关于开展主动管理产品及私募基金跟投业务的通知

1、关于开展主动管理产品及私募基金跟投业务的通知 公司各部门、各分子公司：当前市场竞争激烈，高净值客户、机构客户成为争夺焦点。为了促进各部门精准营销、有效推进资产管理业务、私募基金业务开展。公司计划在继续推行主动管理产品跟投同时针对私募基金管理人推出跟投业务，现将相关情况通知如下：1、 主动管理产品政策（1） 跟投单只产品不超过该产品总规模的50%;（2） 投资于公司发行的各类资管产品；（3） 证券期货型止损线原则上不低于0.80，固定收益型原则上不低于0.90。2、 私募基金产品政策（一）跟投单只产品不超过500万元，跟投单一管理人不超过1000万元。（二）产品要求以套利、对冲策略为主，优选程序

2、化交易团队。（三）风险控制1.产品止损线不低于0.85；2.如产品运作过程中明显违反合同约定的投向及投资策略，公司有权提前赎回；3.产品净值长期（连续超过四个月）低于0.90，公司有权提前赎回。（四）私募管理人筛选指标主要指标次级指标治理结构成立时间实收资本（万元）公司管理架构及人员分布是否完备，股东、高管及基金经理的稳定性投研能力投研人员数量以及团队配备投研人员平均金融投资从业年限策略得分核心投研人员背景与投研能力判断投研团队稳定性（离职情况）风控能力是否具备风控方案以及是否完善是否具有合理的风控、内部控制制度资产管理规模与业绩目前管理基金的规模年化收益率最大回撤可追溯的业绩期限管理人合规情

3、况相关监管部门、协会自律组织等合规检查情况公布 （五）其他1.公司董事长办公会为私募基金跟投业务最高决策机构；2.业务人员需履行现场尽职调查职责，并提供私募管理人尽责调查材料；3.受总额度限制，跟投资金先到先得，不接受预定；4. 被投私募基金管理人应在我司开立对应产品的期货账户，且期货账户实际入金原则上不低于公司投资额的3倍；5.公司将根据财务情况自主安排资金划拨具体时间，尽量确保过会项目正常开展，如有特殊情况将及时告知；6.跟投资金划出，需私募管理人提供该产品其余份额认购凭证（不少于跟投资金2倍）； 7.办理流程（1）资产管理部根据材料评分；（2）评分结果70分以上的项目，通知申请人通过工作

4、请示签提交公司董事长办公会审议；（3）通过公司审议的项目，申请人提交公司合同审核流程审核私募基金合同；（4）合同审核通过后，提交公司付款流程，将以上其他份额认购凭证作为流程附件。三、 附件：私募管理人尽职调查模板及材料清单 附件1：私募管理人尽职调查模板 私募基金管理人尽职调查表声明与保证尽调责任人声明与保证：本调查表是按照公司相关要求，根据私募基金管理人提供的，尽调责任人收集的资料，经尽调责任人审查、核实、分析和整理后完成。尽调责任人与私募基金管理人之间不存在股权关系、关联关系或其它可能影响本报告独立性的利益关系，亦不存在利益输送、利益冲突或其它违反法律法规、职业操守的情形。 尽调时间尽调地

5、点尽调人员尽调责任人签字： 年 月 日 部门/分公司负责人签字： 年 月 日 私募基金管理人尽职调查表 填表日期: 年 月 日公司基本信息公司名称公司住所公司办公地址公司设立日期公司经营期限公司注册资本公司实缴资本公司性质业务类型私募证券投资基金管理人 私募股权、创业投资基金管理人证券公司资产管理基金管理公司及其子公司期货公司资产管理银行理财保险产品信托产品法人代表营业执照号码/最近年检日期组织机构代码/最近年检日期税务登记号私募投资基金发行人登记号具有证券投资基金从业资格的管理人员数量特种行业许可证（如有）基本账户开户行基本账户号码公司经营许可范围诚信状况公司联系电话公司网址其他1. 金融产

6、品发行人（投资顾问）的高级管理人员最近三年是否有重大失信记录： 是 否2. 金融产品发行人（投资顾问）是否被中国证监会采取市场禁入措施： 是 否3. 金融产品发行人（投资顾问）最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，是否因违法违规行为正在被监管机构调查： 是 否4. 金融产品发行人（投资顾问）最近三年是否有到期未偿还债务，是否发生产品到期无法兑付情形，是否挪用客户财产等违法违规行为，手否受到监管机构处罚，是否发生重大违规、违约事件，是否涉及具有较大社会影响的诉讼案件： 是 否公司股东结构及持股比例公司设立股东姓名出资额持股比例第一次股东结构调整股东姓名出资额持股比例第二次股

7、东结构调整股东姓名出资额持股比例公司高管概况职务姓名职责任职期间基金从业资格履历总经理核心投研人员概况姓名职务投研方向从业年限履历（学习及从业经历）投研团队核心成员离职情况（近一年）拟任投资经理姓名履历历史业绩公司投资管理公司投资理念资产配置能力投资流程产品投资策略产品投资决策制定方式资产组合波动应对方式公司产品总数（含清盘产品）非正常清盘产品数量及清盘原因（详列原因）公司产品总规模公司风险管理及相关制度投资风险管理负责人风险控制理念风险控制机制投资策略所涉及的主要风险及减轻风险的方式权限管理头寸管理止损策略危机处理产品公平交易风险管理员工道德风险管理IT系统完备情况及风险管理风险准备金制度安排其他风险管理情况说明内部控制及相关制度内部控制制度内部控制制度执行度 公司旗下产品情况产品名称产品策略产品结构（是否结构化）产品经理成立日期产品规模（成立初始规模）（万元）产品份额累计净值（元）产品净值最大回撤（最近一年）是否优于沪深300（或同期同类指数）是否市场排名在同期同类产品前50%（含）以内公司担任产品的管理人OR投资顾问代销合作机构附件2：尽职调查材料清单 尽职调查材料清单 一、社会信用代码证复印件（加盖公章）二、产品管理人法定代表人身份证复印件（加盖公章）三、产品管理人财务报告（加