项目公司组建与管理方案说明

1、. . .第三节 项目公司管理机制3.1 项目公司组织机构图在董事会之上应增设股东会一项3.2 项目公司管理机构岗位设置一览表3.3. 项目公司管理机构说明项目公司管理机构由决策层、 经营管理层和执行层构成， 董事会股东是项目公司的最高权利机构，即项目公司的决策层，决定项目公司的一切重大事宜；项目公司总经理、经营经理、建设经理、设计经理等组成经营管理层，在董事会的授权下，执行董事会的决策，履行 BT投资建设合同 责任和义务，组织项目实施； 在经营管理层的领导下， 由各专业人员组成项目公司执行层，即：财务部、综合管理部、采购部、工程部、合约部、环保安全部、接口管理部、设计部、技术质量部等，分布承

2、担各专业责任，在一个共同的目标下开展工作。形成一个完整的管理体系。3.4 经营管理机构职责3.4.1 项目公司董事会股东会是项目公司的最高权力机构，决定项目公司的一切重大事宜，包括但不限于：（1） 项目公司的章程审批，修订；（2） 项目公司注册资本金的增加减少；（3） 项目总投资概算和重大设计变更的批准；（4） 项目建设总控计划的批准；（5） 重大合同事项订立和变更；（6） 项目经营管理层人员的批准和任命。董事会由股东会选举产生。经营管理层由董事会聘任。3.4.2 项目公司总经理执行董事会决议，负责项目公司日常工作，包括但不限于：（1） 主持项目公司经营管理工作，执行董事会决议；（2） 拟定项

3、目公司经营计划、财务计划；（3） 制定项目投融资、建设、方案；（4） 拟定项目公司内部机构设置方案、规章制定和人员配置方案；（5） 聘任和解除由董事会聘任和解除以外的人员；（6） 经董事会授权的其他事项。3.4.3 项目公司（经营）副总经理：协助总经理和领导有关专业人员完成项目公司各项工作， 主管项目公司采购部、 合约部， 包括但不限于：（1） 项目施工总承包和专业分包合同文件编制及管理；（2） 专业分包、重大设备、材料采购招标工作；（3） 法律事物管理；（4） 组织按法定程序完成项目建设前期各项报建手续。3.4.4 项目公司（工程）副总经理协助总经理和领导有关专业人员完成项目公司各项工作，

4、主管项目公司工程部、 前期部、 接口管理部，包括但不限于：（1） 项目进度计划制定和落实；（2） 合同执行计划和落实；word 格式资料. . .（3） 接口管理方案制定和落实；（4） 接口控制文件编制和落实；（5） 年、季、月度计划和落实；（6） 年、季、月度计划执行情况报告。3.45 项目公司（经济）副总经理协助总经理和领导一个专业人员完成项目公司各项工作， 主管项目公司财务部、 预算部， 包括但不限于：（1） 制定项目公司财务计划并组织实施；（2） 制定项目投融资计划并组织实施；（3） 项目全过程财务管理；（4） 工程造价、成本控制；（5） 资金往来管理；（6） 组织编写财务报表。3.4

5、.6 项目公司（管理）副经理协助总经理和领导有关专业人员完成项目公司各项工作， 主管项目公司人事行政部、 安全保卫部、信息管理部，包括但不限于：（1） 负责人事、劳动、行政、安全保卫工作；（2） 拟定项目公司内部机构设置方案、基本管理制定以及人员编制计划并组织实施；（3） 拟定项目公司具体规章制度并组织实施；（4） 拟定安全保卫方案并组织实施；（5） 负责项目公司信息、档案管理；（6） 负责项目公司与政府、社会等有关部门的协调工作；（7） 项目公司固定资产管理；3.4.7 项目公司（技术）经理协助总经理和领导有关专业技术人员完成项目公司各项工作，包括但不限于：（1） 制定设计代位管理方案和落实

6、；（2） 制定设计总包和设计分包的管理框架并落实；（3） 设计合同订立和执行；（4） 设计合理化建议的评定和实施；（5） 设计变更的管理和协调；（6） 新技术、新工艺的论证；（7） 设计文件的管理。3.5 项目公司各部门职责3.5.1 采购部（1） 制定重要材料设备采购招标计划并组织实施；（2） 制定重要（指项目公司无相应资质的专业项目）的招标计划并组织实施；（3） 根据工程总进度计划，制定重要材料、设备加工订货、供货计划并组织落实；word 格式资料. . .（4） 按法定程序完成项目建设前期各项报建手续。3.5.2 合约部（1） 项目施工总承包和专业分包合同文件的编制并组织签约；（2） 合

7、同文件管理；（3） 合同洽商管理；（4） 索赔管理；（5） 法律纠纷管理。3.5.3 工程部（1） 制定施工组织总体方案并组织实施；（2） 制定前期工作计划并组织实施；（3） 制定施工进度计划并组织实施；（4） 制定施工人力、机械与设备配置方案并组织实施；（5） 编制施工进度报告并按要求上报有关部门；（6） 古泽生产统计报表、报告工作。3.5.4 前期工作部（1） 接管由北京市轨道交通建设管理有限公司完成的本项目征地及房屋拆迁的现场；（2） 对市政管线末端予以维护、 对现场埋地线路绘制成图， 对地下管线进行维护和管理；（3） 永久、半永久性水准电、坐标点交接；（4） 组织施工现场市政管线改移；

8、（5） 组织进行现场围墙施工， 完成场地内 “七通一平” 、员工宿舍、 办公用房等实施建设。3.5.5 接口管理部（1） 制定接口管理计划并组织实施；（2） 组织召开接口协调会议；（3） 按业主要求协调和配合通车和试运行各项工作；（4） 填报接口管理表。3.5.6 人事行政部（1） 项目公司人事管理，包括人员调配、工资标准与劳动条件、员工健康与安全以及为员工提供必要设施等；（2） 固定资产管理，项目公司购置的设备、办公设施等；（3） 协调管理，组织和安排项目公司接受北京市发展和改革委员会、北京市建委、北京市轨道交通指挥部、北京市交通委员会、北京市奥运工程总指挥部办公室等有关部门的管理协调；（4

9、） 对业主服务承诺的落实；word 格式资料. . .（5） 项目公司规章制度建立与管理；（6） 行政事务管理。3.5.7 安全环保部（1） 制定施工安全卫生计划并组织实施；（2） 施工安全检查、分析与改善；（3） 制定灾害预防计划及紧急应变计划书并组织实施；（4） 制定环境保护措施并组织落实；（5） 施工现场清理工作的检查与管理；（6） 施工现场治安工作的检查与管理；（7） 施工现场化石与文物的管理。3.5.8 信息管理部（1） 建设信息的收集、管理和分布；（2） 项目公司内部网络建设和管理；（3） 项目建设文件、档案管理；（4） 项目公司与业主、政府有关部门的信息传递。3.5.9 财务部（

10、1） 投资、融资落实；（2） 制定月、季、年度的建设资金使用计划；（3） 管理项目公司建设资金专用账户；（4） 如期完成项目公司注册资本金工作；（5） 资金往来及合同款项支付；（6） 成本核算管理；（7） 项目公司投资及财务统计报表。3.5.10 预算部（1） 投资估算、预算、结算、决算等管理；（2） 经济变更管理；（3） 重要材料设备采购合同价款审核；（4） 专业分包合同价款审核。3.5.11 设计部（1） 按业主要求设施设计代位管理；（2） 制定设计管理计划并组织实施；（3） 设计审查和批准管理；（4） 设计进度变更管理；（5） 设计变更管理；word 格式资料. . .（6） 设计文件管

11、理；（7） 组织编写竣工图。3.5.12 技术质量部（1） 建立质量保证体系并组织落实；（2） 施工技术方案审定；（3） 施工质量管理与检查；（4） 施工质量文件管理；（5） 工程创优工作管理；（6） 质量事故处理；第四节 项目建设管理4.1 管理目标：4.1.1 投资目标： 通过管理措施， 有效控制建设投资， 使工程总造价控制在经董事会批准和经项目业主审定的预算额内，并通过采取先进管理经验、先进施工技术等降低工程造价。4.1.2 质量目标：4.1.3 工期目标：4.1.4 现场管理目标： 严格执行国家和北京市关于现场文明施工的各项规定， 争创“市级文明安全工地” 。4.1.5 安全目标：以人

12、为本，做好安全预控、实施全过程、全员安全管理，实现“零死亡”目标。4.1.6 环保目标：按照 ISO14000 的标准，实现绿色施工、使现场环境最大限度的清洁、安静、舒适。4.2 管理重点通过大量的工程实践我们认为， 在这样大型综合建设实施过程中， 各项管理工作错综复杂千头万绪，互相牵制， 如果不抓住重点和关键环节， 不分出轻重缓急，对工程进度和质量会产生负面影响， 风险也会伴随出现。 因此必须突出重点， 强化管理， 保证工程建设的目标实现。4.2.1 管理工作的重点为：设计代位管理、各项工作接口管理、集成系统管理、施工总承包管理、重要材料设备管理、系统测试和试运行管理。4.2.2 在工作安排

13、流程中的管理重点为： 项目建设前期工作管理、 计划体系管理、 合同网络系统管理、工程质量体系管理、工程造价与成本控制管理以及安全及环境控制管理。4.3. 主要管理措施和手段为确保地铁奥运支线工程建设工期落实、质量达标、资金到位和文明安全施工“双达标” ，word 格式资料. . .在项目建设管理中做到计划体系落实、质量体系落实、合同责任落实、 建设标准落实、 安全生产落实并保证信息渠道畅通，使项目建设始终规范、有序进行。4.3.1 计划管理体系项目公司对项目建设进度全过程控制和管理，在各单项过程总体计划的前提下，制定合理、可行的建设总体进度计划、 施工总体部署； 各单项工程的实施要服从整体计划

14、安排， 尽可能按工程进度要求开展各项工作，共同实现项目建设整体控制计划；为此，项目公司在地铁奥运执行建设管理中推行四计划体系：一级计划：由项目公司组织各单项工程项目经理部共同编制确认的项目建设进度总控制计划，内容涵盖地铁奥运支线全部建设没戏的所有关系到总体进度的里程碑控制点。二级计划：由各单项工程项目经理部、项目监理、设计方共同确认的项目进度总控制计划，内容涵盖单项工程建设整个过程所有影响进度的工作，突出业主及总承包的职能和责任。三级计划： 由各单项工程各专业分包编制， 并由总承包汇总， 监理核定的专业工程施工网络计划（仅限一级分包） ，主要目的划分流水、协调专业内施工与顺序。四级计划：由总承

15、包汇总各分包人编制的涵盖各专业施工内容的短周期施工计划， （如月 /周工程综合计划及专项工程综合计划） ，突出专业施工间的施工流动安排及对施工场地的占用。项目公司内部亦推行编制的月 / 周计划体系，依据前述项目进度总控计划进度要求并结合当前项目实际编制， 将 BT工作任务分配到每一责任单位及责任人， 并列出应实现的进度要求。4.3.2 质量管理体系项目公司对项目建设工程质量进行全面控制和管理， 确保招标人规定的技术标准和质量要求的落实。（1） 建立完整的质量目标体系，制定切实可行的质量保证措施，实施质量管理体系，技术保证体系；（2） 加强过程监控，制定并严格执行可靠的质量控制流程。实施分级管理

16、，项目公司作为管理和监督机构，各施工项目经理部、设计、监理、专业分包对工程质量实行多层次、全方位的质量控制和管理；（3） 严格履行质量验收程序，强制推行集中检查、自检互检、平行检验以及质量预警等有效措施；（4） 对施工中的新技术、新工艺等重大技术问题和施工中难点推行论证、指导，会同有关部门确立解决方案；（5） 严格施工管理，进入工程建设的各承包商，必须具备相应资质且是 ISO9000 体系的达标企业；（6） 实行施工质量现场挂牌制、质量问题报告 / 通报制和质量奖罚制。4.3.3 建立合同网络体系在合同管理中，严格遵守中国法律、法规，遵循国际惯例，坚持以合同为主线，充分发挥合同的灵魂作用， 依

17、法对项目法人合同、 总承包合同、 设计和监理合同和特殊专业合同进行严格管理。word 格式资料. . .（1） 建立分类合同管理体系，协调各类合同之间的相互各项、制约关系；（2） 建立项目的重大合同（如总承包合同、复杂和特殊专业合同、总要材料、设备采购合同等）严格履行招标投标程序；（3） 根据工程进度，定期对合同的履约情况进行检查，确保工程顺利进行；（4） 协调解决合同执行过程中的投诉、争议，对影响到项目进展的合同争议，提出重点解决方案；（5） 聘请法律专家，为合同的执行提供法律保证。4.3.4 建立接口管理体系； （根据接口计划补充内容）为积极落实招标人提出的接口管理原则，以实现地铁奥运支线

18、整个项目（含 BT项目和非 BT项目）如时、如质的完成，建立完整接口管理保证体系。4.3.5 重要材料设备采购招标投标管理在项目建设管理中， 严格执行招标投标程序， 保证各项工作在法制的轨道上进行， 项目公司将对项目建设重要材料设备采购及特殊专业分包等依法进行公开招标投标。 （详见第十三章重要材料及设备的采购招标方案4.3.6 财务管理体系项目公司为确保资金按时到位充分发挥效益， 同时防止浪费和避免不必要的经济损失。 工程造价及有关融资方案一经审定后就要在工程建设中严格执行， 不随意突破或变更。 此外， 对建设期管理费也要严格控制，厉行节约。4.3.6.1 项目公司将严格执行工程建设资金的计划

19、、 预算、 调配、 使用及相关的此外管理方案，并根据董事会股东会批准的各项目费用预算进行管理。 建立项目投资控制总计划及资金预算管理体系， 通过必要的信息沟通渠道， 保证建设资金的落实及到位， 并及时协调解决资金存在的问题，确保项目顺利进行；4.3.6.2 编制项目资金流量计划 （包括资金流量总计划和季度、 月度资金流量计划） 和资金使用计划；4.3.6.3 统计项目实际成本， 并将实际成本与预算成本进行动态比较， 合理遇见可能存在的问题，为财务方面的决策通过事实依据；4.3.6.4 为尽量减少任何对项目公司不利的索赔机会， 严格合同管理和招标工作。 并以合同为依据， 实施包括对总包、 指定分

20、包和供应商的索赔或反索赔， 最大程度地保护项目公司的利益不受伤害。4.3.7 工程总承包管理根据招标文件规定 “本工程可由中标人或中标人中具有相应资质的企业采用施工总承包的方式承担”。本项目联合体成员北京建工集团有限责任公司和北京长城贝尔芬格伯格建设工程有限公司， 分别具有施工总承包特级、房地产开发一级、 市政公用工程一级、装修一级等多项资质， 经联合体商定， 若项目中标将由北京建工集团有限责任公司和北京长城贝尔芬格伯格建筑工程有限公司组成的 “施工总承包联合体” 承担工程总承包 （该公司业绩和资质详见word 格式资料. . .第一卷）。项目公司将与总承包联合体签订总承包合同， 明确总承包的

21、责任、 权利和义务， 在实施过程中，监督管理总承包方在合同规定期限内， 按合同要求， 组织参与施工建设各方完成建设任务，并做好项目验收、试运行、保驾和移交等各项工作。4.3.8 专业承包商的选择与管理本项目设计的专业承包商数量众多， 项目公司将严格按照政府有关法规、 规定， 按照专业承包的选择标准及法定程序选择符合项目要求的合格专业承包商。建立一套完整的专业承包管理制度和有效协调办法， 将专业承包管理纳入到整个项目的管理程序中。专业承包商的选择标准：具备专项承包一级资质、通过 ISO9002 国际质量体系和 ISO14001国际环境认证，专业商的业绩和现在的生产、经营能力必须满足本项目的相应要

22、求。对应项目公司不具备相应资质且在投标时也无指定的分包商承担的专业工程， 项目公司将依法进行公开招标，择优选择有资质、有能力的承包商进行分包。4.3.9 控制建设投资的主要管理办法以项目目标、合同安排、 采购计划、 项目公司资源投入计划等为基础， 编制整个项目的预算成本；在项目实施过程中对项目预算成本进行动态控制， 时刻关注项目预算成本和项目实际成本的差异并就差异的原因进行分析，定期就项目预算成本执行情况向甲方提交书面报告；建立并维护合约商务及成本方面的动态资料库和台账， 为最终的竣工审计创造良好的前置条件。以合同为依据，设定工程款申请、审批和支付的工作程序和标准化的工作表格；以合同为依据，审

23、查针对各承包商的付款计划；按照标准工作程序和付款计划，审查各承包商提交的付款申请，包括付款文件编制或审核、完成工作量的测量或核定、合同外工作量的审定等；建立并随时更新支付台账， 使项目公司董事会和北京地铁十号线投资有限责任公司 （必要时）在任何时候可以掌握最新的项目支付情况建立有效的安全生产管理体系， 明确各级、 各方责任制。4.3.10 安全管理检查“以人为本” ，在项目建设中，实施全过程安全管理和全员安全意识，全面贯彻国务院建设工程安全生产管理条例 。落实北京市建委、北京市劳动局发布的北京市建筑施工现场安全保护基本标准 ，明确项目设施建设过程安全，使用工程安全。（1） 实施全过程安全管理、

24、检查、监控；word 格式资料. . .（2） 实施安全生产报批 / 备案制度，项目公司要求承包商应在项目开工前 15 天，将“保证安全施工措施”报市项目公司备案，对特殊专业及危险性较大的施工重点部位，应编制“专项施工方案” ，并于开工前 15 天报项目公司审批；（3） 建立安全生产风险管理机制。4.3.11 风险管理为有效预防、 控制和及时处置建设风险， 项目公司将成立风险管理和应急小组和制定风险管理制度和应急预案。 同时要求施工承包商、设计承包商等由熟悉也、懂得法律、善于发现风险、发现风险的人员组成风险管理小组， 在项目建设过程中对项目进行风险预测， 提出风险预测报告，并组织专业人员确立应

25、对风险措施，编写风险分析报告 。建立风险应急制度，根据项目特点制度实施办法。要求项目承包商每月和根据项目情况不定期提出 风险管理计划 、风险预测、风险评估报告以及重要风险因素处置方案， 并随同每月工程统计报表报项目公司， 项目公司对其进行分析和必要落实后报送业主 / 项目监管机构。对风险预测报告进行分析和组织专家论证， 确立处置方案， 项目公司负责对重要风险组织有关机构和技术专家进行风险评估和论证， 制定规避和处置风险措施， 必要时可利用政府行政或法律手段，降低或避免风险对项目建设带来的影响。4.3.12 建立会议制度和报告制度4.3.12.1 会议制度（1）工程协调会：每个月定期召开一次会议

26、，听取参加项目建设的有关单位和各部门关于项目建设进展情况的汇报， 协调解决各方面及建设过程中出现的问题， 特别是项目各接口之间的矛盾。工程协调会由项目公司总经理和建设经理主持召开， 由会议召集部门提出会议内容预告、 做好会议记录 （会议记录包括会议议题、会议参与人员签名、会议内容记录、 会议结论 / 决议、重大议题讨论等） ，进行会后落实和次会检查，发现问题及时解决。（2）方案研讨会：针对设计方案、 重大施工方案、 施工技术难点、新材料新技术应用等专题， 组织召开方案研讨会， 并对研讨过程进行管理， 对于一些重大方案的确定，将组织相关专业的专家参与，并邀请项目监管机构共同决策。（3）安全生产会

27、：在项目建设过程中， 定期或不定期召开安全生产经验交流会和现场评审会， 表彰先进、 交流经验、消除安全隐患。督促各参建单位严格安全制定，杜绝重大安全事故发生。4.3.12.2 报告制度和重大事项的决策（1）报告制度项目公司并要求各参加项目建设的各单位， 建立完整的月度报告、 季度报告和年度报告制度，以便项目公司、 项目监管机构及政府有关部门及时掌握项目工作状态， 协调和解决已经出现word 格式资料. . .和潜在出现的问题，推进项目建设工作顺利进行。报告程序是由项目施工总承包单位于次月 5 日前汇总各施工项目经理部及各分包单位等的情况呈报项目公司， 项目公司直接委托的的专业承包商的报告在次月

28、 5 日前直接呈报项目公司，在上述报告基础上， 由项目公司进行审定汇总后进行存档并向项目监管监管报告和必要时报送政府有关部门。报告内容主要内容包括：BT 工程招标文件第三卷“工程规范和技术要求”中规定的月度、季度、年度报告内容；合同执行情况；完成工程量累计曲线表；预算和实际投资曲线表；进度完成情况；工程写真照片；专业分包合同签约情况；重要材料、设备加工定货情况；动力使用情况；设备投入情况；重大事件记录；其他。（2）重大事项决策对项目的建设标准、 使用功能、 建设成本、建设进度、工程质量等产生重大影响定义为重大事项，包括：重大设计变更、合同网络、成本总控制计划及年度资金使用计划、施工进度总控制计

29、划、施工总承包合同、设计总承包合同、重要材料设备采购招标等。 （重大事项决策流程如同所示）第五节 项目公司财务、人事等方面的运营管理模式5.1 项目公司财务管理模式5.1.1 项目公司的财务会计按照中华人民共和国财政部制定的企业会计制度及相关规定办理，项目公司按照中国的有关法律和法规缴纳各项税金。5.1.2 项目公司按照中国有关税法规定代职工扣缴个人所得税。5.1.3 项目公司按照中国法律规定提前储备基金，企业发展基金及职工福利奖励基金。5.1.4 项目公司在中国境内设立工程建设资金专户， 项目公司的一切记账凭证、 单据、报表、账簿用中文书写， 以人民币记账货币。 项目公司对其外币收支做出清楚

30、记账， 提交董事会的财务报表须另行提供英文译件。5.1.5 项目公司将接受并积极配合招标人对工程建设资金专户监管，在项目建设过程中，项目公司按月向招标人提供银行对账单、工程进度款的支付情况说明等相关资料。5.1.6 项目公司的年度财务会计报告的审计由一家在中国注册设立的会计师事务所进行， 审计结果报项目公司董事会、总经理、副总经理。word 格式资料. . .5.1.7 在不影响项目公司正常经营情况下， 股东各方有权自行聘请国内外中介机构对项目公司的财务进行审计， 但审计结果仅供进行审计委托项目公司方自行参考， 对项目公司及股东方没有约束力。5.1.8 在不迟于下一季度首月的 20 日前和会计年度的月底前 天，由项目公司总会计师组织编制上一季度和上一年度的资产负债表、损益表、现金流量表，并提交董事会审查通过。5.1.9 项目公司的外汇事宜，按中华人民共和国外汇管理条例和有关外汇管理的法律、法规及合资企业法律法规办理。5.1.10 项目公司在中国境内由人民币和外币经营业务的商业银行开立人民币账户（即基本账户），由总经理和总会计师负责管理银行账户，并向董事会报告有关情况。5.1.11 项目公司所有收入均应支付到项目公司的基本账户或经董事会批准的其他人民币账户中。5.1