我国反洗钱法律制度和案例分析

1、15按照金融机构大额交易和可疑交易报吿管理办法的规定，证髯经蓉机构通过银行频無大量拆借外汇资金8人商 业银行等金融机构应将上述交易或苕行为作为可赣交易进行报告。（）O留误）正确我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验題目描述14枝照中华人民共和国反洗钱法的现定，金融机构应当技照规定建立反洗钱内部控刪制度，金雁机构的快贲人应 当对内都控制制度的有效实前負责（）O错误©正确我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验趣目描述13按照纟中华人民共和国反洗线法的规定，履行反洗诜义务的主体仅包括在中华人民共和国境内设立的金融机构, 不包括非金融机构。（）拆误O正确我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验目描述

2、12技照金融机构大额交易和可我交易报吿管理办法的规定，在国务院反洗钱行政主管部门的授权范国内，国务院 反洗建行政主管純门的濂出机构有权对金融机构履行反洗线义铮的惜况讲行监客、楡夜.（）O铐误）丘确我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验题目描述11按照全融机构大额交易和可發交易报告管浬办法的规定.如果一笔交易同时符合两项以上大额交易标准的，全 融机枸应合并提交一份大额交易报告（）：错误C正确10扶照金融机构大额交易和可麺交易菲告管理办法9的规定.对下列交易或者行为，证券公司、基金管理公司应作 为可疑交易进行报吿的有（）.（本题有超过一个的正确选项）巨与洗钱高风险国家和地区有业务联系W壬期闲査的雎户

3、原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易回开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户&客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验恿目描述9.按照中华人民共和国反洗饯法的规定.在我国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金紀 机构，应当依袪采取預防、监控惜蔚，逮立傩全（），履行庾洗钱义务.（本题有超过一个的正确选项）"客户身份识别制度回客户身份资料和交易记录保存制度回大额交易报吿谢度回可疑交易报吿瀏度我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验题目描述8.典吃的洗钱通常包含以下哪几个阶段？ （）（本趣有超过一个的正确选项）（/处逐阶段

4、我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验趣目描述7.大額交易报告是指金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗践监负分析中心报告，一假包括（） （本更有超过一个的正确选项）客户为自然人的可赣交易报吿回大额现金交易报吿回大额转膨交易报吿匚考户为证券经营机构的可烦交易报告3-题目描述6.按照中华人民共和国反洗饯法的规定，反洗钱内部控制制度的核心内容一股包括（）及员工反洗试定期培训 计划等。（本题有超过一个的正确选项）&确保反洗钱工作制度有效执行的内部申计和稽核制度回反洗钱工作保茲制度回保证鱼爭会和高级管理层及时拿握反洗铁工作情况的报吿制度回客户身份识别程序、报吿大额和可疑交易流程、保存客户

5、身份资料和交易记录制度我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验5.按證金融机构大额交易和可証交易报告管理办法的规定，对下列交易或者行为，商业保行等金融机构应作为可疑 交易进行报皆的有（）o （本题有超过一个的正确选项）"客户要求进行本外币何的掉期业务，而其费金的来源和用途可疑回自然人客户短期内频繁收取袪人.其他组织的汇就W客户用于境外投资的购汇人民币贷金大抑分为现金或君从非同名银行账户转入回槌前偿还贷欽，与其财务状况明显不符我国反洗钱法律制度与案例分析课程测验应目描述4.技煦金融机构大额交易和可磁交易报告管理办法P的规定，当某个交易页属干大额交易文属千可费交易.金融机构 应当（）。C提交

6、大额交易报吿或可髓交易报吿C仅提交大额交易报告分别提交大额交易报吿和可磁交易抿告C仅提交可毀交易报吿我国反洗钱法律制度与案例分析3课程测验题目描述3.按照金融机构大额交易和可赣交易狠告管理办法的规定，单位之间的传账交易单笔或者当日累计人民币（） 元以上或者等值20万关元以上，金融机构应该向中国反洗钱监側分析中心报吿大额交易.（5）200万630万OL80 万OL50 万2.棍据客户身阶识别制度，劭丁时窑户月份进柠识别通常采用的具悴措潇，不正确的還（）°©在出现特定惰形时，应采取相应的措施，底丘F时客户身饴重新进厅识别0果用音埋方式确认代理黄耒的存在*分剧对代埋人和被代理人采取与之相应的黄份识别惜祜o在匀滴户的业务存鍍期间.应当采耽持陵的窘尸為份识别措再'.:*客户槌供规定金额且上的一攪性金航服务肘.应当通过客户出示的有效月惜证件或巻蔑他身粉证明文件确 认容户的真实身悄（我国反诜钱袪律制度与案例分析P渥程则验5题目描述1.在我国：戲袒组覩r协调国家反洗谶工作职靑的打政主管那门是C o中国银监会中国人民银疔O财政梆O公安部1C10004下载资料金甲我国反抚钱法律制度与案例分析3课程测验13.按照*金融巩构大