专利基础知识和申请文件的撰写

1、2022-2-81专利基础知识和申请文件的撰写国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局化学发明审查部化学发明审查部周元周元Tel：01062085596Email：2022-2-82主要内容主要内容专利基础知识专利申请文件的撰写2022-2-83专利基础知识专利基础知识知识产权、专利、专利权的概念 2022-2-84专利基础知识专利基础知识知识产权知识产权 知识产权是一种关于无形财产的财产权，其保护对象是“人的心智，人的智慧创造”在Trips协议的序言部分将其定义为一种私权，也就是说它与其它私有财产一样属于权利人个人 2022-2-85专利基础知识专利基础知识专利专利 专利是由政府机关或代表若

2、干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间期间内产生这样一种法律状态，即获得专利的发明在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施 2022-2-86专利基础知识专利基础知识专利权专利权 国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利 2022-2-87专利基础知识专利基础知识专利的性质专利的性质时间性地域性独占性2022-2-88专利基础知识专利基础知识专利的作用垄断作用储备作用防卫作用防御作用拦路作用2022-2-89专利基础知识专利基础知识专利法保护的客体（专利法保护的客体（A2）发明发明实用新型实用新型外观设计外

3、观设计2022-2-810专利基础知识专利基础知识发明专利对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案对新颖性、创造性有一定的要求例子：以吗啉装置副产N乙基吗啉为原料生产吗啉的一乙胺的方法（200610016818.8） 2022-2-811专利基础知识专利基础知识是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案只能是产品，不包括方法对产品的形状或结构的改进对新颖性、创造性的要求比较低例子：液压颈椎牵引康复器（200620029003.9）2022-2-812专利基础知识专利基础知识外观设计对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的附有美感并适用于工业应用的新设

4、计2022-2-813发明专利审查流程行政复议行政复议专专利利申申请请受受理理分分类类初初步步审审查查公公告告授授权权及及公公告告授授权权后后保保护护 复审委复审委实实质质审审查查法法 院院强制许可强制许可无无 效效2022-2-814实用新型和外观设计的审查流程行政复议行政复议专专利利申申请请受受理理分分类类初初步步审审查查授授权权及及公公告告授授权权后后保保护护 复审委复审委法法 院院强制许可强制许可无无 效效2022-2-815专利申请文件的撰写什么样的专利可以被授权？经过初步审查（R44）和实质审查（R53），没有不符合专利法及细则的问题 2022-2-816专利申请文件的撰写实质审查

5、（R53）R2.1A5，25A22，R13.1，R20.1，R21.2，A9A26.3，A26.4，A31.1A33，R43.1 2022-2-817专利申请文件的撰写发明申请文件的构成说明书说明书附图权利要求书摘要摘要附图2022-2-818专利申请文件的撰写说明书的构成（R18.1）技术领域：申请所属的技术领域背景技术：对理解、检索、审查申请有用的背景技术发明内容：所要解决的技术问题以及所采用的技术方案，并对照现有技术写明发明的有益效果附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明具体实施方式：详细写明实现发明的优选方式，有附图的，对照附图2022-2-819专利申请文件的撰写说明书撰写的

6、要求A26.3：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所述技术人员能够实现为准R18、192022-2-820专利申请文件的撰写清楚主题明确，前后一致用词准确，没有歧义完整帮助理解发明不可缺少的内容确定发明具有新颖性、创造性和实用性的内容再现发明所需的内容2022-2-821专利申请文件的撰写实现说明书中仅给出任务和/或设想，或者只表明一种愿望和/或结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段根据说明书记载的内容，给出的技术手段对于所属技术领域的技术人员来说是无法具体实施的给出了解决手段，但是所属技术领域的技术人员采用该手段不能解决所述的技术问题对于必须依赖试验结

7、果加以证实才能成立的技术方案，说明书中给出了具体的技术方案而未提供试验数据2022-2-822专利申请文件的撰写充分公开和技术秘密必要技术特征不能作为技术秘密申请前对现有技术进行充分的检索有别人根据专利自行摸索出技术秘密的可能2022-2-823专利申请文件的撰写化学领域说明书公开的问题化学产品（化合物、组合物）的公开工艺路线的公开装置设备的公开2022-2-824专利申请文件的撰写措辞的问题公开不充分的弥补（12个月内）2022-2-825案例申请号：200410018608.3申请介绍：涉及一种联合将异丙醇氧化制过氧化氢和将过氧化氢氨氧化制丙酮肟两种工艺的工艺过程问题：在权利要求中，指出可

8、以添加有机稳定剂，然而在说明书，尤其是实施例中并没有公开该稳定剂是什么2022-2-826案例申请人的陈述：该有机稳定剂并不是本发明的发明点，而在该反应中添加的稳定剂的类型是本领域技术人员公知的结果：审查员以公开不充分的理由将该申请驳回2022-2-827案例申请号：95197649.4申请介绍：涉及一种两亲化合物及其各种类型的用途问题：要求保护化合物，但在说明书中只是对该化合物进行了一般性的描述，而没有提供任何制备实施例，同时也没有给出任何试验数据证明该化合物的性能2022-2-828案例申请人的陈述：指出化合物的制备可以根据现有技术进行制备，并提供了补充实施例进一步说明要求保护化合物的制备

9、方法和制得化合物的性能结果：审查员认为虽然该化合物的制备方法是已知的，但在工艺、反应物的选择上依然需要花费创造性的劳动，且新提交的证据是不能被接受的，最终以公开不充分的理由将该申请驳回2022-2-829专利申请文件的撰写说明书及附图撰写缺陷（R18、19）发明名称与请求书上的不一致说明书中的技术术语应当前后不一致说明书中表示相同组成部分的附图标记不一致发明内容部分没有反映说明书的全部技术方案2022-2-830专利申请文件的撰写权利要求书（A26）权利要求书以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。2022-2-831专利申请文件的撰写权利要求的类型产品权利要求如，装置、工具、机器、系统、元件

10、、线路、合金、化合物等等。方法权利要求如，制造方法、处理方法、使用方法、通信方法、安装方法等等。2022-2-832专利申请文件的撰写独立权利要求从整体上反映发明或者使用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征保护范围最大从属权利要求对所引用权利要求的技术特征做进一步限定，也可以是增加的技术特征保护范围小于权利要求2022-2-833专利申请文件的撰写权利要求撰写中的问题权利要求没有得到说明书的支持权利要求不清楚权利要求技术方案缺少必要技术特征2022-2-834专利申请文件的撰写权利要求没有得到说明书的支持A26.4：权利要求应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围2022-2-83

11、5专利申请文件的撰写形式支持实质支持2022-2-836专利申请文件的撰写实质支持：权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容直接得到或者概括得出的技术方案，并且权利要求的范围不得超出说明书记载的内容2022-2-837专利申请文件的撰写权利要求通常由公开的一个或者多个实施方式或实施例概括而成。权利要求的概括应当适当，使其保护范围正好适应说明书所公开的内容 一项概括恰当的权利要求应当既不超出专利申请原始公开的范围，也不使申请人应获得的权益受到损害2022-2-838专利申请文件的撰写权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先

12、确定和评价，应当认为这种概括超出了申请原始公开的范围对于概括较宽又与整类产品或者整类机械有关的权利要求，说明书中应有该技术方案能够适用于各种情况的实施例2022-2-839专利申请文件的撰写权利要求中出现的技术特征在说明书中没有记载，从中也不能够直接推导得出如：权利要求中表述材料为铜，但是在说明书中并没有出现材料为铜的记载权利要求中概括的上位概念不合理如：说明书中记载的是“金”、“银”，其中利用的是“金”、“银”延展性好的特点，而不仅仅是“金属”的共性，权利要求书中将其概括为“金属”则是不合理的。2022-2-840专利申请文件的撰写权利要求不清楚R20.1：权利要求书应当说明发明的技术特征，

13、清楚，简要地表述请求保护的范围2022-2-841专利申请文件的撰写清楚清楚 一是指每一项权利要求应当清楚二是指构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚。2022-2-842专利申请文件的撰写每项权利要求的类型应当清楚每项权利要求所确定的保护范围要清楚2022-2-843专利申请文件的撰写权利要求技术方案缺少必要技术特征独立权利要求不是完整的技术方案n如，发明所要解决的问题是“使得装置A、B之间能够活动连接”，说明书中明确指出是通过“铰链连接”，而在权利要求中没有记载特征“铰链连接”。独立权利要求的技术方案不能解决其技术问题n如，权利要求1，一种废气净化方法，其特征是使气体通过一种由

14、A和B组成的洗涤液。说明书中明确指出洗涤液在使用前必须必须进行氧化处理，否则不能达到废气净化的目的。2022-2-844专利申请文件的撰写权利要求的三性问题：实用性新颖性创造性2022-2-845专利申请文件的撰写A22.4：该发明能够制造或者使用，并且：该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果能够产生积极效果2022-2-846专利申请文件的撰写A22.2：新颖性，是指在申请日以前没有：新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样者以其

15、他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。日以后公布的专利申请文件中。2022-2-847专利申请文件的撰写A22.3：创造性，是指同申请日以前已有：创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步点和显著的进步2022-2-848专利申请文件的撰写所属技术领域的技术人员（1）知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识；（2）能够获知该领域中所有的现有技术；（3）具有

16、应用该日期之前常规试验的手段和能力，但不具有创造能力；（4）如果发明所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其它技术领域寻找解决技术问题的技术手段，则他还是具有这一技术领域的技术人员的知识和能力。2022-2-849专利申请文件的撰写审查原则在发明具有新颖性后才予以考虑可以采用一份或者将多份对比文件中的不同技术内容组合在一起进行评价2022-2-850专利申请文件的撰写审查基准突出的实质性特点（三步法）确定最接近的现有技术确定发明的区别技术特征和实际解决的技术问题判断要求保护的发明对于本领域的技术人员是否显而易见2022-2-851专利申请文件的撰写显著的进步主要考虑发明是否具有有益的技术

17、效果2022-2-852专利申请文件的撰写实施例的撰写实施例的撰写2022-2-853专利申请文件的撰写申请专利保护目的化合物的制备实施例原料（中间体），生产过程化合物的名称，根据需要的物化参数（尤其是化学领域中常用的确认化合物化学结构的定性分析数据和图谱）2022-2-854专利申请文件的撰写说明用途和效果的试验方法和结果数据应清楚地描述用途试验方法和试验结果数据，必须时还需要给出试验结果的表示方法、计算方法和计算公式2022-2-855专利申请文件的撰写原料（中间体）的制备实施例如果在制备过程中涉及的某种原料（中间体）是新的，则在实施例中必须包括这些化合物的制备实施例。如果不是新的，而且不能通过商业途径获得，也可以在实施例中列举这些化合物的实例2022-2-856专利申请文件的撰写实施例的数量2022-2-857专利申请文件的撰写权利要求书的撰写权利要求书的撰写确定发明请求保护的技术主题和类型确定最接近的对比文件确定解决发明要解决