风险和机遇识别、评估及应对措施表

1、风险和机遇识别、评估及应对措施表表单编号：部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限总经理室外部因素法律、法规内容的变化风险： 与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行339一般1. 技术部门收集与产品、 产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价业务部、研发部、生产 部、人事行 政部全年机遇： 公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户2. 销售部门正面宣传公司， 加大新领域市场开拓业务部全年监管部门的监管力度风险：

2、 监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范， 特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险机遇： 行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇5420高投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求安全环保部全年全年供应商的要求风险： 原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险机遇： 原材料价格可能会降低339一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总经理全年客户的需求风险： 客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求机遇： 市场竞争的加剧，公司管理水平 的提升，会给公司带

3、来潜在的发展机遇339一般1 加强与客户进行质量标准制定的沟通，品管部全年2. 生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年3. 销售部门加大客户交流沟通， 及 时处理客户的需求和意见业务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限业务部外部因素汇率变化风险： 人民币对美元汇率变化大，产品报价及收账时间受之影响机遇： 可增加公司直接经济收入4312一般及时关注汇率变化，汇率升高时及时向客户催款，确保在高汇率时收回应收账款业务部全年门的 度 部 管力 管 监管 监监度废我接 力

4、 及废 ，我 多接 管 理及 多， ，多 监 处理 较多 户， 面 水处 停较 客户 保方 污 关 新 环建企开 与 金建 业企 可开 全 资金 行业 ，可 安入同位 府司置势 政我装优 ：，收于 遇大回处 机加气司单硬 环 群 取 保硬 入 全 户群 ，争 环保 投入 户 安 客 体， 全 司 客 业因 其 群 安 我 取 注业这拍示信 信 查 2 会 种 ， 1. 保 体 转 件 与部 务 业全年部素 内因需整 误完司 断失 不 但公 势别单 展识即 的 求 要 要求 产要客客 要 估 足 需户评满 场 分 能 ：市客充不 险 对 未 际 风 1 2 3 实339般析审 分 量 评 势 测

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6、 人作信部全年机遇： 公司目前主要人员还算稳定，各 项绩效考核能顺利开展，为公司的发展 提供一个比较好的基础。部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限技术研发部部素 内因新领域、新设备、新工艺风险： 公司现有的工艺、部分设备比较 落后，造成产品的成本较高，缺少市场 竞争力。机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高 公司的工艺水平，降低产品成本，提高 公司的市场竞争力339一般公司根据目前的技术水平， 制定 的技术攻关和设备改造计划， 先 关职能部门予以有效落实。技术研发部全年部素 内因发 开

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8、及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限安全环保部部素 内因备与建 风险建作 分 操作操 部员 险在训 风筑培339般戒； 警内 立入开 设 止入 部门 上岗 ，禁用格 建 工 要 ，考1. 线 2. 展安全环保部全年部素 内因设施 理 运行 境境 产停 和环 公 有的 造 生 护良 争 理 成 。 环 果管造险础的 如备司风基好 ： 设 公 制 ： 良 险、给控遇造 风施会染机创339般完 司保施 公的设 照划、 按计备 格备设 严设司 部好公。 程做高性 工划提定 及计，稳 部度作， 产年工率 生的养好部部

9、产程 生工全年部素 内因排放 制造 风险 境 不 的环 洁 险染象遇良 风境形机立432般。 位 现 改 单 建 整 建 基 促 承。对督 建议期合 基协定符 与全不不 部安部对 保、保针 环境环， 全环全查 安订安巡 1. 签 2. 场全全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限生产部部素 内因人力资源风险： 人力不足，劳务员工多，文化背 景参差不齐， 培训难度大， 犯错几率高， 造成因产品质量问题返工多机遇： 劳务人员以挣钱为目的，运用得当可以339一般开展师傅带徒弟制度， 一对一培

10、训，师傅责任制，在徒弟考核合 格前，给与师傅经济补贴，提高 师傅带徒积极性各职能车间全年部素 内因管理流程风险： 目前生产管理流程基本覆盖了生产过程的日常工作，但是流程执行力如 果得不到保证，会对公司运行带来一定 的风险。机遇： 完善流程，提高执行力，可以提高 公司的管理水平。339一般1. 各部门必须严格按照流程开 展日常工作， 对出现的不符合情 况及时釆取纠正措施，调整文 件，保持管理流程的可操作性；2. 定期组织进行管理流程的内 审和评价。生产部全年部素 内因生产设备风险：目前的生产设备由于公司机制问题，缺乏日常维护，会有影响生产效率和质量 的风险 机遇：建设自我管理的机制，便于设备的精

11、确化管理339一般与工程设备部确认日常维护的责任区分，建立日常维护机制生产部、工程设备部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限采购部外部因素原料供应风险：目前公司原材料供应受上游巿场 影响， 价格不够稳定， 给公司成本带来 一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。4416高1. 采购部、总经理室制定全年 采购计划， 及时了解价格波动情 况，适时采购，同时拓展原料采 购的渠道， 保证优质价廉原料的 供应。2. 公司提供财务支持， 对主要供 应商的优质价廉原料保持价格 优

12、势，促进原料的有序采购；3. 仓库做好到货原料的库位安 排，保证到货的原料能及时入库采购部、总经理室全年外部因素供方管理风险 : 目前我司手套芯供方基本都是作 坊型微型企业，管理水平跟不上我司发 展，质量稳定性不足 机遇：便于采购成本的减低339一般做好供方考核机制， 选择优质由供方加以扶持，使其规模化、正式化采购部、品管部全年财务部外部因素费用支付资金回收风险： 目前公司收账基本由业务员进行 催款，催款不力加上银行收紧贷款的发 放，给公司带来一定的财务压力。应收 款无法及时到位，4312一般1. 业务部加快资金的回笼，减 小公司资金压力，降低风险。2. 财务部门根据公司财务情况 做好财务预算

13、， 防止出现财务风业务部、财务部全年机遇： 财务状况处理得当，会提高公司 整体的竞争力。险。部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限工程设备部部素 内因备件管理风险 ：日常设备备件， 无安全库存管理， 设备异常时，如需更换可能存在停产超 出预期时间的问题 机遇 ：建立安全库存机制，一劳永逸4416高依托 ERP系统， 建立安全库存机制，系统自动提报工程设备部、仓管部、人事 部 IT全年品管部部素 内因人力资源风险 ：今年招工困难，本地员工招聘状 况不能满足现有人力需求，人事部采取 招聘委外人员的方式填补，员工文化层 次无挑选机会，培训周期长，使用时间3412一般针对委外人员， 建立针对性内部培训机制，日常侦测