国内经济的开展地位将越来越突出因此“特殊301条款的运用也将日益频繁。根据“特殊301条款的规定贸易代表应该确定那些否认对进展适当、有效保护的以及否认对依赖于保护的人提供公平、平等的准入的。至于那些被列为“重点的在看来他们的政策或做法对工业的跗面影响在确定重点时贸易代表应该与的保护机构(主要是国际联盟及其成员)磋商并由贸易代表自己发起调查。当然调查的发起也需要权衡各方面的因素假设有理由认为调查的发起对的经济利益有害那么贸

14、易代表可以不发起调查但应该向国会汇报作出这一的理由。通过对“301条款和“特殊301条款施序的分析可以看出其国贸易代表的裁量权是广泛的也正因为如此“超级301条款也就有了存在的必要。正如有的学者所评价的“(超级301条款的运用)更多的代表国会山的气氛而不是外国贸易做法实际的经济后果 “超级301条款规定的目的是给贸易代表施加压力让他们对外国不公平的贸易做法作出反响。据此贸易代表应该发表一项年度贸易评估确定外国的贸易限制评估它们的后果及对商业的影响。在可能的情况下贸易代表应该估算假设没有不公平的外国贸易限制可能出口的货物和效劳的价值及所作的价值。在19年和1990年贸易代表根据这个确定贸易化的重

15、点包括不公平的外国贸易障碍和做法以促进包括的出口潜力长的小额销售以及外国的采购在内的出口的增加。重点也包括外国这将根据他们的做法的数量和程度以及出口潜力来确定。从经济的角度来看与贸易评估相比确定外国贸易障碍的影响需要更多的分析因为它主要是根据不太确切的证据和工业的评估。调查的程序规定在第302节。假设贸易代表发起调查他可以在90天内代表恳求与有关的外国磋商。对于有关贸易协议的案件假设争议未在适当的限或在150天的法定限内会谈解决那么贸易代表就应该援用协议中的争端解决规定。贸易代表应该向申请人和有关的私人行业参谋征询。为了获取信息可以在30天内恳求公众评。经任何利害关系人提出申请可以举行公众听证

16、。假设申请中要求听证那么就应该在调查发起后30天内举行。经过上述决策程序后紧接着的便是报复措施的施行。根据调查、与外国的磋商以及争端解决的结果贸易代表应该确定外国的贸易做法是否构成了对“301条款本质性的违背这是贸易代表对所有的案件均应作出的。这一规定可能会严重损害的贸易关系。假设贸易代表的是肯定的那么他就应该采取行动。的作出涉及不同的机构之间和机构的关系。贸易代表的必须根据总统的特别。在作出之前贸易代表应该让利害关系人有提出的时机。这就使得私人利害关系人可以影响包袱的价值限制的类型和程度以及报复措施所针对的和效劳。假设外国否认了依贸易协定所享有的权利或利益或者外国的做法是不公正的并给商业造成

17、了负担那么除非有法定的例外情况都应采取强迫性的报复。假设外国的做法是不合理的或歧视性的那么贸易代表仍然有权以不适当为由而回绝采取行动。上述程序都是有严格的法定时间限制的。假设申请所主张的是违背GATT或贸易协议那么贸易代表的作出就应该在争端解决程序完毕后的30天内或者在申请提出后的18个月内。两者中取较早者。由贸易代表发起的的案件限一般为调查发起后的6个月内。对于所有其他案件贸易代表应该在调查发起后的12个月内作出。五、反倾销和反补贴措施的决策程序在反不公平贸易措施方面除了“301条款之外最为显著也频繁使用的即是反倾销和反补贴措施。反倾销法包括?1916年岁入法?的反倾销部、?1930年关税法

18、?、1995年5月公布的?执行乌拉圭回合协定法的?以及其他一些相关规定和指南等。其中对反倾销诉讼的提起、调查、裁定、征收以及审查制度等都作了许多详细而又详细的规定。1申诉的提起和受理。反倾销申诉是由包括其大多数成员是消费、制造或批发销售一样或类似的贸易协会或商会在内的有利害关系的当事人向主当(国际贸易会)提起或对倾销进口根据现有资料直接进展反倾销调查。反倾销诉讼必须由能代表“产业的且有国内总消费量的25的消费商支持的利害关系人同时向和国际贸易会提起。反倾销诉讼须由在当事人提出申请后的20天内作出是否受理的但无是否受理都应在官方刊物?联邦公报?上予以并有关当事人。2初步裁决。初步裁决是在反倾销调

19、查开场一定时间后由主当作出的一种。根据反倾销法的规定和国际贸易会都要作出初步裁决但两者在初步裁定中所承担的任务并不一样前者须对涉及倾销的进口进展是否低于正常价值销售的调查并要在提出申诉后的140天(如为短周那么为100天)之内作出是否低于正常价值销售的初步裁决;但其低于正常价值的初步裁决不得在国际贸易会有关损害裁决作出之前作出。国际贸易会那么在收到投诉后的45天内作出被指控的是否对一样或类似的国内产业造成损害的初步裁决;假设作出的是肯定的初步裁决那么调查将继续进展否那么整个调查将终止但申诉人或任何有利害关系当事人都可对其否认的裁决要求审查。假设案情特别复杂或经有关当事人要求也可将该裁决作出的时

20、间延长至不超过190天;但假设申诉人和其他有利害关系当事人希望通过放弃举证程序来加速作出初步裁决那么经调查证明有充足证据可作出初步裁决那么该初步低于正常价值的裁决也可以在提出申诉后的90天内作出。假设作出肯定的初步裁决它将下中止该进口的清关并采取临时措施即要求对该提供担保或现金押金以保证潜在的征收反倾销税的措施得到施行。对作出的初步裁决不是肯定的或是否认的都不影响案件调查的进展而且申诉人和其他任何有利害关系的当事人都不能要求审查。3调查的暂时中止和终止。调查的中止有两种详细的做法：一是由出口商与进口国主当达成停顿出口进步出口价格的协议而暂时中止调查。二是由有利害关系当事人承诺消除对进口国国内产

21、业造成的损害如修改其的价格防止廉价减少85的倾销幅度或加权倾销幅度不超过15以及限制出口数量等方式而使调查暂时中止。同时反倾销法规定调查可以因下述原因终止：申诉人撤销自己的申诉;主当作出否认的初步损害裁决;主当作出否认的最终的低于正常价值裁决或否认的最终的损害裁决;出口商与达成“数量限制协议但需要考虑该项协议是否符合的公共利益以及在实际可行的范围内与国内消费商和消费者进展磋商。4最终裁决。按的反倾销法首先要由在其初步裁决作出后的75天内作出是否低于正常价值的最终裁决必要时可以经出口商或申诉人的要求和经主当同意延长60天。在最终裁决是否认的情况下调查终止先前根据肯定的初步低于正常价值裁决而施行的

22、暂停清关也予解除在初步低于正常价值裁决作出之日以前全部进口可免征反倾销税进入;如其结果是肯定的那么说明最终认定该出口在上以低于或极有可能低于正常价值销售。无对作出的肯定或否认的最终裁决有利害关系的当事人如不服都可要求进展审查。假设的最终裁决是肯定的国际贸易会也必须作出最终裁决以确定损害本身的性质重大损害是否产生本质性损害是否是由导致紧急情况存在的进口大量进口造成的。5征收反倾销税。当国际贸易会作出肯定的最终裁决后由在7天内海关对该进口征收反倾销税征收限一般为5年。6行政复审和审查。复审通常在征收反倾销税或中止调查一年后进展可以由有关当事人提出也可由进口国主部门自行同时和国际贸易会也有权根据变化

23、了的情况随时对进展复审作出。审查那么可以在调查决策的许多步骤中提出已有涉及这里就不再赘述了。有学者认为反倾销法和反补贴法有交融的并且从某种意义上说反补贴法的应用在将来将会比反倾销法更为频繁。因此有必要对反补贴措施施行的有关程序作一定的理解。有关反补贴的法律主要规定在?1930年关税法?、?1974年贸易法?、?1979年贸易协定法?中。从总体上说的反补贴调查程序与反倾销调查程序根本一样 。发起反补贴调查后由和国际贸易会分别就补贴行为和损害作出初步的和最后的裁定。反补贴调查的限一般为7个月至10个月但经有关当事人恳求可以延长。在作出最后裁定前也可通过价格承诺方式结案。六、在农业平安方面的保护措施

24、在农业平安方面法律上还大量存在着有关信息分析与共享资金、技术支持稳定国际国内价格贷款的便利化维护良好的环境协助开发国际国内提供教育上的支持等。这些法规主要存在于?第七部 。笔者将列举其中的一些规定：1在制定和执行农业保障方面法律的机构中除了国会作为立法外还有如下一系列机构上的设置：农业部(Secretary of Agriculture)结合营销司(division of cooperative marketing)农业信贷机构(Farm Credit Administration)以及其他的一些机构例如地区农业部其他相关部门等。2对于农业的支持是多方面的除了有专项作为扶持外还规定有许多更专业的辅助工程：信息分析与共享。这属于上面提到的在农业部监视下的结合营销司的行政职能之一规定在?第7部第452节。信息的搜集并不仅仅限在国内也可以是在国际上的只要经有关当事人申请或其自身认为有必要时结合营销司就可以聘请有关专家总结并分析在农业供应、进出口、价格、运作等方面的信息并公布结果以便使信息共享。资金支持。为农业工程设立的是一种可不断补充的循环(revolving fund)并且便利了贷款的程序其中同章第604节规定：“长可以在他认为适宜的情况下以其裁量权从财政中拨款1亿美元供农业部使用以便后者在支持包括仓储佣金等在内的农业活动所需费用。稳定国际国内价格。的范围内存在着信誉构