可持续发展评估指标方法及应用研究

1、可持续发展评估指标(体系 、 方法及应用研究中国科学院资源环境科学信息中心二二年九月目 录1 可持续发展评估的工具:指标(体系( 1.1 指标与指数(1.2 指标选取的原则(2 可持续发展评估指标(体系类型及其框架模式( 2.1 可持续发展评估指标(体系类型(2.2 指标体系框架模式(3 国际上代表性的可持续发展系统性指标体系( 3.1 联合国可持续发展委员会(UNCSD可持续发展指标体系( 3.2 经济合作与发展组织(OECD可持续发展指标体系( 3.3 瑞士洛桑国际管理开发学院(IMD国际竞争力评估指标体系( 3.4 世界保护同盟(IUCN “ 可持续性晴雨表 ” 评估指标体系(3.5 联

2、合国统计局(UNSD可持续发展指标体系(4 社会发展类指标/指数(4.1 联合国开发计划署(UNDP人文发展指数(HDI(5 经济发展类指标(体系/指数 ( 5.1 世界银行“国家财富”和“真实储蓄” 指标( 5.2 可持续经济福利指数(IESW( 5.3 真实进步指标(GPI(5.4 联合国统计局“综合环境经济核算体系” (SEEA(6 生态环境类(生物物理类指标/指数( 6.1 环境可持续性指数(ESI( 6.2 生态足迹(Ecologicalfootprint指数( 6.3 生态系统服务(Ecosystem services指标体系( 6.4 能值分析(Emergy analysis指标

3、(6.5 自然资本指数(NCI(7 可持续发展评估指标(体系研究展望( 7.1 可持续发展评估指标(体系研究的特点与问题( 7.2 可持续发展评估集成指标研究展望( 参考文献( 可持续发展评估指标(体系 、 方法及应用研究 张志强(中国科学院资源环境科学信息中心兰州 730000内容提要:可持续发展评估指标及方法研究是可持续发展定量评估研究的基础,是实施可持 续发展管理的依据,是生态经济学与可持续发展研究的前沿领域和热点问题之一。本报告 以大量最新文献为依据,概括介绍了可持续发展评估的工具指标/指数的概念、功能及好的指标应具备的条件;给出了联合国可持续发展委员会(UNCSD 、经济合作与发展

4、组织(OECD 、国际可持续发展研究所(IISD等国际上代表性可持续发展研究机构的可持 续发展评估指标选取的原则;全面分析归纳了可持续发展评估指标(体系的类型及其分 类依据、可持续发展评估指标(体系的 5种框架模式;详细介绍了联合国可持续发展委 员会(UNCSD 、经济合作与发展组织(OECD 、瑞士洛桑国际管理开发学院(IMD 、世界保 护同盟(IUCN 、联合国统计局(UNSD 、世界银行等国际上代表性机构的可持续发展系统 性指标体系的最新研究进展,并分析了这些系统性指标体系的优缺点;深入分析了国际上 典型的社会发展类、经济发展类、生态环境类可持续发展指标(指数的研究、开发的最 新进展情况

5、与实际评估应用的结果,其中,也给出了一些指标对中国的评估结果。最后, 总结分析了当前可持续发展评估指标(体系研究的特点与发展趋势。自 1987年世界环境与发展委员会(WCED在其报告我们共同的未来中正式提出可持续发 展的概念以来,可持续发展已经成为人类理想的发展模式和一种普遍的政策目标。实施可持续发展 的主要问题在于如何使这种新的战略具有可操作性,这样才能帮助决策者调整政策,把当前的发展 从不可持续的轨道调整到可持续的轨道上来。如何判断某种发展战略是否是可持续的呢?方法之一 是建立一套可持续发展的测量指标(指数 。例如,Meadows(1990呼吁设计这样一个指数, “该指数 由一些简单的数据

6、组成,从而能够与 GDP、道琼斯指数一样在晚间新闻中出现。我们需要这样的 指数来告诉人们,他们的环境是变好了还是变坏了。 ”对决策者来说,这些指标(指数可以作为是 否可持续的信号,以避免不可持续的发展模式。为服务于可持续发展的科学决策,将可持续发展的理念变成现实的可操作的管理模式,人类必 须知道自己目前所处的状态以及实现可持续发展还有多远的路要走,这就要求定量测度发展的可持 续性状态。因此,定量测度发展的可持续性状态的可持续发展评估研究就成为可持续发展研究的重 要内容之一。评价和监测可持续发展的状态和可持续发展的进程,是当前生态经济学与可持续发展 研究的热点与前沿领域。由于传统的国民经济核算指

7、标 GNP (及 GDP在测算发展的可持续性方面存在明显缺陷,为此, 一些国际组织及有关研究人员从 1980年代开始就努力探寻能定量衡量一个国家或地区发展的可持 续性指标。联合国开发计划署(UNDP于 1990年 5月在其第一份人类发展报告中首次公布了 人文发展指数(HDI ;1992年联合国环境与发展大会后,建立“可持续发展指标体系”被正式提上 国际可持续发展研究的议事日程。联合国可持续发展委员会(CSD也于 1995年正式启动了“可持 续发展指标工作计划(1995-2000 ”(UN,1996;UN-DESA,2001a,b。随着可持续发展评估指标(体系设计和应用研究的不断深入,可持续发展

8、定量评估的各种指 标(体系/指数不断提出,有涵盖可持续发展所涉及的社会、经济、环境和制度等四维问题的系统 性指标体系;有主要侧重于一个方面可持续发展评估的指标/指数,如社会发展类指标,经济发展类 指标,生态环境类指标等。把握国际上有代表性的可持续发展的系统性指标体系的最新研究进展, 以及国际上典型的可持续发展的社会发展类、经济发展类、生态环境类指标(指数的研究、开发 与实际评估应用的进展情况,对促进我国开展相关领域的研究具有重要的理论和现实意义。 1可持续发展评估的工具:指标(体系 可持续发展评估研究是生态经济学研究的前沿领域。 1992年里约环境与发展大会认识到,指标 在帮助国家作出有关可持

9、续发展的决策方面发挥着重要作用。 21世纪议程第 40章中号召各国、 国际组织、政府组织、非政府组织开发和应用可持续发展的指标,以便为各层次的决策提供坚实基 础。可持续发展指标应当具有三个方面的功能:一是描述和反映某一时间(或时期内各方面可持 续发展的水平和状况;二是评价和监测某一时期内各方面可持续发展的趋势和速度;三是综合衡量 各领域整体可持续发展的协调程度。可持续发展评估指标不仅可以给决策者一个了解和认识可持续 发展进程的有效信息工具,而且可帮助决策者确定可持续发展问题的优先性顺序。1.1指标与指数指标(indicators是复杂事件和系统的信号或标志,它们是指示系统特征或事件发生的信息集

10、。 指标可以是变量或变量的函数,可以是定性的变量、排序的变量、定量的变量。指标用于指示、描 述某种现象、环境、领域的状态,以提供其信息,具有超出于参数值本身的意义。运用指标的目的 是简化关于复杂现象(如可持续发展的信息,以使交流变得容易、便捷和定量化(Hardi, Barg 等, 1997 。指数(index是一类特殊的指标,是一组集成的或经过权重化处理的参数或指标,它能提供经 过数据综合而获得的高度凝聚的信息。指标能够从多方面为决策提供决定性的指导;指标能够将自然科学和社会科学的知识转变为便 于决策过程使用的、可管理的信息单元;指标能够帮助衡量可持续发展状况并促进向可持续发展目 标迈进;指标

11、可以提供早期预警,及时发出警报以防止经济、社会和环境的损失。同时,指标也是 交流主意、思想和价值观的重要工具(UN-DSD,2001 。尽管建立可持续发展测量指标(体系的主意很诱人,但很显然,由于可持续发展的概念范围 是如此之大,就必然产生了所建立的可持续发展指标(体系的适宜性问题及数据的可获得性问题。 指标的开发涉及到的问题还包括:指标的维数、测量的相关尺度、测量中的可能误差、测量数据的 权重、测量方法的可靠性等。 Anderson(1991就提出,一个好的可持续发展指标应具备 7个条件:计算出指标的数据是可以获得的;指标是易于理解的;指标是可以测量的;指标计量的内 容是重要的和有意义的;指

12、标描述的事件状态与其获取的时间间隔是短暂的;指标所依据的数 据可以进行不同区域的比较;可以进行国际比较。1.2指标选取的原则(1联合国可持续发展委员会(UNCSD可持续发展指标选择原则联合国可持续发展委员会(CSD “可持续发展指标工作计划” (1995-2000确定的可持续发展指 标选择原则是,指标应当(UN-DESA,2001b;UN-DSD,2001 :在尺度和范围上是国家级的; 与评价可持续发展进程的主要目标相关;可以理解的、清楚的、简单的、含义明确的;在国家政 府可发展的能力范围内;概念上是合理的;数量上是有限的,但应保持开放并可根据未来的需要 修改;全面反映21世纪议程和可持续发展

13、的各个方面;具有国际一致的代表性;基于已知 质量和恰当建档的现有数据,或者以合理成本可获得的(有效成本数据,并且可以定期更新。 (2OECD 可持续发展指标选择原则OECD 可持续发展指标的选择遵循以下 3条基本原则(OECD,1998,2001 :政策的相关性:指标要提供环境状况、环境压力或社会响应的代表性图景;简单、易于解 释并能够揭示随时间的变化趋势;对环境和相关人类活动的变化敏感;提供国际比较的基础; 或者是国家尺度的或者能够应用于具有国家重要性的区域环境问题;具有一个可与之相比较的 阈值或参照值,据此使用者可以评估其数值所表达的重要意义。分析的合理性:在理论上应当是用技术或科学术语严

14、格定义;基于国际标准和国际共识的 基础上;可以与经济模型、预测、信息系统相联系。指标的可测量性:指标所需要的数据应当是:已经具备或者能够以合理的成本/效益比取得; 适当的建档并知道其质量;可以依据可靠的程序定期更新。(3国际可持续发展研究所(IISD可持续发展指标体系选择原则Bellagio 原则 加拿大国际可持续发展研究所(IISD1996年在意大利Bellagio会议上提出了可持续发展评价的 原则Bellagio原 则 (Bellagioprinciple (Hardi&Zdan, 1997; Devuyst, 1999; Bossel,1999; Piper, 2002 。Bel

15、lagio原则共有10点原则,包括指导前景与目标、整体的观点、关键的要素、适当的尺度、 实际的焦点、公开性、有效的信息交流、广泛的参与、进行中的评价、制度能力等10个方面,是关 于可持续发展进程评价的指导原则,其中涵盖了可持续发展评价的指标体系选择原则(框图1 。 从可持续发展评估的内在要求及国际上可持续发展评估指标体系发展的实践来看,可持续发展 指标的选择应当考虑:与可持续发展目标的密切相关性;内涵和概念的准确性;可测量性和数据的 易获得性;可理解性和简明性;适当的时空尺度;区域的可比性;代表性和数量的有限性;预测性 和预警性;测量方法的科学性;与政策的相关性等。框图1Bellagio原则可

16、持续发展评价的指导原则(据HardiP&ZdanT,1997原 则 1:指 导 前 景 与 目 标 ?清 楚 的 可 持 续 发 展 前 景 及 其 限 定 目 标 ; 原 则 2:整 体 的 观 点 ?既 分 析 整 体 系 统 也 分 析 其 组 成 部 分 ; ?考 虑 社 会 、 生 态 和 经 济 子 系 统 的 福 利 以 及 它 们 之 间 的 相 互 作 用 ; ?考 虑 人 类 活 动 的 所 有 正 面 和 负 面 后 果 (以 金 钱 和 非 金 钱 方 式 ; 原 则 3:关 键 的 要 素 ?考虑当代内部、当代和后代之间的公平和不平等(资源利用、过度消费和贫苦

17、、人权、对各种服务的 享 有 等 ; ?考 虑 生 命 赖 以 存 在 的 生 态 条 件 ; ?考 虑 经 济 发 展 以 及 其 它 对 人 类 社 会 福 利 有 贡 献 的 非 市 场 活 动 ; 原 则 4:适 当 的 尺 度 ?使 用 涵 盖 短 期 和 后 代 的 时 间 尺 度 ; ?确 定 包 含 对 当 地 和 远 距 离 的 人 口 和 生 态 系 统 的 影 响 的 边 界 ; ?利 用 过 去 和 现 在 的 状 况 预 见 未 来 的 情 形 。 原 则 5:实 际 的 焦 点 ?前 景 、 目 标 与 指 标 、 标 准 相 联 系 的 组 织 框 架 ; ?分

18、析 的 关 键 问 题 的 数 量 要 有 限 ; ?目 标 比 较 的 单 位 的 标 准 化 ; ?指 标 的 价 值 与 目 标 、 范 围 、 阈 值 等 的 比 较 。 原 则 6:公 开 性 ?让 所 有 人 共 享 方 法 和 数 据 ; ?清 楚 表 达 各 种 判 断 、 假 定 和 不 确 定 性 。 原 则 7:有 效 的 信 息 交 流 ?表 达 公 众 和 所 有 用 户 的 需 求 ; ?找 到 用 工 具 和 指 标 使 决 策 者 参 与 的 途 径 ; ?简 单 的 结 构 和 清 楚 的 语 言 。 原 则 8:广 泛 的 参 与 ?广 泛 获 取 各 种

19、观 点 以 确 保 对 不 同 的 和 变 化 的 价 值 的 了 解 ; ?确 保 决 策 者 的 参 与 , 以 保 证 与 政 策 和 行 动 的 紧 密 联 系 。 原 则 9:进 行 中 的 评 价 ?发 展 重 复 测 量 的 能 力 , 以 确 定 趋 势 ; ?重 复 、 适 应 和 响 应 变 化 和 不 确 定 性 ; ?随 着 新 的 知 识 的 获 得 调 整 目 标 、 框 架 和 指 标 ; ?促 进 集 体 知 识 的 发 展 并 向 决 策 反 馈 。 原 则 10:制 度 能 力 ?在 决 策 过 程 中 明 确 职 责 并 提 供 持 续 的 支 持 ; ?

20、为 数 据 收 集 、 保 存 和 归 档 提 供 制 度 能 力 ; 支 持 地 方 评 价 能 力 的 发 展 。 2可持续发展评估指标(体系类型及其框架模式 2.1可持续发展评估指标(体系类型由于可持续发展问题的宽泛性和复杂性,迄今提出的可持续发展评估指标(体系/指数类型多种 多样。从不同的研究角度出发,可持续发展的指标体系、指标/指数可以有不同的分类。指标分类的依 据有:指标的功能、指标的计量单位、指标的信息集成度、指标与时间的相关性、指标的空间尺度、 指标的重要性、指标的学科属性、指标体系框架模式、指标对可持续发展的涵盖程度等(表 1 。例如, 依据指标的基本功能,可以分为描述性指标

21、和评价性指标;按照指标的计量单位,可以分为货币化指 标和实物性指标;按照指标的信息集成度,可以分为单个指标、专题指标和集成化指标等。表 1可持续发展指标评估(体系/指数类型 分 类 依 据 指 标 (指 数 类 型 指 标 (指 数 实 例 描 述 性 /行 为 指 标 温 室 气 体 排 放 量 ; 人 口 增 长 率 ; 失 业 率 ; 关 键 物 种 丰 富 度 指 标 功 能 评 价 性 指 标 可 持 续 经 济 福 利 指 数 (ISEW; 真 实 进 步 指 数 (GPI 生 物 物 理 (实 物 指 标 生 态 足 迹 指 数 ; 能 值 (emergy指 标 ; 自 然 资

22、本 指 数 (NCI 计 量 单 位 货 币 化 指 标 绿 色 GDP; 可 持 续 性 收 入 (SI ; 真 实 进 步 指 数 (GPI 单 个 指 标 UNCSD 指 标 体 系 中 的 指 标 ; OECD 环 境 指 标 体 系 中 的 指 标 专 题 性 指 标 气 候 变 化 ; 臭 氧 层 损 耗 ; 环 境 酸 化 ; 环 境 富 营 养 化 信 息 集 成 度 集 成 化 指 标 (指 数 城 市 发 展 指 数 (CDI; 人 文 发 展 指 数 (HDI; 生 态 足 迹 指 数 存 量 指 标 国 家 财 富 时 间 相 关 性 流 量 指 标 真 实 储 蓄 率

23、 国 际 指 标 人文发展指数(HDI;生态足迹指数;环境可持续性指数(ESI 国 家 指 标 美国、英国、瑞典、加拿大、德国等国家可持续发展指标体系 省 /州 指 标 OregonBenchmark 指 标 体 系 ; MinnesotaMilestones 指标体系 空 间 尺 度 区 域 /城 市 /地 方 指 标 Fraser 盆 地 指 标 体 系 ; 可 持 续 的 Seattle 指 标 体 系 一 般 指 标 OECD 一 般 环 境 指 标 核 心 (core指 标 UNCSD 核心指标体系(58个;OECD 核心环境指标体系 (4050个 重 要 程 度 关 键 (key

24、指 标 OECD 关 键 环 境 指 标 (1013个 压 力 指 标 温 室 气 体 (GHG排 放 指 数 状 态 指 标 温 室 气 体 (GHG大 气 浓 度 ; 全 球 平 均 温 度 OECD PSR 框 架 响 应 指 标 能 源 效 率 (能 源 密 度 ; 经 济 与 财 政 措 施 驱 动 力 指 标 失 业 率 ;人 口 增 长 率 ;温室气体排放量;森林采伐强度;人均 GDP 状 态 指 标 收入不公平 GINI 系数;5岁以下儿童死亡率;关键生态系统面积 压力响应模 式 UNCSD DFSR 框 架 响 应 指 标 保护区面积占总面积百分比;研究与开发支出占 GDP

25、百分比基 于 经 济 的 模 式 真 实 进 步 指 数 (GPI; 综 合 环 境 经 济 核 算 体 系 (SEEA 三 分 量 模 式 或 主 题 模 式 主 要 是 社 区 可 持 续 发 展 指 标 体 系 , 如 Alberta 可持续性指数人 类 生 态 系 统 福 利 模 式 可 持 续 性 晴 雨 表 (BarometerofSustainability;加拿大 NRTEE 指标指 标 体 系 框 架 模 式 多 种 资 本 模 式 世 界 银 行 的 国 家 财 富 指 标 体 系 社 会 指 标 UNCSD 核 心 指 标 体 系 中 的 社 会 指 标 ; 人 文 发

26、展 指 数 (HDI经 济 指 标 UNCSD 核 心 指 标 体 系 中 的 经 济 指 标 环 境 指 标 UNCSD 核心指标体系中的环境指标;OECD 关键环境指标体系学 科 属 性 / 主 题 领 域 制 度 指 标 UNCSD 核 心 指 标 体 系 中 的 制 度 指 标 系 统 性 指 标 体 系 UNCSD 核 心 指标体系(58个;一些国家/省(州/县(市指标体系部 门 /行 业 指 标 体 系 OECD 核 心 环 境 指 标 体 系 ; OECD 农业可持续发展指标体系可 持 续 发 展 涵 盖 范 围 集 成 化 指 标 /指 数 人 文 发 展 指 数 (HDI;生

27、态足迹指数;环境可持续性指数(ESI2.2指标体系框架模式 指标体系框架是指标体系组织的概念模式,它有助于选择和管理指标所要测量的问题, 即使它 没有抓住现实世界的本质,它也提供了一种便于研究真实世界的机制。不同的指标体系框架之间的 区别在于它们鉴别可以测量的问题、以及选择并组织要测量的问题的方法和途径;以及它们证明这 种鉴别和选择程序的概念。目前,可持续发展指标体系框架模式可以归为 5种,它们是压力响应模式(stress-response model 、基于经济的模式(economics-basedmodel、社会 经济环境三分量模式或主题模式 (three-componentortheme

28、model、人类生态系统福利模式(linkedhuman-ecosystemwell-being model、多种资本模式(multiplecapitalmodel等(Hardi&Barg 等,1997。(1压力响应指标体系框架模式压力响应指标体系框架模式的典型例子是 OECD 的压力状态响应 (PSR指标框架模式。 OECD 的压力状态响应(PSR指标框架模式的结构是,人类活动对环境施以“压力” ,影响到 环境的质量和自然资源的数量(“状态” ,社会通过环境政策、一般经济政策和部门政策,以及通过 意识和行为的变化而对这些变化做出反映(“社会响应” (图 1 。PSR 框架模式是在构建

29、环境指标 时发展起来的,对于环境类指标,它能突出环境受到的压力和环境退化之间的因果联系,从而通过 政策手段(如减轻环境受到的压力的措施来维持环境质量,因而与可持续的环境目标密切相关。 但对社会和经济类指标,压力指标和状态指标之间没有本质的联系。依据 PSR 框架模式使用的目的不同,它可以很容易调整以反映更多的细节或针对专门的特征。 PSR 框架模式的调整版本的例子如 UNCSD 的驱动力状态响应(DFSR框架模式、OECD 部门 指标体系使用的指标体系框架模式、欧洲环境局(EEA使用的驱动力压力状态影响响应 (DPSIR框架模式(OECD,1998 。 图 1OECD压力状态响应(PSR模型(

30、OECD,2001(2基于经济的指标体系框架模式基于经济的指标体系框架模式反映的是投入产出模式, 这种模式一直主导着当代的思想方式。 真实进步指数(GPI 、联合国统计局的综合环境经济核算体系(SEEA等是这种指标体系框架模式 的典型代表。这种模式也为生态足迹指数的计算提供基础。德国 Wuppertal 气候、环境与能源研究所提出的物质与能源平衡模式单位服务物质输入(MaterialInputPerServiceUnit,MIPS框架也 属于这种模式(Hardi&Barg 等,1997。(3社会经济环境三分量模式或主题框架模式社会经济环境三分量指标体系框架模式或主题指标体系框架模式在可

31、持续发展研究文献中 也占相当份量。在三分量指标体系框架模式中,社会、经济、环境领域也常常存在变化和不一致性, 例如,就社会主题而言,可能涉及社会、文化、社区、健康或公平的某些方面或所有方面;在环境 主题方面,或只涉及严格限定的环境问题,也可以涉及生态、自然资源和环境发展。许多社区可持 续发展指标体系采用的是主题指标体系框架模式,这些模式中的指标一般并非相互关联但却构成反 映社区关注的不同问题(主题的一组指标。这种模式的最好例子如 Alberta 可持续性指数, Oregon Benchmarks 指标体系,可持续的Seattle 指标体系。(4人类生态系统福利指标体系框架模式人类生态系统福利指

32、标体系框架模式的提出是为了将系统思想应用于维持和改善人类和生态 系统的福利的目标。这种模式有 4类指标:生态系统指标(用于评估生态系统的福利 ;相互作用指 标(用于评估人类和生态系统界面处产生的效益和压力流 ;人口指标(用于评估人类的福利 ;综 合指标(用于评估系统特征,以及为当前和预测分析提供综合观点 。这种模式的原形是加拿大国家 环境与经济圆桌会议(NRTEE的可持续发展指标体系(Hardi& Barg,1997 。可持续性晴雨表 (BarometerofSustainability指数是应用这种模式的一个例子。(5多种资本指标体系框架模式多种资本模式的最好应用例子是世界银行的国家

33、财富指标体系,包括自然资本、人造资本(生 产资本 、人力资本和社会资本等 4个方面的指标体系。3国际上代表性的可持续发展系统性指标体系 3.1联合国可持续发展委员会(UNCSD可持续发展指标体系联合国可持续发展委员会(UNCSD在 1995年批准实施了为期 5年的 “可持续发展指标工 作计划” (CSDWorkProgrammeonIndicatorsofSustainableDevelopment (1995-2000 ,专门研究可持 续发展评价的指标体系,该计划分 3个阶段进行。第 1阶段(1995年 5月1996年 4月为“发展 指标及其方法清单” ;第 2阶段(1996年 5月1998

34、年 1月为“培训、能力建设及国家检验” ;第 3阶段(1998年 1月2000年 12月为“评价检验结果和指标体系,修改指标框架和指标清单” 。 于 2001年出版了可持续发展指标:指导原则和方法报告(UNDSD,2001 ,详细介绍了其指标 体系、阐述了指标概念及其方法。该指标体系的构建对应于21世纪议程有关章节,分经济、社会、环境、制度四维, 以 “ 驱 动力 状态 响应 ” (DFSR模式构建指标。1996年提出的初步指标体系有134个指标(其中,经 济指标 23个、社会指标 41个、环境指标 55个、制度指标 15个 (UN,1996 。初步指标体系的特 点是突出了环境受到的压力与环境

35、退化之间的因果联系,因此与可持续的环境目标之间的联系较为 密切;但对社会、经济指标,这种分类方法有一定缺陷,即 ,驱动力指标与状态指标之间没有必然 的逻辑联系,有些指标属于“驱动力指标”还是“状态指标”界定不尽合理,指标数目众多,粗细 分解不均。19961998年世界上 22个国家(非洲 6个国家,亚太地区 4个国家,欧洲 8个国家,美洲 6个国家对有134个指标的初步指标体系在国家尺度上进行了检验和应用,评价了 DFSR 指标模式 的恰当性、这些指标在国家尺度的决策中的适用性。在国家检验和评价的基础上,最终确定了经济、 社会、环境、 制度 4个维度、 15个主题 (theme 、38个子主题

36、(sub-theme的主题指标框架(theme indicatorframework,并确定了核心指标体系(coreindicatorsset 。核心指标体系包含 58个核心指标(coreindicators (UNDSD,2001 ,其中,社会指标 19个、环境指标 19个、经济指标 14个、制度 指标 6个(表 2 。表 2联合国可持续发展委员会(UN-CSD主题指标框架社会主题 子主题 指标贫 穷 (3 生活在贫困线以下人口的比例;收入不公平的 GINI 系数;失业率 公 平 性 别 平 等 (24 女 性 平 均 工 资 与 男 性 平 均 工 资 的 比 率 营 养 状 况 儿 童

37、营 养 状 况 死 亡 率 5岁 以 下 儿 童 死 亡 率 ; 出 生 时 的 预 期 寿 命 卫 生 拥 有 适 当 污 水 处 理 设 施 的 人 口 比 率 饮 用 水 拥 有 安 全 饮 用 水 的 人 口 健 康 医 疗 服 务 拥有基本医疗服务人口比率;儿童传染病免疫率; 避孕措施流行率教 育 水 平 儿 童 获 得 5年 基 础 教 育 的 水 平 ; 成 人 获 得 中 等 教 育 的 水 平 教 育 (36 识 字 率 成 人 识 字 率 住 房 (7 居 住 条 件 人 均 住 房 面 积 安 全 犯 罪 (36, 24 每 10万 人 口 的 犯 罪 率 人 口 (5

38、人 口 变 化 人 口 增 长 率 ; 城 市 正 式 和 非 正 式 居 住 的 人 口 环境主题 子主题 指标气 候 变 化 温 室 气 体 的 排 放 量 臭 氧 层 耗 减 臭 氧 耗 减 物 质 的 消 费 量 大 气 (9 空 气 质 量 城 市 地 区 空 气 污 染 物 的 浓 度 农 业 (14 可 耕 地 和 永 久 农 田 面 积 ; 化 肥 的 使 用 ; 农 业 杀 虫 剂 的 使 用 森 林 (11 森 林 面 积 占 土 地 面 积 的 比 率 ; 森 林 采 伐 强 度 荒 漠 化 (12 受 荒 漠 化 影 响 的 土 地 面 积 土 地 (10 城 市 化

39、(7 城 市 正 式 和 非 正 式 住 区 的 面 积 海 岸 带 海 岸 水 体 中 海 藻 的 浓 度 ; 生 活 在 海 岸 地 区 的 总 人 口 的 百 分 比 海洋和海岸带(17 渔 业 重 要 渔 业 种 类 的 捕 获 量 水 量 地 下 水 和 地 表 水 的 年 使 用 量 占 总 可 利 用 水 资 源 的 百 分 比 淡 水 (18 水 质 水 体 中 的 BOD; 淡 水 中 大 肠 杆 菌 的 浓 度 生 态 系 统 关 键 生 态 系 统 的 面 积 ; 保 护 区 面 积 占 总 面 积 的 百 分 比 生 物 多 样 性 (15物 种 关 键 物 种 的 丰

40、 富 度 经济主题 子主题 指标经 济 发 展 人 均 GDP贸 易 GDP 中 的 投 资 份 额 ; 商 品 与 服 务 贸 易 的 平 衡 经 济 结 构 (2 财 政 状 况 (33 债 务 与 GDP 的比率;提供的或得到的 ODA 总额占 GDP 百分比 物 资 消 费 物 资 使 用 强 度 能 源 利 用 人均年能源利用量;可再生能源资源消费份额;能源利用强度废 弃 物 生 产 与 管 理 (19-22 工业和城市固体废弃物生产;有害废弃物生产;放射性废弃物生产; 废 弃 物 循 环 和 再 利 用 消费与生产模式(4 交 通 运 输 人 均 交 通 旅 行 距 离 制度主题

41、子主题 指标 SD 的 战 略 实 施 国 家 可 持 续 发 展 战 略 制度框架(38,39国 际 合 作 已 批 准 的 国 际 公 约 /协 议 的 实 施 信 息 获 取 (40 每 1000居 民 中 的 网 络 用 户 数 通信基础设施(40 每 1000居 民 的 电 话 拥 有 量 科学与技术(35 研 究 与 开 发 支 出 占 GDP 的 百 分 比 制 度 能 力 (37 灾害预防与反映 自 然 灾 害 造 成 的 经 济 和 生 命 损 失 UNCSD 的主题、 子主题和核心指标体系为所有国家提供了一套广泛接受的可持续发展指标体系, 对2001年以后各国开发国家可持续

42、发展指标体系具有重要指导意义。 该核心指标体系克服了UNCSD 的初步指标体系存在的指标重复、缺乏相关性和明确含义、缺乏经检验并广泛接受的计量方法等弊 病,清楚地反映了国家和国际可持续发展的共同优先性,体现了与国家政策制定、实施和评价密切 相关的可持续发展主题之间的较好平衡,为各国发展各自国家的指标计划及指标检测进程提供了坚 实基础,并且为各国政府向国际组织提供满足国际报告要求(包括向 UNCSD 的报告的国家可持 续发展报告提供了一套共同工具,其广泛采纳和使用将有助于改进国际范围可持续发展信息的一致 性。同时,该核心指标体系也为国际及国家研究机构开发可持续发展的集成化指标(aggregate

43、d indicator提供了基础。 3.2经济合作与发展组织(OECD可持续发展指标体系成立于 1961年的经济合作与发展组织(OECD现有包括美国、加拿大、英国、德国、澳大 利亚、日本、韩国等在内的 29个成员国,在环境指标的研究中一直走在国际前列。从 1989年开 始,OECD 即实施其“OECD 环境指标工作计划” ,该计划的目标是:跟踪环境进程;保证在 各部门(运输、能源、农业等的政策形成与实施中考虑环境问题;主要通过环境核算等保证 在经济政策中综合考虑环境问题,并于 1991年就提出了其初步环境指标体系(世界上第一套环境 指标体系 ,1994年出版了其核心环境指标体系(OECD,19

44、94 ,1998年开始发布 OECD 成员国 指标测量结果(OECD,1998;OECD,2001a, 2001b 。在环境指标的重要性凸显的 20世纪 90年 代,环境指标在 OECD 国家的环境报告、规划、确定政策目标和优先性、评价环境行为等方面得 到了广泛应用。“OECD 环境指标工作计划”迄今取得的主要成果是:成员国一致接受“压力状态响应” (PSR模型作为指标体系的共同框架;基于政策的相关性、分析的合理性、指标的可测量性等, 遴选和定义环境指标体系;为各成员国进行指标测量并出版测量结果(OECD,2001b 。 OECD 可持续发展指标体系包括 3类指标体系(图 2 :(1OECD

45、核心环境指标体系(OECDcoreset :约 50个指标,涵盖了 OECD 成员国家反映出 来的主要环境问题,以 PSR 模型为框架,分为环境压力指标(直接的和间接的 、环境状况指标和 社会响应指标等 3类,主要用于跟踪、监测环境变化的趋势。(2OECD 部门指标体系(OECDsetsofsectoralindicators:着眼于专门部门,包括反映部门环 境变化趋势、部门与环境相互作用(正面的与负面的 、经济与政策等 3个方面的指标,其框架类似 于 PRS 模型。(3环境核算类指标:与自然资源可持续管理有关的自然资源核算指标,以及环境费用支出指 标,如自然资源利用强度、污染减轻的程度与结构

46、、污染控制支出。为便于社会了解,以及更广泛地与公众交流,在核心环境指标的基础上, OECD 又遴选出了“关 键环境指标” (keyenvironmentalindicators (表 3 ,意在提高公众环境意识,引导公众和决策部门 聚焦关键环境问题(OECD,2001b 。3.3瑞士洛桑国际管理开发学院(IMD国际竞争力评估指标体系瑞士洛桑国际管理开发学院(InternationalInstituteforManagementandDevelopment, IMD从1989年开始出版世界竞争力年度报告 (WorldCompetitivenessYearbook ,对世界上主要国家和地区 的国际

47、竞争力进行评估和排序。该年度报告已经成为世界上对国家的环境如何支撑其竞争力的领 导性分析报告。 世界竞争力年度报告使用的评价指标体系不断有所变化,目前包括经济表现、 政府效率、企业效率和基础设施等 4大类指标,每个大类指标又分为 5类指标,一共 20类共 314项指标(IMD,2002(表 4 。依据该指标体系, 世界竞争力年度报告对世界上 49个主要国家和 地区(30个 OECD 成员国家,19个工业化国家和新兴经济国家的国际竞争力进行研究和排序 (IMD,2002。 表3OECD关键环境指标(OECD,2001b环 境 主 题 现 有 指 标 中 期 指 标 污 染 问 题 气 候 变 化

48、 臭 氧 层 空 气 质 量 废 物 产 生 淡 水 质 量 1CO 2排 放 强 度 2各 种 O 3耗 减 物 质 (ODS表观消费指数 3SOx、 NOx 排 放 强 度 4 城 市 中 废 弃 物 产 生 强 度 5 废 水 处 理 连 接 率 温 室 气 体 (GHG排 放 指 数 相 同 , 另 外 再 集 成 为 一 个 指 数 暴 露 于 污 染 空 气 中 的 人 口 总废弃物产生强度(从物质流核算获得的指标 向 水 体 的 污 染 物 倾 倒 量 自然资源与资产淡 水 资 源 森 林 资 源 渔 业 资 源 能 源 资 源 生物多样性 6水 资 源 利 用 强 度 7森 林

49、 资 源 利 用 强 度 8渔 业 资 源 利 用 强 度 9能 源 资 源 利 用 强 度 10 濒 危 物 种 相 同 , 另 加 各 区 域 水 资 源 利 用 强 度 (相 同 (相 同 能 源 效 率 指 数 物 种 和 生 境 或 生 态 系 统 多 样 性 注 :现 有 指 标 :OECD绝大多数国家已有这些指标的数据库,这些指标的选取是在OECD国家的环境行为评价中 使 用 的 环 境 指 标 中 选 出 的 , 在 关 键 环 境 指 标 (OECD, 2001b报告中进行了计算。中 期 指 标 :这 些 指 标 需 要 进 一 步 明 确 和 发 展 (包 括 所 需 的

50、基 础 数 据 库 、 基 本 概 念 和 定 义 。 表 4国家的国际竞争力评估指标体系(括 号 内 的 数 字 为 指 标 个 数 经 济 表 现 (74 政 府 效 率 (84 企 业 效 率 (66 基 础设 施 (90 国 内 经 济 (33 公 共 财 政 (11 管 理 生 产 率 (11 基本基础设施(20 国 际 贸 易 (20 财 政 政 策 (14 劳 动 力 市 场 (20 技术基础设施(20 国 际 投 资 (10 制 度 框 架 (22 财 政 (19 科学基础设施(22 就 业 (7 商 业 立 法 (24 管 理 实 践 (11 健 康 与 环 境 (18 价

51、格 (4 教 育 (13 全 球 化 的 影 响 (5 价 值 体 系 (10 图2OECD可持续发展指标体系框架(据OECD,2001据世界竞争力年度报告 2002 ,从 1998年至 2002年的 5年,美国的国际竞争力一直排名世 界第一;中国的国际竞争力排名分别为第 21、29、30、33、31位。由于该指标体系的约 1/3指标是 主观指标,因而其评价结果受人为因素影响明显,导致评价结果的波动比较明显。3.4世界保护同盟(IUCN “ 可持续性晴雨表 ” 评估指标体系世界保护同盟(IUCN与国际开发研究中心(IDRC联合于 1994年开始支持对可持续发展评 估方法的研究,并于 1995年

52、提出了 “ 可持续性晴雨表 ” (BarometerofSustainability评估指标及方法 (Prescott-Allen,1995 , 用于评估人类与环境的状况以及向可持续发展迈进的进程,该方法最初被 称为“系统评估” ,现在被称为“可持续性评估”或“福利评估” (Guijt&Moiseev,2001 。 该评估指标和方法建立的理论依据是,可持续发展是人类福利和生态系统福利的结合,并将其 表述为“福利卵” (EggofWell-being,即:生态系统环绕并支撑着人类,正如蛋白环绕并支撑着蛋 黄;而且,正如只有蛋白和蛋黄都好时鸡蛋才是好的一样,只有当人类和生态系统都好时,社会

53、才 能是好的和可持续的。在这些假说的基础上,IUCN “福利评估”指标和方法将人类福利与生态系统 福利同等对待。首先确定需要测量的人类福利和生态系统福利的主要特征,然后选定这些特征的主 要指标,最后将这些指标集成为指数。人类福利与生态系统福利两个子系统各包括 5个要素方面,每个要素方面又有若干指标。人类 福利子系统包括:健康与人口(2个指标 、财富(14个指标 、知识与文化(6个指标 、社区(10个指标 、 公平 (4个指标等 5个要素方面 36个指标。生态系统福利子系统包括:土地 (5个指标 、 水资源(20个指标 、空气(11个指标 、物种与基因(4个指标 、资源利用(11个指标等 5个

54、要素方面 51个指标。10个要素方面的 87个指标被按同等权重平均而分别集成为人类福利指数 (HWI 、生态系统福利指数(EWI 、福利指数(WI和福利/压力指数(WSI,人类福利对生态系 统压力的比率 (Guijt&Moiseev,2001 。“ 可持续性晴雨表 ” 评估指标和方法将结果以可视化图表形式表示,以人类福利指数作为横坐 标、生态系统福利指数作为纵坐标,划分出 5个坐标区域以反映可持续发展状况:可持续发展、基 本可持续发展、中等可持续发展、基本不可持续发展、不可持续发展(图 3 。图中 HWI 和 EWI 相 交的点为“福利指数” (Well-beingIndex 。 “ 可持续性晴雨表 ” 清楚地显示了 3