证券投资分析-2020年华南理工大学随堂练习1

1、证券投资分析第一章 证券投资工具· 1.1 有价证券的分类1. （单选题 ） 有价证券代表的是 （ ）。A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 参考答案： D2. （单选题 ） 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本参考答案： B3. （单选题 ） 下面哪一种不属于有价证券（）A 股票 B 债券 C 大额可转让存单 D 邮票参考答案： D第一章 证券投资工具· 1.2 股票1. （单选题 ） 下面哪些不是股票的特征（ ）。 A 永久性 B 安全性 C 收益性 D 参与性参考答案： B

2、2. （ 单选题 ） 普通股股东通过参加 （ ）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决 策。A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 小组会参考答案： C3. （单选题 ） 在破产事件中，下面哪句话不正确？（ ）A 股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资B 普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权C 普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿D 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权参考答案： B第一章 证券投资工具· 1.3 债券1. （单选题 ） 以下关于债券表述不正确的是 （ ）。A 收益较稳定 B 市场价格波动较大C 风险相对较小 D 具有较

3、强的变现能力参考答案： B2. （单选题 ） 不规定固定的利率，而是以事先确定的某一市场利率作为参考指标，债券利率 随参考指标的变化而变化的债券是 （ ）。A 实物债券 B 凭证式债券C 固定利率债券 D 浮动利率债券参考答案： D3.（单选题 ） 没有实物形态，而是在电脑账户中做记录，以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易的债券是 （ ）。A 实物债券 B 凭证式债券C 记账式债券 D 浮动利率债券参考答案： C4.（单选题 ） 短期债券是偿还期限在（A 3 个月 B 6 个月 C 1 年 D）以下的债券。5年参考答案： C5.（单选题 ） 在票面上不标明利率， 发行时按一定

4、折扣率， 以低于票面金额发行的债券叫 （ ）。 A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券参考答案： C第一章 证券投资工具· 1.4 证券投资基金1. （单选题 ） 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。A 债权关系 B 所有权关系C 综合权利关系 D 委托代理关系参考答案： D2. （单选题 ） 根据（ ）的不同可将投资基金分为积极成长型投资基金、成长型投资基金、 成长及收入型投资基金、平衡型投资基金和收入型投资基金。A 投资对象 B 基金规模是否固定）。C 投资收益目标 D 投资运用区域3. （单选题 ） 关于开放型基金与封闭型基金的区别，以

5、下论述不正确是（参考答案： DA 开放型基金的规模可变，封闭型基金的规模不变；B 开放型基金的交易在投资者和基金之间，封闭型基金的交易在投资者之间进行；C 开放型基金的价格由基金单位资产净值确定，封闭型基金的价格由市场供求确定；D 开放型基金的申购和赎回是免费的，封闭型基金的交易会发生费用。参考答案： D4. （单选题 ） 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是 （ ）。A 一般有固定的存续期限 B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高参考答案： C第一章 证券投资工具· 1.5 金融衍生工具1. （单选题 ） 金融衍生工具产生的最基本原因是 （ ）。A 逃避

6、金融管制 B 金融机构的利益驱动C 避险 D 存在套利机会参考答案： C2. （单选题 ） 以下哪种交易不属于金融衍生品交易 （ ）。 A 商品期货 B 权证 C 股指期货 D 外汇参考答案： D3. （单选题 ） 金融衍生工具的共同特征是 （ ）。A 收益性 B 安全性 C 保证金交易 D 参与性 参考答案： C第二章 证券市场· 2.1 证券市场的定义和基本特征1. （单选题 ） 证券市场可分为发行市场和流通市场，这反映了证券市场的 （ ）。 A 交易结构 B 层次结构C 品种结构 D 主体结构 参考答案： B第二章 证券市场· 2.3 证券市场的参与者1. （单选题

7、） 下面（ ）属于证券市场的主体。A 投资者 B 证券公司C 证券业协会 D 证券交易所参考答案： A2. （单选题 ） 按照我国公司法的规定，（）可以发行股票。A 政府 B 金融机构C 有限责任公司 D 股份有限公司参考答案： D3. （单选题 ） 下面（ ）属于证券市场的监管机构。A 投资者 B 证券公司C 中国证券业协会 D 中国证券监督管理委员会参考答案： D第二章 证券市场· 2.4 证券市场的类型1. （单选题 ） 证券市场按职能划分，可以分为发行市场和 （ ）。A 交易市场 B 股票市场C 债券市场 D 场外市场参考答案： A2. （单选题 ） 新发行的证券从发行者手中

8、出售到投资者手中的市场是 （ ）。A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D 次级市场参考答案： A3. （单选题 ） 按 （ ）的不同，可以将证券市场分为股票市场、债券市场和投资基金市场。 A 市场职能 B 交易对象 C 组织形式 D 所在区域参考答案： B第二章 证券市场· 2.5 证券市场的功能1. （单选题 ） 以下哪个不是证券市场的功能（ ）。A 融通资金 B 资本定价 C 配置资源 D 包赚不赔参考答案： D2. （单选题 ） 以下哪个不是证券市场的功能（ ）。A 融通资金 B 市场营销 C 宏观调控 D 分散风险参考答案： B3. （单选题 ） 关于投资者和投

9、机者的说法，下列错误的是（ ）。A. 投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B. 投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C. 投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D. 投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券 参考答案： B第二章 证券市场· 2.6 证券发行市场1. （单选题 ） 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（）。A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D 次级市场参考答案： A2. （单选题 ） 我国公司法规定，股票不得（）。A

10、平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确参考答案： C3. （单选题 ） 向少数特定的投资者发行、 审查条件相对较松、 不采用公示制度的证券是 （ ）。 A 国际证券 B 特定证券C 私募证券 D 固定收益证券参考答案： C第二章 证券市场· 2.7 证券交易市场1. （单选题 ） 下面哪一个不是证券交易市场的特点（）A 参与者的广泛性B 价格的不确定性C 交易的连续性D 交易的盈利性参考答案： D第二章 证券市场· 2.8 证券上市与终止上市1. （单选题 ） 已公开发行的证券需要经过（）批准，才能在交易所公开挂牌交易。A 证券监督管理委员会B 证券交易所C

11、 证券业协会D 地方政府第二章 证券市场· 2.9 证券交易程序1. （单选题 ） 我国证券结算对 A 股实行（ ）交收。A T+0 B T+1C T+2 D T+3 参考答案： B第三章 有价证券的价格与价格指数· 3.1 股票价格1. （单选题 ） 未来一笔现金流量在今天的价值，是指（）。A 现值 B 终值 C 内在价值 D 市场价格参考答案： A2.（单选题 ） 某附息债券票面价值为 率分别为 10%时，债券的价值为（1000 元，持有期为 10 年，票面利率为 10%，必要收益 C ）A 851 B 887 C 1000 D 1134参考答案： C3. （单选题 ）

12、 某零息债券的票面额为 10 年，其内在价值为 （ ）元。A 385.54 B 620.92 C 1610.511000 元，票面利率D 2593.7410%，必要收益率为 10%，期限为参考答案： A第三章 有价证券的价格与价格指数· 3.2 债券价格1. （单选题 ） 股票的净值又称为（ ）。A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值参考答案： B2. （单选题 ） 股份公司在所发现的股票上标明的票面金额，称为股票的（ ）。A 面值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值参考答案： A3. （单选题 ） 某上市公司的除息前的收盘价为 10元，分配方案为每 10股派

13、5 元红利，除息 后的价格为（ ）。A 5 元 B 9.5元 C 10.5元 D 15元参考答案： B4. （单选题 ） 某上市公司的除权前的收盘价为 10 元，分配方案为每 10 股转增 10 股，除权后 的价格为（ ）。A 5 元 B 10元 C 15元 D 20 元参考答案： A第三章 有价证券的价格与价格指数· 3.3 其他有价证券的投资价值1. （单选题 ） 投资基金的单位资产净值是（ ）。A 经常发生变化的 B 不断上升的C 不断减少的 D 一直不变的参考答案： A2. （单选题 ） 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证等金融资产是以计算 日集中交易市场的（

14、 ）为准。A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价参考答案： B3. （单选题 ） 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为 6 亿元，基金的各种 费用为 500 万元，基金单位数量为 1 亿份，试计算该基金的单位资产净值。（ ）A 5.59 元/份 B 5.95元/份 C 6.00元/份 D 6.05元/份参考答案： A第三章 有价证券的价格与价格指数· 3.4 股票价格指数及其功能1.（单选题 ） 上海证券交易所编制的，影响力最大的股票指数是：（ ）。 A 沪深 300 指数 B 上证综指C 上证 180 指数 D 上证 50 指数参考答案： D2. （单选题 ）

15、 目前我国的股指期货选择的标的指数是 （ ）。A 沪深 300 指数 B 上证综指C 上证 180 指数 D 上证 50 指数参考答案： A第四章 股票投资的基本分析· 4.1 宏观经济分析1.（单选题 ） 影响证券市场价格变动的首要因素是 （ ）。A 政治 B 宏观经济 C 文化 D 自然资源参考答案： B2. （单选题 ） 使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（ ）。A 持续、稳定、高速的 GDP 增长 B 高通胀下 GDP增长C 宏观调控下 GDP 减速增长 D 转折性的 GDP 变动参考答案： A3. （单选题 ） 中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策

16、属于 （ ）。A 宽松的货币政策 B 紧缩的货币政策C 中性的货币政策 D 平衡的货币政策参考答案： B4. （单选题 ） 当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（ ）的货币政策。A 宽松的 B 紧缩的C 中性的 D 弹性的参考答案： A5. （单选题 ） 反映宏观经济状况的经济指标大体上可分为先行、同步和滞后三种类型。以下 表述正确的是：（ ）。A 通货膨胀率属于先行性经济指标B 国内生产总值属于先行性经济指标C 银行短期商业贷款利率属于先行性经济指标D 股票价格指数属于先行性经济指标参考答案： D6. （单选题 ） 当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利 （

17、 ） 。A 公司债券 B 国库券 C 普通股 D 优先股参考答案： C第四章 股票投资的基本分析· 4.2 行业分析1.（单选题 ） 按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ ）。A 制造业、建筑业、邮电通信业三类B 制造业、交通运输业、工商服务业三类C 工业、商业、公共事业三类D 公共事业、工业、运输业三类参考答案： D2. （单选题 ） 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼 并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？（ ）A 幼稚期 B 成长期 C 成熟期 D 衰退期参考答案： B3. （单选题 ） 在行业生命周期的初创阶段，以下哪个答案最

18、准确（ ）。A 很难预测哪个公司将成功，哪个公司会失败B 行业增长的速度趋缓C 公司支付较高水平的股息D 厂商数量慢慢减少参考答案： A4. （单选题 ） 投资者一般倾向于对（ ）行业进行投资。A 增长型 B 周期型 C 稳定型 D 幼稚型参考答案： A）进行5. （单选题 ） 判断行业是否属于增长型行业，通常是将该行业历年的统计资料与（对比。A 上市公司综合统计资料 B 国外同行业统计资料C 国民经济综合指标 D 全国各行业统计资料参考答案： C6. （单选题 ） 属于典型的防守型行业的是：（ ）。A 计算机行业 B 汽车产业 C 食品行业 D 家电行业参考答案： C7. （单选题 ） 石油

19、行业的市场结构属于（）。A 完全竞争市场 B 不完全竞争市场 C 寡头垄断市场 D 完全垄断市场参考答案： C第四章 股票投资的基本分析· 4.3 公司分析1.（单选题 ） 计算财务比率指标“速动比率”时，需要从（ ）。 A 流动负债中剔除应付帐款B 流动资产中剔除营运资金C 流动负债中剔除营运资金D 流动资产中剔除存货参考答案： D2. （单选题 ） 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：（）。A 利息支付倍数 B 流动比率C 速动比率 D 应收账款周转率参考答案： A3. （单选题 ） 公司净利润与平均资产总额的比率是（）。A 投资收益率 B 销售净利率 C 销售毛利率 D 资产

20、收益率参考答案： D4. （单选题 ） 能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。A 股东权益周转率 B 主营业务收入增长率C 总资产周转率 D 存货周转率参考答案： B第五章 股票投资的技术分析· 5.1 技术分析概述应用数学和逻辑上的方法，1.（单选题 ） 下列哪种分析方法是通过对市场过去和现在的行为， 归纳总结出典型的行为，从而预测证券市场的未来的变化趋势的 （ ）A 技术分析 B 基本分析C 市场分析 D 学术分析 参考答案： A2. （单选题 ） 依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分 析方法称为 （ ）。A 定量分析 B 基本分析 C 定性分析 D 技术分析参考答案：