2016年上半年北京证券从业资格考试：证券市场地产生与发展考试试题

1、WORD格式2021年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与开展考试试题专业资料整理WORD格式一、单项选择题共20 题，每题3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合专业资料整理WORD格式题意专业资料整理WORD格式1、以下关于社保基金的描述，正确的选项是。A通过公开出售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加根本养老保险的根底上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益用于指定的社会公益事业的基金2、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场构造。A完全竞争型B垄断竞争型C寡头垄断型D完全垄断型3、按照证券发行的主体不同，有价证券

2、可分为_。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券4、_是考察公司短期偿债能力的关键。A营运能力B变现能力C盈利能力D固定资产的规模5、在计算股票内在价值中，以下关于可变增长模型的说法中不正确的选项是 _。A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C可变增长模型的计算较为复杂D可变增长模型考虑了购置力风险6、股息的来源是公司的。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益专业资料整理WORD格式7、对于停顿经营的企业一般采用_来计算其资产价值。A重置本钱法B市场决定法C清算价值法D回归分析法8、以下单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人

3、员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金的是。A欺诈发行股票、债券罪B提供虚假财务会计报告罪C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D操纵证券市场罪9、上市公司信息披露应遵循原那么。A真实、准确、完整、权威B真实、准确、完整、及时C真实、准确、完整、有效D真实、准确、完整、审核10、不同类别之间、 在同一年度不同财务报表的有关工程之间， 各会计要素的相互关系。A财务指标B财务目标C财务比率D财务分析11、以下关于备兑权证的说法中，错误的选项是。A由根底证券的发行人发行B所认兑的股票不是新发行的股票C行权不增加股份公司的股本D通常由投资银行

4、发行12、技术高度密集型行业一般属于_市场。A完全竞争型B垄断竞争型C寡头垄断型D完全垄断型13、以下影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。A公司净资产B公司的股利政策C股份分割D市场因素专业资料整理WORD格式14、设一X债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息方法来计算其到期时的利息 。A单利： 50；复利： 50B单利： 50；复利： 61.05C单利： 61.05；复利： 50D单利： 61.05；复利： 61.0515、_反映消费者为购置消费品而付出的价格的变动情况。A零售物价指数B生产者物价指数C国

5、民生产总值物价平减指数D国内生产总值物价指数16、_也被称为“酸性测试比率。A流动比率B速动比率C保守速动比率D存货周转率17、市盈率的计算公式为 _。A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格18、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算效劳时， 结算参与人应该遵照的原那么是。A即时交付B分期交付C货银对付D货银交付19、垄断竞争型市场特点不包括_。A生产者众多，各种生产资料可以完全流动B生产的产品同种但不同质C产品之间存在着差异D生产者对其产品的价格有一定的控制能力20、著名的有效市场假说理论是由_提出的。A沃伦巴菲特B尤金法玛C凯恩斯D本杰明格

6、雷厄姆专业资料整理WORD格式二、多项选择题共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得分21、对证券投资基金的认识，错误的选项是_。个以0.5专业资料整理WORD格式A中国还没有中外合资基金专业资料整理WORD格式B基金起到了丰富和活泼证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C基金为中小投资者拓宽了投资渠道D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险22、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息， 并保证披露信息的 _。A实用性B准确性C真实性D完整性23、下面

7、属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。A设立并持续经营3 年以上 (含 3 年)B根据经营业务的X围，近1 年净资本到达相应规定C最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D最近 1 年净资本不低于净资产的50%24、指数基金的优势是 _。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报25、下述说法是正确的有 _。A基金交易是指以基金证券为对象进展的流通转让活动B基金有封闭式和开放式之分C开放式基金的交易一般是在证券交易所进展D开放式基金的基金份额总额不固定26、进入 2

8、1 世纪，金融创新深化的表现是_。A场外交易衍生产品快速开展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开场从简单模仿和复制逐步开展到独立开发具有外乡特色的各类新产品， 成为全球金融创新浪潮不可无视的重要组成局部专业资料整理WORD格式C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、 巨灾衍生产品、 政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D构造化票据、交易型开放式指数基金 (ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易27、通常经济周期变动与股价变动的关系是_。A复苏阶段股价上升B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价低迷28、我

9、国公司法规定，采取发起设立方式设立股份的，应符合以下_要求。A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D发起人首次出资额不得低于注册资本的35%29、证券经纪业务， 又称代理买卖证券业务， 是指证券公司承受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原那么，证券公司不得有以下_行为。A不得垫付资金B不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C不能受理全权委托D不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托30、依据 2006 年 1 月 1 日起开场生效的公司法的规定，允许的出资形式包括 _。A货币B实物C非专利技术D工业产权31、股息的分配可以采用 _。A现金的形式B股票的形式C现金以外的其他财产的形式D债券或应付票据等负债的形式32、证券市场的自律性组织包括_。A证券交易所B证券监视管理委员会C证券业协会D证券信用评级机构专业资料整理WORD格式33、被认定为市场禁入者，_。A可以担任上市公司的高级管理人员B不得继续在原机构从事证券业务C不得继续担任原上市公司董事D