2015年广东省证券投资基金基础知识：大宗商品的投资方式试题

1、2021 年广东省证券投资基金根底知识：大宗商品的投资方式试题一、单项选择题共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意1、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不 得超过 _天。A90B120C180D3602、契约型基金投资者享有基金的 _。A 份额所有权B 投资决策权C 资产管理权D 资产保管权3、基金合同中主要披露事项有 _。A 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份 额总额B 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规那么C 基金收益分配原那么、执行方式D 作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例4

2、、 关于家庭成熟期的特点和投资偏好，以下说法正确的有_。A 收入大局部用于消费B 以双薪家庭为主C.事业开展和收入均到达顶峰D 投资应该以偏进取的平衡资产配置为主5、_是国有股权行政管理的专职机构。A 股份B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 国有资产管理部门6、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有 _。 A .投资损失由基金管理人承当B. 享受到专业化的投资管理效劳C. 用较少的资金进行多样化的资产配置D. 基金财产的保管平安有保障7、 以下关于蓝光公司的根本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A .公司注册资本为5亿B. 公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C. 公司

3、无任何违法违规行为，社会信誉良好D 公司经营业绩较好，资产质量良好8、以下不属于独立衍生工具的是 _。A 期权合约B. 股票期权产品C 期货合约D. 互换交易合约9、2004年6月1日开始实施的 _标志着我国基金业步入快速开展阶段。A ?封闭式证券投资基金试点方法?B. ?开放式证券投资基金试点方法?C. ?证券投资基金法?D. ?证券投资基金管理暂行方法?10、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即 _。A 前端收费模式B. 后端收费模式C. 全额收费模式D. 净额收费模式11、证券投资基金的客户效劳方式通常包括 _。A .互联网BC. 短信D. 效劳中心12、受托人以自己的名义， 在委托

4、人的授权范围内与第三人订立合同， 第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束 A :受托人与第三人B:委托人与第三人C:受托人与委托人D:其他13、 以下选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A .地理因素B. 人口因素C. 投资者心理因素D. 投资者行为因素14、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是 A :基金管理公司的公司章程B:托管协议C:基金契约D:基金招募书15、 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中 所占_的股票。A .份数B. 比例C. 资金D. 数量16、对于指数型基金，一般从 _等方面进行分析。A 贝塔

5、系数B 信用等级C.跟踪标的指数D 跟踪误差17、开放式基金非交易过户主要包括 _。A .继承B 捐赠C. 赎回D. 司法强制执行18、以下选项中，投资门槛相对较低的是 _。A .证券投资基金B. 银行理财产品C. 券商集合方案D. 信托产品19、_需直接从基金财产中列支。A .申购费B. 赎回费C. 基金转换费D. 基金管理费20、 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变 对基金择时能力进行衡 量的方法。A :组合风险B:各种证券持有量C:现金比例的百分比D:预期收益率21、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时， 不得对同一分类中包含基金少 于_只的基金进行评级或单一指标排名。A. 3

6、B. 6C. 9D. 1022、理论上，转增股本之后，每股价格相应 _。A. 向下调整B. 向上调整C .不变D. 随市场行情而定23、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此 以下说法正确的选项是 _。A .主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储藏B. 2007年 10月 29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的 发端C. 中国投资主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D. 中国投资的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值24、基金销售机构应建立异常交易的监控、 记录和报告制度， 重点关注基金销售 业务中的异常交易行

7、为，主要包括 _。A 投资人频繁开立、撤销账户的行为B .基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C. 超过约定时间进行资金划付的行为D. 反洗钱相关法律法规规定的异常交易25、直接关系到基金投资者回报的上下与稳定性的有 _。A .基金托管人的资金运作能力B. 基金管理人的投资管理能力C. 基金代销机构的宣传能力D. 基金管理人的风险控制能力二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、基金管理人的主要职责包括 _。A .投资管理B. 基金估值C. 基金营销D. 会计核算2、

8、基金托管人的职责包括 _。A .按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B. 编制中期和年度基金报告C. 按照规定召集基金份额持有人大会D. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格3、QDII 基金份额净值应当至少每 计算并披露一次。A :日B: 3日C: 5 日D:周4、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有 _。A. 资金使用方向B. 市场利率变化C. 筹资者的资信D. 债券变现能力5、以下关于基金份额的登记流程，说法正确的有 _。A. T 日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B .代销机构总部将本代销机构的申购认购、赎回申请信息汇总后统一传送至

9、 注册登记机构C. T+2 日，注册登记机构根据 T+1 日各代销机构的申购、赎回申请数据及 T+1 日的基金份额净值统一进行确认处理， 并将确认的基金份额登记至投资者的账户， 然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D. 各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记 机构也将登记数据发送至基金托管人6、 的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A :私募基金B:被动型基金C:公募基金D:收入型基金7、指基金托管人以?证券投资基金法?证券投资基金会计核算方法?等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A :基金账务的复核

10、B:基金头寸的复核C:基金资产净值的复核D:基金财务报表的复核8、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有 _。A 为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C. 基金单笔最大数量应当低于10万份D. 基金单笔最大数量应当低于 100万份9、开放式基金的分红方式有 _和_两种。A 股票分红B. 现金分红C. 分红再投资转换为基金份额D 债券利息10、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备以下 _条件的，基金管理人应当 按照规定办理验资和基金备案手续。A .基金份额持有人的人数不少于两百人B. 基金份额持有人的人数不少于一百人C. 基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不

11、少于5000万元人民币D. 基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币11 、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基 金的 _提取一定比例的客户维护费。A .保有量B 销售额C. 持有人数量D. 未分配利润12、QD U基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事 证券市场的股 票、债券等有价证券投资的基金。A .境内B. 境外C. 境内或境外D. 境内和境外13、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差 价收益，因股票、 基金投资等获得的股利收益， 以及衍生工具投资产生的相关损 益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损

12、益。A .禾I息收入B. 投资收益C. 公允价值变动损益D. 基金的费用14、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为 _日。ATBT+1CT+2DT+315、以下费用中不由基金资产承当的有 _。A .基金转换费B 基金管理费C. 基金托管费D. 信息披露费16、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是 _。A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记账式债券D. 息票累积债券17、LOF 份额认购方式包括 _两种。A .定向认购B. 私募C. 场外认购D .场内认购18、中国证监会 _。A .按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B. 依法制定有关证券市场监督管理的

13、规章、规那么C. 是全国证券、期货市场的主管部门D. 是国务院直属事业单位19、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括 _。A .由股份发行的各类融资产品B. 由商业银行开发的各类结构化理财产品C. 在代办股份转让系统上可交易的各类票据D. 在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据以追求当期20、投资对象主要是那些绩优股、 债券等收入比拟稳定的有价证券，高收入为根本目标的基金称为 A :成长型基金B:收入型基金C:平衡型基金D:混合型基金21、基金市场的参与主体可以分为 _三大类。A .基金当事人B. 上市公司C. 基金监管机构和自律组织D. 基金销售机构等市场效劳机构22、下面对基金的限定错误的选项是 A :圭寸闭式基金事先确定发行总额和存续期限B: 封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力