投资基金(有限合伙)风险控制委员会议事规则

1、投资基金（有限合伙）风险控制委员会议事规则第一章 总则第一条 为提高投资基金（以下简称基金）投资管理和所投资基金资产管理业务的风险控制能力，建立健全基金投资风险管理体系、及时有效防范基金投资过程的风险，根据中华人民 共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国合伙企业法（以下简称合伙企业法）等有关法律法规及规范性文件及 深圳市天成学会投资基金（有限合伙）合伙协议（以下简称合伙协议、深圳市天成学会投资基金（有限合伙）章程（以下简称基金章程）的有关规定，制定本议事规则。第二条 风险控制委员会是根据合伙协议的有关规定，由基金的执行事务合伙人（基金管理人）*基金管理有限公司（以下简称公司）董事会按照

2、*基金管理有限公司章程和*基金管理有限公司董事会议事规则，由*基金管理有限公司董事会选举产生的董事会下属的专业工作机构，主要负责评估受托管理基金的投资风险控制，监督、检查投资决策的执行情况，向*基金管理有限公司董事会负责。 第二章 人员组成第三条 风险控制委员会是具有独立性的机构，委员会成员由3-5 人组成。第四条 风险控制委员会委员由公司董事会选举产生。第五条 风险控制委员会设主任委员1名，为保持风险控制委员会独立性和专业性，由公司的独立董事作为风险控制委员会的主任委员，负责主持委员会工作。第六条 风险控制委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任委员会

3、职务，由公司董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。第七条 公司风险控制部为风险控制委员会的日常工作机构，主要职责是根据风险控制委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。第三章 职责权限第八条 风险控制委员会的主要职责如下：(一）制订所管理基金投资风险管理的总体目标和政策，制订风险管理基本制度；(二）审议投资决策、投资风险、业务流程的风险，向董事会提交拟投资项目的风险评估报告；(三）审议公司审计相关部门提交的风险控制评价报告；(四）发布政治、经济、金融、行业、企业等各个环节的风险警示；(五）对投资部门提交的拟投资项目尽职调查报告、投资建议书 及其他资料进行审核，对拟投项目资料的真实性

4、、完整性、合理性及 合法性进行全面核查；(六）风险控制委员会认为必要时，有权对拟投项目开展独立调研；(七）对公司职员及高级管理人员的独立性和专业能力进行独立检查；(八）公司董事会授权的其他事宜。第九条 风险控制委员会具有独立审议并进行投资决策建议的权利。第十条 风险控制委员会的审核意见和报告提交公司董事会审议决定。第四章 决策程序第十一条 基金拟投资项目首先由投资管理部对拟投项目进行详细调查分析，必要时聘请会计师事务所、律师事务所及行业专家协助工作，对符合基金投资条件的项目形成尽职调查报告和投资建议书。 投资管理部项目组之间对拟投资项目资料进行交叉复核，通过复核的项目资料提交投资管理部总经理审

5、核。投资管理部总经理审核通过后，将拟投资项目报告递交风险控制委员会审核。风险控制委员会在分析调研的基础上，对投资管理部提交的拟投资项目资料进行表决。对不符合基金投资标准和要求的项目，投资决策委员会可退回投资管理部。拟投资项目在获得风险控制委员会风险审核通过后，方可提交公司董事会进行表决。公司董事会召开专项办公会，对拟投项目进行分析研究。公司董事会讨论通过后，将拟投资项目尽职调查报告、投资建议书及风险评估报告提交基金投资决策委员会进行表决。第十二条 公司风险控制部协助风险控制委员会工作，并在风险控制委员.会指导下在项目投资风险审核会议下准备以下有关方面的资料：(一）政治、经济、金融、行业相关风险

6、评估；(二）拟投资项目尽职调查报告；(三）拟投资项目投资建议书；（四）拟投资项目风险评估报告初稿；（五）拟投资项目独立调研报告；(六）其他相关材料。第十三条 风险控制委员会对投资项目的风险评估进行审核和评议，并将评议意见上报公司董事会审议。第十四条 遇有突发风险，相关部门的负责人应及时报告风险控制委员会全体成员，风险控制委员会做出评估后报公司董事会。第五章 议事规则第十五条 风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开两次会议。第十六条 会议由主任委员召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。第十七条 有下列情形之一的，风险控制委员会主任应召集临时会议:(一）风险

7、控制委员会主任认为必要时；(二) 1/2以上委员联名提议时；(三）公司董事长提议时；(四）对拟投资项目进行表决时。第十八条 风险控制委员会会议须在会议召开7个工作日以前通知全体委员；但在特别紧急情况下经风险控制委员会2/3以上委员同意可不受上述通知时间限制。第十九条 风险控制委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权。第二十条 风险控制委员会会议可采取现场会议和通讯会议（包括但不限于电话会议、视频会议和书面通讯会议等）的方式举行。若以通讯方式召开应注明会议召开方式及表决方式，会议材料原则上应 与会议通知同时送达。第二十一条 风险控制委员会会议应由委员本人出席，委员因故

8、不能出席的，可以书面委托其他委员代为出席。第二十二条 风险控制委员会会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过第二十三条 风险控制委员会会议表决方式为举手表决或记名投票表决，临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第二十四条 风险控制委员会会议必要时可邀请公司董事、监事、其他高级管理人员列席会议。其他人员列席会议介绍情况或发表意见， 但非决策委员会委员对议案没有表决权。第二十五条 风险控制委员会可以聘请中介机构和人员为其决策提供专业意见。第二十六条 风险控制委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由董事会办公室保存。第二十七条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附则第二十八条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件、中怡天成基金管理有限公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规、规范