第10讲经济学实验设计

1、.经济实验的控制与设计经济实验的控制与设计.经济实验的控制机理经济实验的控制机理经济实验是在可控的实验环境下，针对某一经济现象，通过控制某些条件（假设）来改变实验的环境或规则，并观察实验对象的行为，分析实验的结果，以检验、比较和完善经济理论并为政策决策提供依据。如何准确掌握和控制经济学实验中的规律，正确选择和激励实验对象，一直是实验经济学家努力追求的目标。下面首先介绍实验经济学家已形成共识的一些经济学实验的基本原理，我们将从讨论实验室实验、正式的理论模型以及和现实性之间的关系开始，然后介绍受控的经济环境和诱发价值理论，并探讨有关外部性或类似现象，最后向实验新手提出一些建议。.第一节第一节 现实

2、、模型和实验室实验现实、模型和实验室实验实验经济学的目的是通过受控实验对已有的经济理论进行检验，或通实验经济学的目的是通过受控实验对已有的经济理论进行检验，或通过实验发现经济规律。因此，在实验设计中首先要解决的问题是；在过实验发现经济规律。因此，在实验设计中首先要解决的问题是；在实验室中所进行的经济实验能否反映现实经济的运行？或者说，在实实验室中所进行的经济实验能否反映现实经济的运行？或者说，在实验室中运行的经济体系在多大程度上反映了验室中运行的经济体系在多大程度上反映了“真实真实”的经济运行？除的经济运行？除非你已经是一名经验丰富的实验者，否则在通常情况下新手在设计实非你已经是一名经验丰富的

3、实验者，否则在通常情况下新手在设计实验时的第一本能往往是追求一种对实验室环境的现实主义设计，他们验时的第一本能往往是追求一种对实验室环境的现实主义设计，他们总期望实验设计与真实的现实环境越接近越好。总期望实验设计与真实的现实环境越接近越好。例如，如果实验者对证券市场感兴趣，他们可能会让一些实验对象扮例如，如果实验者对证券市场感兴趣，他们可能会让一些实验对象扮演投资者，一些扮演场内经纪人，一些做专家，甚至要求所有人在实演投资者，一些扮演场内经纪人，一些做专家，甚至要求所有人在实验中都遵循纽约证券交易所的规则。另一种情况是，操作实验的是一验中都遵循纽约证券交易所的规则。另一种情况是，操作实验的是一

4、名理论工作者，那么他关注的焦点就是设计的实验能尽可能地反映理名理论工作者，那么他关注的焦点就是设计的实验能尽可能地反映理论模型的假设。同样以证券市场实验为例，他可能会抛开生活中经纪论模型的假设。同样以证券市场实验为例，他可能会抛开生活中经纪人、证券专家和证券交易所的规则，而设计出满足自己理论要求的规人、证券专家和证券交易所的规则，而设计出满足自己理论要求的规则，让实验对象的活动能在理论模型的框架内进行，他甚至会要求实则，让实验对象的活动能在理论模型的框架内进行，他甚至会要求实验对象显示他们在拍卖中最佳的需求和供给时间。那么上面哪一种方验对象显示他们在拍卖中最佳的需求和供给时间。那么上面哪一种方

5、法是正确的呢？是模拟现实还是模拟正式的理论模型？实际上以上想法是正确的呢？是模拟现实还是模拟正式的理论模型？实际上以上想法都有片面性。法都有片面性。 .设计实验，就是要从实验中得到某种有用的信息，使实验成为得到所设计实验，就是要从实验中得到某种有用的信息，使实验成为得到所需要的信息的最好手段，或为进一步深人研究打下基础。实验者的目需要的信息的最好手段，或为进一步深人研究打下基础。实验者的目标应该是进行这样的实验设计：它既能揭示所研究的相关问题，又有标应该是进行这样的实验设计：它既能揭示所研究的相关问题，又有助于积累有益的经验。通常有效的实验设计所采用的经济系统和现实助于积累有益的经验。通常有效

6、的实验设计所采用的经济系统和现实相比都相当简单，在某些方面甚至比有关的理论模型还要简单。相比都相当简单，在某些方面甚至比有关的理论模型还要简单。PlottPlott曾一针见血地指出：实验经济学通过简单的实验来比较和评估各种相曾一针见血地指出：实验经济学通过简单的实验来比较和评估各种相互竞争的理论，这种比较和评估并不因简单实验没有完全模拟现实经互竞争的理论，这种比较和评估并不因简单实验没有完全模拟现实经济而影响其效力，济而影响其效力，“简单性简单性”正是经济学实验的长处，在实验室中预正是经济学实验的长处，在实验室中预测能力相对差的理论应该被扬弃或者改进，而那些经受了实验室检验测能力相对差的理论应

7、该被扬弃或者改进，而那些经受了实验室检验的模型和原理则可以被用于解释现实经济问题。事实上，要想在实验的模型和原理则可以被用于解释现实经济问题。事实上，要想在实验室里重现现实环境的复杂性是徒劳无益的，因为现实生活就像不规则室里重现现实环境的复杂性是徒劳无益的，因为现实生活就像不规则的碎片，有无限的细节，它是自己最好的模型。不管你在实验室环境的碎片，有无限的细节，它是自己最好的模型。不管你在实验室环境里如何努力地想将现实中的所有细节都考虑进去，但最终还是会有很里如何努力地想将现实中的所有细节都考虑进去，但最终还是会有很多现实中的细节无法捕捉到，从这个意义上讲，完全与现实相符的模多现实中的细节无法捕

8、捉到，从这个意义上讲，完全与现实相符的模型是不存在的，在实验室环境中追求与现实完全相同的细节是绝无可型是不存在的，在实验室环境中追求与现实完全相同的细节是绝无可能的。有时甚至在你的实验环境还远没有接近现实前，你可能就会发能的。有时甚至在你的实验环境还远没有接近现实前，你可能就会发现自己的实验环境已经变得如此复杂，已很难或不可能分出原因和结现自己的实验环境已经变得如此复杂，已很难或不可能分出原因和结果了，这反而违背了实验的初衷。果了，这反而违背了实验的初衷。 .还有一个实际的困难就是你的预算约束，这也会限制你的许多想法。还有一个实际的困难就是你的预算约束，这也会限制你的许多想法。一般说来，简单性

9、能增加实验的可控性，因此应尽量去发现现实环境一般说来，简单性能增加实验的可控性，因此应尽量去发现现实环境中最需要注意的地方，并用最简单的实验环境来表现。以资本市场为中最需要注意的地方，并用最简单的实验环境来表现。以资本市场为例，要想发现市场里是否存在着内部信息，假如实验者一开始就采用例，要想发现市场里是否存在着内部信息，假如实验者一开始就采用单个简单可交换的证券，并用一种适当的方法给交易者提供具有基本单个简单可交换的证券，并用一种适当的方法给交易者提供具有基本价值的内部信息，反而会掌握更多的东西。与此同时，在实验中试图价值的内部信息，反而会掌握更多的东西。与此同时，在实验中试图复制理论模型中的

10、精确的假设条件也往往是徒劳无益的，一个很现实复制理论模型中的精确的假设条件也往往是徒劳无益的，一个很现实的困难就是大多数正式的模型不考虑细节部分，实验工作者必须做出的困难就是大多数正式的模型不考虑细节部分，实验工作者必须做出一些选择，这些选择对具体的行为而言是非常重要的，但是对理论而一些选择，这些选择对具体的行为而言是非常重要的，但是对理论而言却是非常武断的。举例来说，在一个理性预期模型中，理论上商人言却是非常武断的。举例来说，在一个理性预期模型中，理论上商人的订购活动是基于对市场出清价格的观察之上，那么在实验室中，是的订购活动是基于对市场出清价格的观察之上，那么在实验室中，是在商人订购之前还

11、是订购之后宣布市场出清价格呢？无论选用什么方在商人订购之前还是订购之后宣布市场出清价格呢？无论选用什么方式实验都无法将正式的理论模型原原本本地复制出来。式实验都无法将正式的理论模型原原本本地复制出来。 .事实上，纵使实验者能成功地模拟出一个近似正式的理论模型假设事实上，纵使实验者能成功地模拟出一个近似正式的理论模型假设条件的实验室系统，通常也并不能从中获得多大的收益。因为即使条件的实验室系统，通常也并不能从中获得多大的收益。因为即使在形式上与理论模型所应有的结论完全符合，我们也不能说得到了在形式上与理论模型所应有的结论完全符合，我们也不能说得到了该模型具有说明力的有力证据，模型和数据只能告诉我

12、们在这个模该模型具有说明力的有力证据，模型和数据只能告诉我们在这个模型中没有明显的逻辑错误型中没有明显的逻辑错误 这至多只能算是一个空洞的胜利，因这至多只能算是一个空洞的胜利，因为相对于数学分析或计算机模拟，实验室实验在检查逻辑错误方面为相对于数学分析或计算机模拟，实验室实验在检查逻辑错误方面并不是那么有效的。反过来，如果发现在实验中观察到的行为与一并不是那么有效的。反过来，如果发现在实验中观察到的行为与一个具有逻辑有效性的理论模型不一致，你反而将面临以下批评：你个具有逻辑有效性的理论模型不一致，你反而将面临以下批评：你的实验设计不恰当，或你的实验对象没有正确理解实验环境，或者的实验设计不恰当

13、，或你的实验对象没有正确理解实验环境，或者兼而有之。因此，除非实验目的仅仅是为了证明一个模型的适用性兼而有之。因此，除非实验目的仅仅是为了证明一个模型的适用性或不适用性，否则人们从这样一次实验只能学到相当少的东西。但或不适用性，否则人们从这样一次实验只能学到相当少的东西。但是如果在该模型的严格假定被放松的情形下，仍然能在实验环境中是如果在该模型的严格假定被放松的情形下，仍然能在实验环境中观察到与原来模型的预想相同的现象，那才是得到有关模型有说明观察到与原来模型的预想相同的现象，那才是得到有关模型有说明力的强有力的证据。总之，由于受我们自身对经济理解的影响，对力的强有力的证据。总之，由于受我们自

14、身对经济理解的影响，对实验室实验价值的判断，不应以它对现实经济或理论形式的符合程实验室实验价值的判断，不应以它对现实经济或理论形式的符合程度作为标准。度作为标准。 .第二节第二节 受控的经济环境受控的经济环境 一、史密斯的微观经济系统一、史密斯的微观经济系统 经济学实验是在受控的经济环境中实施的。所谓经济经济学实验是在受控的经济环境中实施的。所谓经济环境是由各个经济主体以及经济主体间相互作用的经环境是由各个经济主体以及经济主体间相互作用的经济制度组成的，经济制度详细规定了经济主体可采取济制度组成的，经济制度详细规定了经济主体可采取的行动以及主体间的行为将产生的各种结果。这种经的行动以及主体间的

15、行为将产生的各种结果。这种经济制度本身可以通过实验控制达成，即可以用实验规济制度本身可以通过实验控制达成，即可以用实验规则加以说明并实施。通过制度来控制实验说起来也很则加以说明并实施。通过制度来控制实验说起来也很简单，就是实验者有最终的解释权并负责贯彻实施。简单，就是实验者有最终的解释权并负责贯彻实施。.1982 1982 年史密斯发表了一篇名为年史密斯发表了一篇名为作为实验科学的微观经济系统作为实验科学的微观经济系统 的论文，在这篇论文中史密斯用环境和制度来定义一个微观经济的论文，在这篇论文中史密斯用环境和制度来定义一个微观经济系统。系统。根据其理论，一个经济实验包含三个要素：一是环境，即参

16、试人根据其理论，一个经济实验包含三个要素：一是环境，即参试人员所面对的一系列价值成本结构，它包括代理人的初始禀赋、员所面对的一系列价值成本结构，它包括代理人的初始禀赋、偏好和行为的成本。在实验中，实验者通过货币奖励来控制环境。偏好和行为的成本。在实验中，实验者通过货币奖励来控制环境。二是制度，即实验者的行为所要遵循的规则，它主要包括参试人二是制度，即实验者的行为所要遵循的规则，它主要包括参试人员所要发出的信息（如自己的出价和对对方出价的接受）、控制员所要发出的信息（如自己的出价和对对方出价的接受）、控制这些信息在参试人员之间进行交换的规则（如哪些是公共信息，这些信息在参试人员之间进行交换的规则

17、（如哪些是公共信息，哪些是私人信息）和使这些信息形成最终的契约规则（如在什么哪些是私人信息）和使这些信息形成最终的契约规则（如在什么情况下买卖双方可以成交）。这些规则由实验设计者根据市场实情况下买卖双方可以成交）。这些规则由实验设计者根据市场实际运行规则制定。三是可观察到的参试人员的行为，它是以环境际运行规则制定。三是可观察到的参试人员的行为，它是以环境和制度为自变量的一个函数。这三个要素的关系如下图和制度为自变量的一个函数。这三个要素的关系如下图 : :.史密斯指出，实验经济学的一个基本目标是：创造一个可操作的微观史密斯指出，实验经济学的一个基本目标是：创造一个可操作的微观经济环境，能保持对

18、必要变量的控制，并且保证可以对有关变量进行经济环境，能保持对必要变量的控制，并且保证可以对有关变量进行测量。为此要设计适当的实验制度，控制微观经济系统中的元素，控测量。为此要设计适当的实验制度，控制微观经济系统中的元素，控制其中的一个变量，让它保持在一定的水平，或在不同点处于不同的制其中的一个变量，让它保持在一定的水平，或在不同点处于不同的水平。即实验要能观察和测量经济人水平。即实验要能观察和测量经济人 i i （被试对象）对信息的反应，（被试对象）对信息的反应，以及由此反应得出的结果。就在这篇论文中史密斯提出了价值诱发理以及由此反应得出的结果。就在这篇论文中史密斯提出了价值诱发理论，即有效、

19、可控的经济实验所必须遵循的原则：单调性、凸显性、论，即有效、可控的经济实验所必须遵循的原则：单调性、凸显性、支配性、隐私性和并行性。支配性、隐私性和并行性。例如，在市场实验中，买者和卖者是经济主体，而特定的市场制度是例如，在市场实验中，买者和卖者是经济主体，而特定的市场制度是经济制度。在政治学实验中，投票者是主体，少数服从多数则是制度。经济制度。在政治学实验中，投票者是主体，少数服从多数则是制度。对经济主体的要求可以用一些具有关联的经济特征来定义，例如偏好、对经济主体的要求可以用一些具有关联的经济特征来定义，例如偏好、生产技术、资源初始禀赋、信息结构等。实验对象有其自身固有的特生产技术、资源初

20、始禀赋、信息结构等。实验对象有其自身固有的特征，但实验者想要验证具有某些特征的理论与已有的参加对象可能并征，但实验者想要验证具有某些特征的理论与已有的参加对象可能并不适合。作为一名实验经济学的新手，刚开始时可能认为实验对象的不适合。作为一名实验经济学的新手，刚开始时可能认为实验对象的特征很难观察，更别说控制了。以下我们将介绍史密斯在特征很难观察，更别说控制了。以下我们将介绍史密斯在 1982 1982 年提年提出的价值诱发理论，看他是怎样为实验控制确定完整的条件的，而这出的价值诱发理论，看他是怎样为实验控制确定完整的条件的，而这些条件在现实中又很容易满足。些条件在现实中又很容易满足。.二、价值

21、诱发理论二、价值诱发理论在经济学研究中，存在着许多不确定性因素，而所有的不确定性因素在经济学研究中，存在着许多不确定性因素，而所有的不确定性因素最终都归因于人的偏好的不确定性。在目前实验经济学的理论中，已最终都归因于人的偏好的不确定性。在目前实验经济学的理论中，已较好地解决了在实验中对偏好的控制，这也成为经济实验区别于其他较好地解决了在实验中对偏好的控制，这也成为经济实验区别于其他经济学研究方法的最主要的特点。在经济学实验中，我们可通过一个经济学研究方法的最主要的特点。在经济学实验中，我们可通过一个货币奖励系统结构和一个产权系统，以真实的货币对应抽象的实验结货币奖励系统结构和一个产权系统，以真

22、实的货币对应抽象的实验结果的方式来实现对偏好的控制。简单地说，即对于实验中得到的结果，果的方式来实现对偏好的控制。简单地说，即对于实验中得到的结果，实验者会按照一定规则给被实验者一定的真实货币作为奖励，以此来实验者会按照一定规则给被实验者一定的真实货币作为奖励，以此来刺激参试人员，使其具有与真实世界相同的偏好结构。为此，史密斯刺激参试人员，使其具有与真实世界相同的偏好结构。为此，史密斯提出了价值诱发理论。价值诱发理论是指实验主持人可以用适当的报提出了价值诱发理论。价值诱发理论是指实验主持人可以用适当的报酬手段，诱发实验对象的特定特征，而实验对象本身的特征与此无关。酬手段，诱发实验对象的特定特征

23、，而实验对象本身的特征与此无关。使用报酬手段诱发经济主体的特征应满足以下条件：单调性、凸显性、使用报酬手段诱发经济主体的特征应满足以下条件：单调性、凸显性、支配性、隐私性和平行性。支配性、隐私性和平行性。 .第一，单调性（第一，单调性（monotonicmonotonic）。实验被试愿意接受报酬并做出真实的反）。实验被试愿意接受报酬并做出真实的反映，同时，被试者认为报酬量越多越好，而且不会产生厌腻。在实验映，同时，被试者认为报酬量越多越好，而且不会产生厌腻。在实验中利用本国货币做奖励媒介就可以很容易满足这一条件。中利用本国货币做奖励媒介就可以很容易满足这一条件。第二，凸显性（有时也译为显著性，

24、第二，凸显性（有时也译为显著性，saliencysaliency）。指实验对象所得到）。指实验对象所得到的奖励取决于他或她对体制规则所定义的行为的理解以及其他人的行的奖励取决于他或她对体制规则所定义的行为的理解以及其他人的行为，即在实验中实验对象的行为与其报酬变动有显著性关系，足以向为，即在实验中实验对象的行为与其报酬变动有显著性关系，足以向外界传达信息。例如，付给每个被实验者相同的外界传达信息。例如，付给每个被实验者相同的 20 20 元实验参加费，元实验参加费，这并不取决于实验对象在实验中的行为选择，因此就不满足凸显性。这并不取决于实验对象在实验中的行为选择，因此就不满足凸显性。相反，实验

25、对象在市场实验中赚取的利润所换算成的货币收入，则取相反，实验对象在市场实验中赚取的利润所换算成的货币收入，则取决于实验对象在实验中的行为，因此满足凸显性。受控经济实验与问决于实验对象在实验中的行为，因此满足凸显性。受控经济实验与问卷调查最大的区别就在于凸显性。在典型的问卷调查中，所要得到的卷调查最大的区别就在于凸显性。在典型的问卷调查中，所要得到的是被调查者的个人特征、过去的行为或者可能的事，有的问卷调查还是被调查者的个人特征、过去的行为或者可能的事，有的问卷调查还附加一些假设条件，例如附加一些假设条件，例如“如果你的年薪超过如果你的年薪超过 10 10 万元，你将如何投万元，你将如何投资资”

26、之类，并可能列举一些投资方式供选择，但这样取得的数据不是之类，并可能列举一些投资方式供选择，但这样取得的数据不是受控实验的数据，原因是它缺乏报酬的凸显性。因为问卷调查的付酬受控实验的数据，原因是它缺乏报酬的凸显性。因为问卷调查的付酬对每一个被调查者一视同仁，他的回答与他的报酬无关，没有刺激他对每一个被调查者一视同仁，他的回答与他的报酬无关，没有刺激他必须真正表达自己偏好的动机，因而他可能出于某种个人原因而随意必须真正表达自己偏好的动机，因而他可能出于某种个人原因而随意回答。回答。 .第三，支配性（也译为主导性，第三，支配性（也译为主导性，dominance dominance ）。指在一个实验

27、中，参）。指在一个实验中，参加者与其行为相联系的成本（或收益）是由实验者所定义的货币奖励加者与其行为相联系的成本（或收益）是由实验者所定义的货币奖励结构支配的，即实验被试自己支配其做出行动所需的费用。结构支配的，即实验被试自己支配其做出行动所需的费用。第四，隐私性（第四，隐私性（PrivacyPrivacy）。指实验的每个参加者只知道他们自己的支）。指实验的每个参加者只知道他们自己的支付信息，即支付信息是私人信息，他人的相关信息只能通过观察市场付信息，即支付信息是私人信息，他人的相关信息只能通过观察市场行为来推断，如同真实世界所做出的经济决策一样，在实验中每人获行为来推断，如同真实世界所做出的

28、经济决策一样，在实验中每人获得自己决策的报酬。在实验中，实验对象经常对其他实验对象的报酬得自己决策的报酬。在实验中，实验对象经常对其他实验对象的报酬很介意，常常将自己的报酬与别人的报酬相比较，因此在某些实验中，很介意，常常将自己的报酬与别人的报酬相比较，因此在某些实验中，要设法使实验对象对其他实验对象的报酬不了解或无法推断，这主要要设法使实验对象对其他实验对象的报酬不了解或无法推断，这主要是为了使是为了使 z z 因素（其他无法观测到的因素）中立化，史密斯称这一行因素（其他无法观测到的因素）中立化，史密斯称这一行为为为为“信息隐秘信息隐秘”。实验者不应当去帮助或妨碍实验对象生成所希望。实验者不

29、应当去帮助或妨碍实验对象生成所希望的效果，作为实验主持者要避免表明实验的目的，应当使的效果，作为实验主持者要避免表明实验的目的，应当使 z z 的要素中的要素中立化。不过，隐私性并非对任何实验都合适，诸如那些需要完全信息立化。不过，隐私性并非对任何实验都合适，诸如那些需要完全信息的博弈理论模型的实验。的博弈理论模型的实验。第五，平行性（第五，平行性（parallelismparallelism）。指在一个实验室中所得到的实验结果）。指在一个实验室中所得到的实验结果一定可以在另外同样的实验中重现，其设计实验的主要方法也可以在一定可以在另外同样的实验中重现，其设计实验的主要方法也可以在类似实验中应

30、用，更重要的是，结论也能在非实验室环境下的真实世类似实验中应用，更重要的是，结论也能在非实验室环境下的真实世界（条件与实验室的相似）中成立。界（条件与实验室的相似）中成立。 .在这些条件中，实验的支配性通常是最难实现的，这是因为偏好在这些条件中，实验的支配性通常是最难实现的，这是因为偏好 V V 以以及其他因素及其他因素 z z 也许是实验者所无法观测到的。要满足支配性的条件，也许是实验者所无法观测到的。要满足支配性的条件，可以在具有凸显性的报酬可以在具有凸显性的报酬 m m 增加的同时，让增加的同时，让 z z 因素中一些显而易因素中一些显而易见的要素保持不变。若能满足以上这些条件，则实验者

31、就能实现对经见的要素保持不变。若能满足以上这些条件，则实验者就能实现对经济主体特征的控制。有了单调性，实验者就可以利用报酬手段实现自济主体特征的控制。有了单调性，实验者就可以利用报酬手段实现自己的动机；有了凸显性，实验者就可以在实验对象与报酬之间建立明己的动机；有了凸显性，实验者就可以在实验对象与报酬之间建立明确的关系。史密斯认为，第一和第二个条件是要保证实验室具备天然确的关系。史密斯认为，第一和第二个条件是要保证实验室具备天然的小规模微观经济环境。有了支配性，实验者就可以忽略其他事件的的小规模微观经济环境。有了支配性，实验者就可以忽略其他事件的影响，并在实验室中实现所选择的关系；而隐私性则避

32、免了参试者之影响，并在实验室中实现所选择的关系；而隐私性则避免了参试者之间的相互影响，第三和第四个条件使经济学家能够控制实验中的微观间的相互影响，第三和第四个条件使经济学家能够控制实验中的微观经济，以验证微观经济行为。如果能满足这四个条件，则对于要让一经济，以验证微观经济行为。如果能满足这四个条件，则对于要让一个真实的经济主体做出真实的经济决定的实验来说是充分的，对于证个真实的经济主体做出真实的经济决定的实验来说是充分的，对于证实经济主体行为所满足条件的理论来说也是充分的，但如果要想将实实经济主体行为所满足条件的理论来说也是充分的，但如果要想将实验室的实验结果放在非实验室环境中，就要满足第五个

33、条件。验室的实验结果放在非实验室环境中，就要满足第五个条件。上述五个条件确立了实验经济学统一的研究方法，改变了之前实验经上述五个条件确立了实验经济学统一的研究方法，改变了之前实验经济学研究方法多种多样的状况，从根本上促进了实验经济学的发展。济学研究方法多种多样的状况，从根本上促进了实验经济学的发展。这些条件既能保证在实验中被实验者的行为尽可能与实验无关，也能这些条件既能保证在实验中被实验者的行为尽可能与实验无关，也能在很大程度上保证实验与现实的一致性。在很大程度上保证实验与现实的一致性。 .三、实验的平行性三、实验的平行性在价值诱发理论中要求经济学实验具有平行性，这里我们对这个问题在价值诱发理

34、论中要求经济学实验具有平行性，这里我们对这个问题做进一步的探讨。一些经济学家总是质疑从实验室得到的实验结果究做进一步的探讨。一些经济学家总是质疑从实验室得到的实验结果究竟对实践有无指导作用，他们感觉实验数据似乎不能反映真实的情况。竟对实践有无指导作用，他们感觉实验数据似乎不能反映真实的情况。例如，有经验的商人往往习惯于处理大量的资金，而学生尚未接触社例如，有经验的商人往往习惯于处理大量的资金，而学生尚未接触社会，他们的思考方式是不同的，这些顽皮的学生也许会、也许不会对会，他们的思考方式是不同的，这些顽皮的学生也许会、也许不会对实验采取足够认真的态度，所以类似的关于资本市场的实验意义就不实验采取

35、足够认真的态度，所以类似的关于资本市场的实验意义就不大。博姆（大。博姆（19841984）在如何促进现场实验方面提出了这样一个议题：）在如何促进现场实验方面提出了这样一个议题：“如果在一个、两个或三个实验室实验之中，我们能证实给定的一种如果在一个、两个或三个实验室实验之中，我们能证实给定的一种机制的有效性，但是我们又怎么能因此肯定在第四个实验中当我们要机制的有效性，但是我们又怎么能因此肯定在第四个实验中当我们要由它做出一个重要决策时，它一定奏效呢？由它做出一个重要决策时，它一定奏效呢？” 实际上，人们不仅仅是实际上，人们不仅仅是对经济学的实验存在怀疑，其他领域的实验者也曾经有过相似的困惑，对经

36、济学的实验存在怀疑，其他领域的实验者也曾经有过相似的困惑，当伽利略用力学原理说明天体运动时，就有人批评说：用吊灯的摆动当伽利略用力学原理说明天体运动时，就有人批评说：用吊灯的摆动或斜面上滚动的球的运动就能够说明万里之遥的行星的运动吗？用演或斜面上滚动的球的运动就能够说明万里之遥的行星的运动吗？用演绎逻辑的方法并不能从根本上驳斥这种怀疑，仅仅凭着你每天早晨看绎逻辑的方法并不能从根本上驳斥这种怀疑，仅仅凭着你每天早晨看到太阳升起已经有到太阳升起已经有 20 20 多年了，你也仍然无法推断出它明天是否一定多年了，你也仍然无法推断出它明天是否一定会升起。但在实际生活中人们确实有信心认为太阳明天仍然会升

37、起，会升起。但在实际生活中人们确实有信心认为太阳明天仍然会升起，这就是归纳法。这就是归纳法。 .根据归纳推论的一般原理，作为相关的基础条件若无实质性的变化，根据归纳推论的一般原理，作为相关的基础条件若无实质性的变化，在新的环境下，行为的规律性不会改变。弗农在新的环境下，行为的规律性不会改变。弗农史密斯依据上述归纳史密斯依据上述归纳原理的思想提出了原理的思想提出了“平行性平行性”的概念，即：的概念，即：“一个关于个人行动以及一个关于个人行动以及制度执行的命题，如果在实验室的微观经济中已被验证，那么在其他制度执行的命题，如果在实验室的微观经济中已被验证，那么在其他条件不变的同样状况下，在离开实验室

38、的微观经济中仍然适用。条件不变的同样状况下，在离开实验室的微观经济中仍然适用。”依依据平行性的思想，可以假定实验结果也适用于实验室的外部世界。但据平行性的思想，可以假定实验结果也适用于实验室的外部世界。但有人认为实验室的结果移到实验室之外，条件变了，则未必能成立。有人认为实验室的结果移到实验室之外，条件变了，则未必能成立。例如，有人认为在实验室模拟资本市场中得到的数据是例如，有人认为在实验室模拟资本市场中得到的数据是“人为人为”的，的，在现实世界中交易者处理的资金数额巨大，而且他们都是专家，这与在现实世界中交易者处理的资金数额巨大，而且他们都是专家，这与实验中的条件有很大不同。对这种批评，我们

39、可以通过在实验中扩大实验中的条件有很大不同。对这种批评，我们可以通过在实验中扩大被试群体，让一些有经验的人参加实验，同时增加有凸显性的报酬等被试群体，让一些有经验的人参加实验，同时增加有凸显性的报酬等方法来加以改善。事实上，如果真有人对实验持怀疑态度，那他就有方法来加以改善。事实上，如果真有人对实验持怀疑态度，那他就有这样一种责任，即明确指出外部世界的哪些不同条件将会改变在实验这样一种责任，即明确指出外部世界的哪些不同条件将会改变在实验室中所观察到的结果。这样一来，通常专家就会设计和实施新的实验室中所观察到的结果。这样一来，通常专家就会设计和实施新的实验去检验人们所怀疑的东西。去检验人们所怀疑

40、的东西。.举例来说，过去有学者听到同事在争论实验资本市场数据都是人工编举例来说，过去有学者听到同事在争论实验资本市场数据都是人工编造的，在被进一步追问时，同事通常用实验中大量的交易者和现实生造的，在被进一步追问时，同事通常用实验中大量的交易者和现实生活中的冒风险的专业交易者进行对比说明了他们之间重要的不同之处。活中的冒风险的专业交易者进行对比说明了他们之间重要的不同之处。解决问题的合理办法就是在实验中让更多的人参与交易并聘请有经验解决问题的合理办法就是在实验中让更多的人参与交易并聘请有经验的（或专门的）交易者参与实验，或者增加凸显性报酬。这样做是通的（或专门的）交易者参与实验，或者增加凸显性报

41、酬。这样做是通过对实验的怀疑来促进建设性研究的开展，而不是陷入毫无结果的争过对实验的怀疑来促进建设性研究的开展，而不是陷入毫无结果的争论当中。论当中。 出于科研的目的，简单和小范围的实验室环境相对于现场环境更加有出于科研的目的，简单和小范围的实验室环境相对于现场环境更加有效，效，PlottPlott（19821982）认为：）认为：“提出问题的艺术在于能将对复杂问题的理提出问题的艺术在于能将对复杂问题的理解用简单的例子做比喻。根据定义，一般的理论和模型适用于所有特解用简单的例子做比喻。根据定义，一般的理论和模型适用于所有特殊的案例，因此，一般的理论和模型也应该适用于实验室市场的特殊殊的案例，因

42、此，一般的理论和模型也应该适用于实验室市场的特殊例子，当模型未能捕捉到在特殊案例中所观察到的现象时，它们将根例子，当模型未能捕捉到在特殊案例中所观察到的现象时，它们将根据经验被修正或停用。据经验被修正或停用。”在同一篇文章中，在同一篇文章中， PlottPlott也回答了对实验外部有效性的普遍疑问，他也回答了对实验外部有效性的普遍疑问，他的观点是：的观点是：“即使实验室程序和自然发生的事件相比更为简单，它们即使实验室程序和自然发生的事件相比更为简单，它们在一定程度上也是一种真实，因为真实的人为真实的利益而参与进去，在一定程度上也是一种真实，因为真实的人为真实的利益而参与进去，并且遵循了真实的规

43、则。因此实验室程序也是准确的，因为参与者的并且遵循了真实的规则。因此实验室程序也是准确的，因为参与者的兴趣是真实的。兴趣是真实的。”.第三节第三节 对实验新手的建议对实验新手的建议以上的价值诱发理论对初次做经济学实验的人来说应该会有不少启发，以上的价值诱发理论对初次做经济学实验的人来说应该会有不少启发，下面是对实验新手的一些建议，这些建议是关于经济实验的具体实施下面是对实验新手的一些建议，这些建议是关于经济实验的具体实施方面的：方面的： 1 1 为了能在实验室里创造受控的经济实验，最好支付实验对象现为了能在实验室里创造受控的经济实验，最好支付实验对象现金来激励他们（等级制对于学生群体也同样适用

44、）。大多数的报酬应金来激励他们（等级制对于学生群体也同样适用）。大多数的报酬应该与实验对象在实验中的行为联系在一起，平均收益应该超过实验对该与实验对象在实验中的行为联系在一起，平均收益应该超过实验对象的平均机会成本，这样的一种报酬支付方式增加了单调性和凸显性。象的平均机会成本，这样的一种报酬支付方式增加了单调性和凸显性。 2 2 应寻找一些这样的实验对象：他们的机会成本很低，但是学习应寻找一些这样的实验对象：他们的机会成本很低，但是学习曲线却很陡峭，这样便能以低廉的成本取得支配性和凸显性，通常在曲线却很陡峭，这样便能以低廉的成本取得支配性和凸显性，通常在校的大学生就是不错的实验对象群体。校的大

45、学生就是不错的实验对象群体。.3 3 应创造一个尽可能简单的经济环境，这样你可以将焦点放在你要应创造一个尽可能简单的经济环境，这样你可以将焦点放在你要研究的问题上。实验的简单性反而有助于促进凸显性，同时你在解释研究的问题上。实验的简单性反而有助于促进凸显性，同时你在解释自己的结论时能降低含糊性。为准确和清晰起见，必须小心地检查有自己的结论时能降低含糊性。为准确和清晰起见，必须小心地检查有关的实验指令或实验讲解，在排练或测验之中要再检查一下实验对象关的实验指令或实验讲解，在排练或测验之中要再检查一下实验对象对此的理解能力。对此的理解能力。 4 4 为增加支配性，应避免在实验指令中使用有导向性的语

46、言。例如，为增加支配性，应避免在实验指令中使用有导向性的语言。例如，在囚徒困境的实验中，将参试者的选择分为在囚徒困境的实验中，将参试者的选择分为 A A 和和 B B 要好于分为背叛要好于分为背叛和忠诚。采用中性语言给实验对象分派角色，设为买者和卖者或选手和忠诚。采用中性语言给实验对象分派角色，设为买者和卖者或选手 A A 和选手和选手 B B 要好于将角色分为独裁者和奴隶或对抗者。要好于将角色分为独裁者和奴隶或对抗者。 5 5 如果在实验中支配性成为问题，而你的预算又允许的情况下，你如果在实验中支配性成为问题，而你的预算又允许的情况下，你可以尝试增加一定比例的报酬，结果的系统改变表明了在低水

47、平报酬可以尝试增加一定比例的报酬，结果的系统改变表明了在低水平报酬下未能达到的支配性。下未能达到的支配性。.6 6 为了保证研究是可行和正确的，你必须对自己的实验目标和实验为了保证研究是可行和正确的，你必须对自己的实验目标和实验对象的行为以及报酬情况保密。实验对象对所谓好、坏要素似乎有天对象的行为以及报酬情况保密。实验对象对所谓好、坏要素似乎有天生的敏感性偏好，当隐私没有被很好地保护时将危及实验的支配性。生的敏感性偏好，当隐私没有被很好地保护时将危及实验的支配性。 7 7 千万不要欺骗实验对象或对他们撒谎。的确在有的时候，社会心千万不要欺骗实验对象或对他们撒谎。的确在有的时候，社会心理学家会基

48、于欺骗性实施一些有趣的实验。然而，实验经济学家要求理学家会基于欺骗性实施一些有趣的实验。然而，实验经济学家要求完全的可信度，因为如果实验对象对宣称的行为和报酬的联系表示怀完全的可信度，因为如果实验对象对宣称的行为和报酬的联系表示怀疑或者实验对象因担心可能的骗局而设置障碍，那么凸显性和支配性疑或者实验对象因担心可能的骗局而设置障碍，那么凸显性和支配性就会丧失。欺骗损害了你自己和其他实验者的可信度，并因此而降低就会丧失。欺骗损害了你自己和其他实验者的可信度，并因此而降低实施实验控制的可能。实施实验控制的可能。当然，这些规则并不是一成不变的。在早期的试验性实验中使用不付当然，这些规则并不是一成不变的

49、。在早期的试验性实验中使用不付报酬的实验对象反而有利。稍后将会对撰写实验指令的艺术、在什么报酬的实验对象反而有利。稍后将会对撰写实验指令的艺术、在什么情形下应恰当地保护隐私等做进一步的介绍。只有当你肯定你能理解情形下应恰当地保护隐私等做进一步的介绍。只有当你肯定你能理解实验中潜在的问题，并能说服大多数怀疑者你的理由是充分的时候，实验中潜在的问题，并能说服大多数怀疑者你的理由是充分的时候，你才可以自由地去打破这些规则。你才可以自由地去打破这些规则。.经济学实验设计经济学实验设计经济学实验的组织一般有以下五个步骤：经济学实验的组织一般有以下五个步骤：第一步是选取有趣的和重要的课题，选择实验要检验的

50、理论或模型是第一步是选取有趣的和重要的课题，选择实验要检验的理论或模型是什么。什么。第二步是进行实验设计，根据所选择的课题设计实验内容。在实验设第二步是进行实验设计，根据所选择的课题设计实验内容。在实验设计中要注意减少次要变量的干扰，避免多变量混合作用；在实验中要计中要注意减少次要变量的干扰，避免多变量混合作用；在实验中要对实验参与者给予货币的真实激励，并避免参与者之间的信息交流。对实验参与者给予货币的真实激励，并避免参与者之间的信息交流。第三步是实验前准备，根据所设计的实验确定被实验者，一般的经济第三步是实验前准备，根据所设计的实验确定被实验者，一般的经济学实验大多选择大学生参加。同时选择实

51、验室设备，安排实验步骤。学实验大多选择大学生参加。同时选择实验室设备，安排实验步骤。第四步是实验控制，实验控制应以实验设计为原则，在实验中要特别第四步是实验控制，实验控制应以实验设计为原则，在实验中要特别注意实验指令的讲解，实验的讲解应该向参与者明示可行的选择及报注意实验指令的讲解，实验的讲解应该向参与者明示可行的选择及报酬，清晰界定参与人可以利用和交流的信息等。酬，清晰界定参与人可以利用和交流的信息等。第五步是分析数据以及报告实验结果等，并根据实验结果分析课题所第五步是分析数据以及报告实验结果等，并根据实验结果分析课题所要验证的命题。要验证的命题。.第四节第四节 实验的目的实验的目的不同的经

52、济学实验会出于不同的目的，实验的目的决定不同的经济学实验会出于不同的目的，实验的目的决定了实验的设计和实施的方式，因此实验者在实验的每一了实验的设计和实施的方式，因此实验者在实验的每一步中都应该谨记自己的实验目的。有的实验是为做某项步中都应该谨记自己的实验目的。有的实验是为做某项决策提供数据支持的。例如，决策提供数据支持的。例如， Grether Grether 和和PlottPlott（19841984）报导了一个在反托拉斯案件中为提供证据而设计的实验；报导了一个在反托拉斯案件中为提供证据而设计的实验；Hong Hong 和和PlottPlott（19821982）的实验是为美国州际贸易委员

53、会）的实验是为美国州际贸易委员会的一项决策所做的研究；的一项决策所做的研究；AlgerAlger（19881988）、）、Plott Plott （19881988）和和RassentiRassenti、Reynolds Reynolds 以及以及Smith (1988Smith (1988）都曾为联邦）都曾为联邦能源管制委员会的决策开展过一系列实验。能源管制委员会的决策开展过一系列实验。RothRoth（19871987）称这些被设计成影响决策制定者的实验为称这些被设计成影响决策制定者的实验为“在王子的耳在王子的耳边耳语边耳语”。 .当然，影响政策决策者并不是经济学实验唯一的目的，无数的实验

54、当然，影响政策决策者并不是经济学实验唯一的目的，无数的实验室实验和现场实验的实施目的可能是为了怎样采用适当的方法来更室实验和现场实验的实施目的可能是为了怎样采用适当的方法来更好地影响消费者、选民和经理人士的决策。例如，好地影响消费者、选民和经理人士的决策。例如，Cohen,Cohen,（19921992）通过实验发现美国的白人消费者对亚洲模式的立体声器材广告反响通过实验发现美国的白人消费者对亚洲模式的立体声器材广告反响热烈。最近几本流行的商业杂志讨论了一种新型的现场技术，这种热烈。最近几本流行的商业杂志讨论了一种新型的现场技术，这种现场技术能对产品革新和广告活动的市场反应做出精确的测量。在现场

55、技术能对产品革新和广告活动的市场反应做出精确的测量。在美国，至少从美国，至少从 1988 1988 年的总统竞选开始，选民对电视给出的竞选信年的总统竞选开始，选民对电视给出的竞选信息和竞选口号的反应的实验室研究已经在大多数竞选者的策略中发息和竞选口号的反应的实验室研究已经在大多数竞选者的策略中发挥了重要的作用。例如，挥了重要的作用。例如，Torry Torry 和和Stencel Stencel （19921992）在华盛顿邮报）在华盛顿邮报上报导说，布什上报导说，布什- -奎尔的竞选活动通过关注焦点人群而得到巩固，其奎尔的竞选活动通过关注焦点人群而得到巩固，其中废除审讯律师制度就是一个有效的

56、拉选票的主题。为这样一种市中废除审讯律师制度就是一个有效的拉选票的主题。为这样一种市场应用研究投下巨资（显然还在不断增加），说明这些市场应用研场应用研究投下巨资（显然还在不断增加），说明这些市场应用研究的实验还是有很大的商业价值的。究的实验还是有很大的商业价值的。 .但是对于学术界，相对于短期的特定决策，学者们更关心的还是长期但是对于学术界，相对于短期的特定决策，学者们更关心的还是长期的发展远景，其中实验的一个学术目的就在于发现一些现存理论很少的发展远景，其中实验的一个学术目的就在于发现一些现存理论很少涉及的经验性规律。例如涉及的经验性规律。例如McCabe McCabe 、Rassenti

57、Rassenti 和和SmithSmith（19931993）以及）以及FriedmanFriedman（19931993）就比较了几种市场制度的特性，对这些市场制度的）就比较了几种市场制度的特性，对这些市场制度的理论特性的了解至今还很贫乏，理论特性的了解至今还很贫乏， SmithSmith（19821982）称这些实验为启发式）称这些实验为启发式实验。实验。在其他一些领域，相反，不同的相互竞争的理论提供了不同预测，这在其他一些领域，相反，不同的相互竞争的理论提供了不同预测，这时可通过实验帮助划分出每种理论的适用范围。例如，时可通过实验帮助划分出每种理论的适用范围。例如，Fiorina Fio

58、rina 和和PlottPlott（19781978）通过实验探讨委员会决策，发现在）通过实验探讨委员会决策，发现在1616个模型中只有少数个模型中只有少数的模型和变量能与数据吻合，甚至可能只有一个模型是适用的。通过的模型和变量能与数据吻合，甚至可能只有一个模型是适用的。通过实验能够显示理论在什么样的条件下能解释数据，从而检验此理论的实验能够显示理论在什么样的条件下能解释数据，从而检验此理论的稳健性。稳健性。Isaac Isaac 和和Smith Smith （19851985）所做的）所做的“寻找掠夺性定价策略寻找掠夺性定价策略”，则是一个反例。则是一个反例。 Smith Smith （19

59、821982）称以上的最后两类实验为边缘实验）称以上的最后两类实验为边缘实验（boundary experiment)boundary experiment)，他将一系列试图为人类行为建立权威规则，他将一系列试图为人类行为建立权威规则的实验比作的实验比作“制定法律的过程制定法律的过程”。 .近年来，一些实验经济学家对实验的目的是对理论进行检验这一说法近年来，一些实验经济学家对实验的目的是对理论进行检验这一说法犹豫不决，因为从正式的观点看，一个理论是由一系列的公理或假设犹豫不决，因为从正式的观点看，一个理论是由一系列的公理或假设和定义构成，并且还包括一些通过对它们的逻辑推理所得出的结论。和定义构

60、成，并且还包括一些通过对它们的逻辑推理所得出的结论。一个理论如果具有内在一致性，那么它在形式上也应是有效的一个理论如果具有内在一致性，那么它在形式上也应是有效的 也也就是说，如果这些结论真的是从假设中推导出来的，那么它们在表述就是说，如果这些结论真的是从假设中推导出来的，那么它们在表述上就不会相互矛盾。对于一种理论来说通过实验能学到什么呢？一些上就不会相互矛盾。对于一种理论来说通过实验能学到什么呢？一些实验者（包括大多数心理学者）认为实验数据是检验假设有效性的途实验者（包括大多数心理学者）认为实验数据是检验假设有效性的途径，而这些关于人的行为的假设通常是理论的基础；其他的一些人径，而这些关于人