2017年云南省证券从业资格考试：政府债券考试试题

1、2021 年云南省证券从业资格考试：政府债券考试试题100分，60分及格。只有一个最符合题意_。本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分、单项选择题共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，1. 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为 A 100 股B. 500股C 1000 股D 1500 股2. 证券信用评级的主要对象是 A 企业债券和地方债券 B 中央政府债券和地方债券 C 普通股票和优先股票 D 国际债券和政府债券3. 我国主权财富基金的发端是A 中国投资B 中国国际金融C QFII D QDII4. 以下不属于证券公司对营销人员的日常管理的是A 营销

2、人员的组织管理B 行为监督管理C 培训管理D 内部控制管理5. 以下哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型 A 对手方最优价格申报  B 本方最优价格申报  C 全额成交或撤销申报  D 最优 5 档即时成交剩余转限价申报6. 2005年 10月 9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和 10 亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A 世界银行和亚洲开发银行B 国际金融公司和亚洲开发银行C 国际货币基金组织和世界银行D 亚洲开发银行和世界银行7. 国内第一只契约型开放式证券投资基金是A

3、基金金泰B 基金开元C 华安创新证券投资基金的方式来进行。D 南方稳健开展证券投资基金8. 以多元化开展为目标的扩张大多会采取A 购置资产B 收购公司C 收购股份D 公司合并9. _负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构， 确定对单一客户和单一证券的授信额度、 融资融券的期限和利率 费率 、保证金比例和最低维持担保比例、 可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A 董事会B 业务决策机构C 业务执行部门D 分支机构、流动性和时间性10. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、 方面的特点。A 价值的不确定性B 收益性C 价

4、格的多变性D 个股筹码的分配11. 在我国，基金日常估值由同时进行。 A 基金托管人与外部专业机构B 基金管理人与基金持有人C 基金管理人与基金托管人D 基金管理人与外部专业机构12. 市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是A 每股净资产除以每股市价B 每股价格除以每股收益C 每股净资产除以每股收益D 每股市价除以每股净资产13. 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具审计意见的，应全文披 露审计报告正文。A 带说明事项段的有保存B 带强调事项段的无保存C 否认D 带强调事项段的有保存14. 以下说法正确的选项是 _。A 通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用

5、、 利息等各项支出增加， 使得利润减少，引起股价下降B 通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少， 使得利润减少，引起股价下降C .通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加， 使得利润增加，引起股价上升D .通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少,使得利润增加，引起股价下降15. 资产评估报告书必须依照的原那么撰写。A 公平、公正、公开B 客观、公正、实事求是C .准确、标准D 科学、合理16. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例 A .不高于 50%B .不低于

6、50%C 不低于40%D .不低于 10%17. 是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 A .欧洲债券B .外国债券C 亚洲债券D .龙债券18. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示A .本人身份证B .书面委托书C 持股凭证D .本人身份证和持股凭证19. 根本分析的缺点主要是 _A .预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比拟弱；同时，预测的精确度相 对较低B .考虑问题的范围相对较窄C .对市场长远的趋势不能进行有益的判断D .预测的时间跨度太短20. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。A .保荐人B .证

7、券交易所C .中国证监会D .承销商21. 基于持续整理形态的是 A 菱形B .钻石形C 旗形D . W 形态22. _是证券投资基金市场营销的中心。 A .扩大销量B .确定目标客户C .利润最大化D .分割市场23. A 公司拟增发普通股， 每股发行价格 15元，每股发行费用 3元。预定第一年分派现金股 利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其资本本钱为 _。A.17.5%B.15.5%C.14.0%D.13.6%24. 附息债券的利息支付方式A .必须每半年支付一次B .可以推迟利息的支付C .必须每年支付一次D .可在存续期结束时一次支付25. 资产评估报告书必须依照的原那么撰写

8、。A .公平、公正、公开B .客观、公正、实事求是C .准确、标准D .科学、合理26. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由表决通过。A 发起人大会B .公司董事会C .股东大会D .公司监事会27. 负责?上市公司行业分类指引?的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作 和定期报备对上市公司类别确实认结果的机构是_。A .中国证监会B .证券交易所C .地方证券监管部门D .中国证券业协会28. 使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是A .直接收益率B .持有期收益率C .到期收益率D .赎回收益率29. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。

9、A .信用风险B .利率风险C .政策风险D .购置力风险30. 夏普指数是 _。A .连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B .连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C 证券组合所获得的高于市场的那局部风险溢价D .连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率31. 目前我国股份资本确定采取原那么。 A .实际资本制B .法定资本制C 授权资本制D 折中资本制32. 以下不属于大势指标的是 A ADLBADRCKDJD OBOS33. 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于 A 建设国债B .特种国债C .赤字国债D .战争国债34. 关于证券公司经营证券自营业务

10、的规模，以下说法正确的选项是_。A .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%C 持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的50%D .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外35. 净资本是证券公司在净资产的根底上对资产负债等工程和有关业务进行后得出的综 合性风险控制指标。A 风险调整B 纳税调整C 负债调整D 资产调整36. 以下哪个行业不是政府重点管理的对象A 公用事业B 金融部门C 播送电视D 交通运输37. 净价交易的成交价格是 _。A 债券票面价格B

11、债券票面价格 + 债券到期利息C 债券票面价格 -债券未到期利息D 债券市场价格38. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是A 资产负债表B 利润表C 禾U润分配表D 现金流量表39. 以下不属于 CME 上市交易的基金期货合约品种的是 A 恒生指数基金期货B SPDR期货C iShare Russell 2000 指数基金期货D QQQQ 期货承销期为 4 月 12323 万元， 净40. 2021 年 4 月 1 日，某股份刊臀招股说明书，上网定价发行 3500 万股， 日5月1日，公司注册股本为7500万股，2021年盈利预测中的利润总额为 禾润为 1711 万元，那么，加权平均法下

12、的每股收益为_元。A0.174B0.179C0.236D0.24341. 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着A 有效性B 权威性C 具体性D 准确定42. 在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是 A.B.C.D.43. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 人，并具有基金从业资格。A3B4C5D1044. 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为 A 每周B 每月C 每季度D .每年45. 以下有关金融期货表达不正确的选项是 _。A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B 在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者 行为均需符合监管要求C 金融期货交易是非标准化交易D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度46. _是最能有效地反映基金经营成果的指标。A 市盈率B 净值增长率C .标准差D 市净率47. 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额 原那么上不得超过其上年末净资产的 _。A1/2B1/3C1/4D1/548. 采用募集设立方式的股份，发起人应于股款缴足后日内主持召开公司创立大会。A15B3