人民币跨境收付信息管理系统(RCPMIS)商行用

1、中国金融电子化公司人民币跨境收付信息管理系统商商业银业银行用行用户户操作手册操作手册版本：版本： V2.1 部 门中国金融电子化公司撰 写开发一部审 核批 准 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管修订记录修订记录版本号版本号日期日期章节号章节号简单描述简单描述修订者修订者V0.12009-2-18拟定杨明V1.22009-5-14修改版本号师玉龙V2.02009-7-8重新修订内容殷乐V2.12009-7-17修改李桂芹 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 I 页目目录录1 1主要业务流程主要业务流程.11.1系统概述.11.2功能说明.11.3

2、功能列表.11.4系统用户与权限列表.12 2客户端配置要求客户端配置要求.33 3客户端下载客户端下载.44 4系统启动和退出系统启动和退出.54.1启动系统.54.2登录系统.54.2.1用户登录参数的设置：.54.2.2系统登录：.64.3退出系统.75 5业务功能业务功能.85.1主界面.85.2业务管理子系统.85.2.1导入商行数据功能.95.2.2查询导入商行数据结果功能.105.3系统管理子系统.125.3.1普通用户维护功能.126 6常见使用问题常见使用问题.14 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 1 页1 1 引言引言1.11.1系统概述系统概

3、述根据国务院关于进一步推进长江三角洲地区改革开放和经济社会发展的指导意见（国发200830 号）及国务院办公厅关于保持对外贸易稳定增长的意见（国办发2008135 号）的精神，为掌握人民币跨境收付的动态情况，配合人民币用于跨境贸易结算试点工作的推进，需要建立人民币跨境收付信息管理系统（简称 RCPMIS），以满足中国人民银行对人民币跨境收付的分析、监测、评估以及宏观调控决策等方面的需求。1.21.2功能说明功能说明人民币跨境收付信息管理系统的主要功能包括：审核功能、存贮功能、管理及监测功能、查询功能、统计功能、分析功能、服务功能、系统管理功能。人民银行总行建立人民币跨境收付信息管理系统，集中存

4、贮全国各地商业银行所有人民币跨境收付信息、人民币跨境购售信息、人民币跨境账户融资(拆借)信息、人民币同业往来账户信息、人民币同业往来账户余额信息、人民币境外债权债务信息、人民币跨境贸易融资信息以及人民币境外参加行之间资金划转信息等，并对信息的完整性、合规性进行审核。根据属地管理的原则，人民银行总部、各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、其他城市中心支行、县（市）支行（以下简称人民银行各分支机构）依据相关职责范围对信息进行查询、统计、分析和监测。RCPMIS 系统与相关部门的信息管理系统进行连接或数据交换。商业银行向人民币跨境收付信息管理系统报送人民币跨境收付信息、人民币跨境购售信息、人

5、民币跨境账户融资（拆借）信息、人民币跨境贸易融资信息、人民币同来往来账户信息、人民币同业往来账户余额信息、人民币境外债权债务信息以及人民币境外参加行之间资金划转信息、查询报送结果、查询试点企业信息、查询企业预收/付信息、延收延付信息等。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 2 页RCPMIS 客户端为商业银行提供了如下几项功能：1、数据上传下载。商业银行可通过 RCPMIS 报送资金流信息，同时下载查看 RCPMIS 返回的校验结果。2、查询试点企业名单。商业银行可以对在 RCPMIS 中查询到的企业办理人民币跨境收付业务，对不能查询到的企业不能办理该项业务。3、进行

6、贸易真实性审核监测。商业银行可查询试点企业的额度信息、预收信息和预付信息。4、延收延付信息管理。商业银行对资金延收延付达到规定天数或留存境外的情况要进行申报。5、其他辅助功能。1.31.3功能列表功能列表功能模块功能模块子功能模块子功能模块功能功能导入商行数据信息导入导入商行数据查询导入商行数据结果信息查询查询试点企业按单查询进口业务按单查询出口业务按日查询进口业务企业额度信息按日查询出口业务企业预收信息贸易真实性审核监测企业预付信息查询延收延付信息跨境收付监测与管理延收延付信息维护延期申报备案信息系统管理用户管理普通用户维护1.41.4系统用户与权限列表系统用户与权限列表用户用户功能模块功能

7、模块功能功能 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 3 页导入商行数据导入商行数据查询导入商行数据结果信息查询查询试点企业企业额度信息企业预收信息贸易真实性审核监测企业预付信息跨境收付监测与管理延收延付信息商行操作员用户管理普通用户维护 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 4 页2 2 客户端配置要求客户端配置要求操作系统：Windows 操作系统IE 浏览器：5.0 以上版本JAVA 运行环境：JRE1.5.0_12CPU：2.0G 及以上内存： 1G 及以上 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 5 页3 3 客户端

8、下载客户端下载下载系统功能：首次使用系统时首次使用系统时，从 ie 浏览器打开 http:/iphttp:/ip 地址地址/rcpmis/rcpmis，下载 Windows JRE 和程序下载，先安装 JRE，再安装应用程序。说明：上述 ip 地址由商行科技人员提供，ip 地址为人民银行综合前置在商业银行内部翻译后的地址。联调测试环境中对从人民银行总行一点接入的全国性商业银行发布的地址为 01；生产环境发布的地址为 ； 对从人民银行省会中支接入的商业银行发布的地址以当地人行公布的地址为准。用户按照安装程序提示在本地安装好客户端软件后，点击“人民币跨境收付信息管理

9、系统”图标便可启动系统。在本地已经安装客户端软件的前提下，用户再次使用系统时，就不需要重新下载了，直接启动本地客户端软件即可。 用户也可以根据需要重复上述流程，重新下载客户端。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 6 页4 4 系统登录和退出系统登录和退出4.14.1系统系统登录登录用户点击“人民币跨境收付信息管理系统”启动图标，系统显示如下界面，如图 31。（图 31）4.1.1用户登录参数的设置：首次登录时，用户必须先设置相关参数。在必须先设置相关参数。在图 31 界面中，用户点击“设置”按钮，系统显示“用户登录设置”界面，如图 32；然后用户输入“用户登录配置”

10、相关信息；输入完成后，点击“确认”按钮，设置完成后，系统会返回图 31 的登录界面。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 7 页（图 32）图 32 中 IP 地址的说明：上述 IP 地址及端口由商行科技人员提供，IP地址和端口为人民银行综合前置在商业银行内部翻译后的地址和端口。联调测试环境中对从人民银行总行一点接入的全国性商业银行发布的地址为 01，HTTP 端口为 80，HTTPS 端口为 8446生产环境的地址为 ，HTTP 端口为 80，HTTPS 端口为 8445。对从人民银行省会中支接入的商业银行发布的地址即端口以当地人行实

11、际公布的数字为准。.2系统登录在登录界面中输入“用户代码”、“用户密码”后，点击“登录”按钮，若相关信息正确，即可成功登录进入系统；否则，系统会提示相应错误信息。图 33 中的 “用户代码”当为全国性的商业银行由人民银行总行开设并提供；其它情况由当地人民银行开设并提供给商业银行，“用户密码用户密码”初始默初始默认为认为“11111111”“11111111”；用户首次登陆时，系统强制用户修改密码。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 8 页（图 33）4.24.2退出系统退出系统1. 功能描述：正在登录的商行操作员完成退出系统的功能。2. 如何进入该功

12、能页面：左键点击系统右上角的按钮或选择菜单中的“退出”功能，退出系统。3. 操作步骤：1）点击按钮或选择菜单中的“退出”功能，系统提示“确认退出系统吗？”，点击“OK”退出系统，点击“Cancel”取消； 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 9 页5 5 系统功能操作5.15.1 信息导入信息导入RCPMIS 系统可导入商行报送的人民币跨境收付信息、人民币跨境购售信息、人民币跨境账户融资(拆借)信息、人民币跨境贸易融资信息、人民币同来往来账户信息、人民币同来往账户余额信息，人民币境外债权债务信息、境外参加行之间资金划转业务信息；查询和下载商行导入数据结果。5.1.15

13、.1.1导入商行信息导入商行信息商行操作员可使用此功能完成报送商行人民币跨境收付信息、人民币跨境购售信息、人民币跨境账户融资(拆借)信息、人民币跨境贸易融资信息、人民币同来往来账户信息、人民币同来往账户余额信息，人民币境外债权债务信息、境外参加行之间资金划转业务信息的功能。操作步骤：1、点击“导入商行数据”，进入导入数据界面。2、点击“选文件”按钮，系统弹出选择框； 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 10 页3、选定文件，点击“打开”后；4、点击“上传”按钮，系统提示“文件上传成功”。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 11 页5、点击“

14、OK”按钮，完成导入商行数据功能；重复 14 步导入其他文件。.2查询导入商行数据结果功能查询导入商行数据结果功能商行操作员可使用此功能完成查询一段时间内商业银行报送的数据情况。操作步骤：1. 点击“查询导入商行结果”，进入导入结果查询界面。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 12 页2、输入“导入日期起始”和“导入日期终止”，“导入结果”和“导入文件名”输入框可选择输入，点击“查询”按钮，可查询出导入的信息的处理结果。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 13 页3、选择需要下载的文件，点击“下载”按钮，提示“选择本地一个

15、文件夹”； 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 14 页4、点击“确认”按钮，选择导出路径后，再点击“确认”按钮，提示“文件全部下载成功”。5、点击“确认”按钮，完成下载导入商行数据查询结果功能。5.25.2 信息查询信息查询.1查询试点企业查询试点企业商行操作员可使用此功能完成查询试点企业情况。操作步骤：1、点击“信息查询”菜单，选择“查询试点企业”，进入查询界面。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 15 页 2、输入可选条件“企业组织机构代码”，“企业名称”信息，点击“查询”按钮可以进行查询，结果显示在列表框中。 中国金

16、融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 16 页5.35.3 贸易真实性审核监测贸易真实性审核监测.1企业额度信息企业额度信息按日查询进口业务按日查询进口业务商行操作员可使用此功能完成查询一段时间内进口业务。操作步骤：1、点击“贸易真实性审核监测”菜单，选择“企业额度信息”，进入“按日查询进口”界面。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 17 页2、输入必录项“起始日期”和“截止日期”，“企业组织机构代码”等其他为可选输入条件，点击“查询”按钮； 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第

17、18 页按日查询出口业务按日查询出口业务 选择“贸易真实性审核检测”菜单下“企业额度查询”下面的“按日查询出口业务”菜单，操作说明详尽按日查询出口业务按单查询进口业务按单查询进口业务 选择“贸易真实性审核检测”菜单下“企业额度查询”下面的“按单查询进口业务”菜单，操作说明详尽按日查询出口业务按单查询出口业务按单查询出口业务选择“贸易真实性审核检测”菜单下“企业额度查询”下面的“按单查询出口业务”菜单，操作说明详尽按日查询出口业务.2企业预收信息企业预收信息商行操作员可使用此功能完成查询一段时间内

18、对企业预收信息数据进行查询。操作步骤：1、选择 “贸易真实性审核监测”菜单， 点击“企业预收信息”菜单，进入查询界面。2、输入“截止日期”，可选项“企业组织机构代码”进行查询。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 19 页3、选中一条记录，点击“查询预收明细”可以查询其预收明细信息。 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 20 页.3企业预付信息企业预付信息选择“贸易真实性审核检测”菜单下，点击“企业预付信息”菜单，进入查询界面。具体操作参见企业预收信息。5.45.4 跨境收付监测与管理跨境收付监测与管理.1延收

19、延付信息查询延收延付信息查询商行操作员可使用此功能完成查询一段时间内对延收延付信息数据进行查询。操作步骤：1、点击“跨境收付监测与管理”菜单，选择“延收延付信息”菜单，进入查询界面。2、输入“企业组织机构代码”，“企业名称”为可选输入条件，点击“查询”按钮转入查询结构界面； 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 21 页4、点击“211360 天”或“361 天以上”，显示相关的备案信息。.2维护延收延付信息维护延收延付信息 中国金融电子化公司 商业银行用户操作手册内部资料 注意保管第 22 页由主报告行的操作员可使用此功能完成对延收延付备案信息的维护功能。操作步骤：1、点击“跨境收付监测与管理”菜单，选择“延收延付信息”菜单，点击“维护延期申报备案信息”按钮，进入维护界面。2、输入“企业