FM 林业管理体系文件结构

1、FM 林业管理体系文件结构林业管理体系文件结构认证服务2Bureau Veritas Presentation _ Date文件体系结构文件体系结构林业管理体系的文件是指营林者根据生态环境和社会因素以及相应的技术措施的要求而编制的，对林业操作、生态保护、社会责任承担的所有活动进行规定和指引以及记录其过程，使之满足林业管理体系预设的目标要求的书面的或电子式的文件。文件的作用有两个，一是进行规定和指引，二是进行记录3Bureau Veritas Presentation _ Date文件编制应遵循如下原则文件编制应遵循如下原则文件应该为林业管理体系的目标服务。既然我们已经设定建立FSC林业管理体系

2、的目的是追求林业经济、生态环境和社会责任的综合效益，那么文件的内容就应该围绕如何达到这几方面的效益而编制。 内容全面，能涵盖FSC林业管理体系的全部目标的要求，也就是要符合FSC的10条准则和56项标准的要求。4Bureau Veritas Presentation _ Date 文件应该格式规范、清晰、美观而统一，文字应该通顺严谨，没有技术和语法错误。 文件应该分类，并形成一定的上下层次关系，方便查阅。 根据文件的使用目的和适用的范围，将文件分为方针、程序文件、技术规程、规划和计划、背景资料（含地图）、报告、记录等。5Bureau Veritas Presentation _ Date文件的

3、层次区分应该遵循如下的原则。文件的层次区分应该遵循如下的原则。体现文件的结构关系。文件有主次、上下级、详略和原则之分，体系文件的层次划分应该满足先原则后具体、先主要后次要、先上级后F级、先简略后详尽的原则。 体现公司的部门结构关系，例如先集团公司总部，再各分公司，再到各部门，继而各小组和员工等。 6Bureau Veritas Presentation _ Date体现公司的管理层次关系，首先应该是全集团公司（如果是集团公司）都应该遵守的文件：其次是分公司和各部门遵守的文件。 文件的依托关系。有的文件是制定其他文件的基础，例如公司的环境政策，是制定所有其他文件的基础，则这部分文件应该作为最上级

4、的文件。7Bureau Veritas Presentation _ Date环境方针和目标环境方针和目标由FSC工作委员会或行政部草拟，并由董事会审定8Bureau Veritas Presentation _ Date环境方针应该包括以下几个基本要求环境方针应该包括以下几个基本要求遵守法律法规和FSC准则方面的要求，特别是FSC准则的要求。其原因是FSC的准则贯穿了FSC的宗旨，体现了营林、生态和社会的综合效益。实施FSC林业管理体系的营林者应该自觉用严格的标准要求自己。 注重生态建设和环境保护，特别是控制森林经营过程中可能产生的水土流失、生物多样性破坏和化学品的污染等。9Bureau V

5、eritas Presentation _ Date环境目标环境目标是环境方针的具体化，营林者不仅要制定短期的目标，而且也要有将来相当长的时期的发展目标（例如20年）。目标必须量化，即能够用数字表示的尽量用数字表示10Bureau Veritas Presentation _ Date 管理方面的目标，包括道路的标准和数量、设施、组织结构和人员方面的指标要求。营林方面的目标，包括营林面积、树种、蓄积量、每年的木材供应量和品质等指标要求。 生态建设和保护的目标，包括水土保持、植被保护、水源和土壤保护等方面的指标。 社会责任方面的目标，包括对地区经济的贡献、对居民收入的贡献以及提高居民劳动能力和意

6、识的目标。 环境目标可以单独编制，也可以作为总体营林规划的一个部分。11Bureau Veritas Presentation _ Date 强化管理和采用先进技术，以获得最好的营林效益。 促进多元化经营和地区经济的发展，保护当地居民的合法权益。 保证员工的劳动权益和健康安全水平。12Bureau Veritas Presentation _ Date除了以上几点，营林者还可以在方针中增加诸如培训、沟通、废弃物的回收利用和科学研究方面的内容。当然首先要明确公司是否将上述内容划入经营目标，其次要权衡公司是否有能力满足这些要求13Bureau Veritas Presentation _ Date

7、营林方面的目标，包括营林面积、树种、蓄积量、每年的木材供应量和品质等指标要求。 管理方面的目标，包括道路的标准和数量、设施、组织结构和人员方面的指标要求。 生态建设和保护的目标，包括水土保持、植被保护、水源和土壤保护等方面的指标。 社会责任方面的目标，包括对地区经济的贡献、对居民收入的贡献以及提高居民劳动能力和意识的目标。 环境目标可以单独编制，也可以作为总体营林规划的一个部分。14Bureau Veritas Presentation _ Date程序文件程序文件程序文件由FSC工作委员会（环境、行政和生产部门配合）负责编制，并由（副）总经理审定15Bureau Veritas Presen

8、tation _ Date（1）法律法规的遵守程序）法律法规的遵守程序 程序文件的目的是用书面或电子的形式，反映林业管理体系各要素的要求及相互之间的关系，即对FSC准则的各要素的要求进行描述，并规定了要完成这些要素所应遵照的步骤。程序文件的编写应适应公司的具体情况，同时反映标准的要求。不过，具体的操作技术要求，包括生态环境保护和社会责任承担的具体操作要求，并不在程序文件中进行规定，而是在各类技术规程中进行更详尽和更专业化的描述16Bureau Veritas Presentation _ Date（1）法律法规的遵守程序）法律法规的遵守程序 营林者应该编制一份关于法律法规的遵守的程序，用以规定

9、公司的相关负责人员；界定公司应该遵守哪些法律法规；如何搜集这些法律法规；如何找到这些法律法规的最新版本；如何分析上述国内法和国际协议之间可能存在的冲突以及如何解决这些冲突的方法。在认证审核的实践中，审核专家更关注公司做了什么，即是否已经搜集了所需要的法律法规，有没有欠缺，是否是最新版本等，而不一定注重有没有程序文件。因此营林者可以根据具体情况决定是否编写关于法律法规遵守的程序文件。17Bureau Veritas Presentation _ Date（2）土地使用权的取得程序）土地使用权的取得程序 营林者应该编制一份关于土地使用权的取得程序，用以规定公司的相关负责人员，依据什么样的程序和步骤

10、同当地村民进行谈判，并合法地取得土地的使用权，同时在谈判过程中应掌握何种标准，以保障当地村民的合法权益。由于营林是一项周期性很长的活动，为保证营林的可持续性，程序的制定应该确保公司可以获得长期的使用权（一般至少50年）。在进行FSC认证审核时，营林者除了提供这一份程序文件以外，还要提供相应的与当地村民或集体签署的，有当地政府部门见证或同意的合同。18Bureau Veritas Presentation _ Date（3）培训程序）培训程序 培训工作是提高员工技术水平，保持公司持续稳步发展的动力。营林者应该编制一份关于土地使用权的取得程序，用以规定公司的相关负责人员，如何根据公司发展的实际需要

11、，制定培训计划，选择培训种类、课程和确定相应的教员和受训对象，然后如何按照培训计划的要求组织培训的步骤。在实际审核过程中，审核专家会着重审核培训计划的合理性及计划的内容是否足够以及培训的实施情况，不一定要求有培训程序，营林者应该根据具体情况决定是否编制培训程序。但培训计划是必要的。19Bureau Veritas Presentation _ Date（4）沟通程序）沟通程序 沟通是联系内部和外部相关团体和个人的渠道，既可以接收信息，提高自身的管理水平，又可以反映他方的意见，保护他方的利益。营林者应该编制一份关于沟通的程序，用以规定公司的相关负责人员，通过何种途径，接收及反馈来自各方面意见或信

12、息的步骤20Bureau Veritas Presentation _ Date（5）投诉和补偿程序）投诉和补偿程序 投诉和补偿程序是有效维护当地或附近地区可能受营林影响的村民或团体的合法权益的重要手段，也是FSC准则的重要原则之一。营林者应该编制一份投诉和补偿程序，用以规定公司的相关负责人员，如何建立足够的渠道，让潜在的受影响的个人或团体方便地反映自己所受到的营林带来的影响，或者遭受的损失。然后如何进行沟通协商，使投诉人得到满意的和合理的答复或赔偿的过程。在审核中，审核人员不仅要审查投诉和补偿程序，还要检查营林者是否有足够的渠道接收投诉，21Bureau Veritas Presentati

13、on _ Date（6）环境影响评价程序）环境影响评价程序 环境影响评价是评估营林活动对环境的潜在影响，以便制定相应环境保护措施的重要手段。营林者应该编制一份环境影响评价程序，用以规定公司的相关负责人员，如何搜集背景资料或监测数据以及依据何种标准进行环境评价的过程。环境影响评价程序必须附加环境影响评价报告作为支持22Bureau Veritas Presentation _ Date（7）环境监测程序）环境监测程序 环境监测是取得营林操作对环境（生态、社会）的真实影响的科学数据的方法。营林者应该编制一份环境监测程序，用以规定公司的相关负责人员，如何根据公司营林运作的实际情况，制定监测计划，包括

14、监测项目、监测频率、监测手段、相关技术责任人等以及如何组织实施的过程。在进行FSC认证审核时，审核人员会侧重于审查监测计划和反映监测结果的报告，以判断其是否足够反映营林操作对环境的影响，而不定要求有环境监测程序，营林者应该根据具体情况决定是否编制环境监测程序23Bureau Veritas Presentation _ Date（8）获认证木材跟踪管理程序）获认证木材跟踪管理程序 跟踪管理是FSC及审核机构对获认证的木材进行跟踪监控，以清晰了解木材来龙去脉的方法，也是进行CoC认证的依据。营林者应该编制一份获认证木材跟踪管理程序，用以规定公司的相关负责人员，如何划定认证的范围，如何对认证木材的

15、采伐、运输、存储、销售和利用进行监控及登记，以确保该木材路线清晰、去向明确的方法。24Bureau Veritas Presentation _ Date（9）其他程序）其他程序从以上分析可以看出，FSC审核时不一定按照要素来审核程序文件，而是更加注重实施的计划和结果。如果某一项工作已经看到了想要达到的目标，审核人员通常不会反过来查看原始的程序，因此部分程序文件可以不编制，或者可以简化。只有当某一项工作很难从结果上了解时，例如投诉与补偿，由于营林者的努力，运行多年而没有投诉补偿事件发生是完全可能的。或者审核人员认为实际表现不尽理想的时候，审核人员才着重对程序的审查。这是FSC认证审核与ISO

16、14001审核不同的地方。25Bureau Veritas Presentation _ Date技术规程技术规程技术规程是对生产流程的操作，包括林业管理、生态环境保护和社会责任的承担的具体实施进行规定，并规范其操作的标准。技术规程并不需要对公司所有的操作都进行详细的规定，而是对林业经济、生态环境和社会责任可能产生影响的活动和步骤进行规定。技术规程规定了这些操作的详细技术要求。因此，技术规程是一种技术性的规定，是营林者自己的规定或技术标准。26Bureau Veritas Presentation _ Date（1）营林规程）营林规程编制部门：科研部门（没有科研部门的由生产技术部门编制）。 审

17、定部门：总经理或主管生产的副总经理。 这是针对营林的每一个操作选种、育苗、清理、整地、种植、施肥、抚育、砍伐、搬运和运输等，制定的技术规范，目的是最大限度地促进森林的生长和保存27Bureau Veritas Presentation _ Date（2）生态环境保护类技术规程）生态环境保护类技术规程编制部门：环保或技术部门。 审定部门：（副）总经理。 包括水土保持、土壤地力保持、水源保护、化学品污染的防治、珍稀野生动植物保护、陡坡林地经营、缓冲带的保存以及生态敏感区域经营的技术规范28Bureau Veritas Presentation _ Date（3）护林防火类技术规程）护林防火类技术规

18、程编制部门：生产技术部门。 审定部门：（副）总经理。 针对护林员和技术人员进行林地管护的技术规范，主要应该包括预防意外事故、道路管护指引及标准、森林火灾应急准备及应变、护林站工作要求、护林员工作要求等方面的技术规范29Bureau Veritas Presentation _ Date4）法律文件和合同管理类技术规程）法律文件和合同管理类技术规程编制部门：行政部门。 审定部门：（副）总经理。 针对公司取得和管理各类法律和合同文件的技术规范，包括签订林地使用权转让合同法律文件和林地使用权投入文件、签订营林合同、签订物资采购合同、申请林地使用权证、林木所有权证的技术规范30Bureau Verit

19、as Presentation _ Date5）健康安全劳动保护类技术规程）健康安全劳动保护类技术规程编制部门：行政部门和技术部门。 审定部门：（副）总经理。 营林者采取措施，保护操作人员和社区居民的劳动、安全和健康权益的技术规程。包括操作人员劳动权益保护监管、操作人员住宿及生活标准、使用化学品的健康及安全、砍伐林木健康及安全、户外作业健康及安全、人力搬运重物的健康及安全、非人力搬运重物的健康及安全等方面的技术规范。31Bureau Veritas Presentation _ Date所有技术规程应该应书面和电子式的方式保存，并分类装订成册，便于使用32Bureau Veritas Pres

20、entation _ Date长远营林规划长远营林规划长远规划应包括如下几方面的内容。33Bureau Veritas Presentation _ Date编制说明。主要是编制目的、编制方法以及此规划的效力。 经营期，是公司高层所确定的经营期限，由于林业生产的特点，应该具有相当长的年限，一般不少于30年。 经营政策。参见环境政策。 经营目标。参见环境目标。 现有森林的分布概况，包括面积、树种结构、蓄积量、地理位置的分布等资料，有条件的应该用总体分布图纸加以描述。 经营期内计划达到的森林发展水平。可以按照新造林、萌芽更新、重新造林等类别分别计划。有苗圃经营的，还应该包含种苗的发展计划。有条件的

21、应该采用到达经营期的森林分布状况地图加以描述。34Bureau Veritas Presentation _ Date木材产量（或非木材产品）预测。应介绍预测和计算的方法以及每年可提供的木材（或非木材产品）产量和总木材（或非木材产品）量。 林木用途概述。描述主要产品在市场上的去向和用途。 林区道路建设。介绍经营期内建设和维修道路的长度和等级。 森林保护和环保计划。应包括防火、病虫害防治、生态保护和特殊经营几个方面。 科研。包括科研的目标及投入的技术力量和设备仪器等方面。 社区交流计划，包括交流方式及数量规模等以及为实施该计划所要付出的人力和物力。 资金投入和组织建设，包括机构的设置和功能的完善

22、等。35Bureau Veritas Presentation _ Date除了正式的长远规划，营林者还需要制作一份营林规划的摘要，并一年一度地加入更新过的内容，向关心公司经营情况、生态环境表现和承担社会责任情况的相关团体和个人公布。 36Bureau Veritas Presentation _ Date计计 划划计划是为了完成具体的项目和任务而编制的计划性文件。与长远经营规划不同，计划应该具体详实并落实责任到人，具有可操作性和可检查性。计划应该包含一个具体的时间表，计划的各个阶段都要有相应的时间期限，以确保计划的项目可以在规定的时间内完成。各类计划的制定必须服从于公司的长远目标的要求，不能

23、与长远营林规划相冲突；计划制定的目的应该是为了满足林业管理、生态保护和社会责任的承担的要求。严格地讲，公司的任何活动都应该有计划地进行，37Bureau Veritas Presentation _ Date一、年度营林计划一、年度营林计划编制部门：生产技术部门。 审定部门：主管生产的副总经理。 公司应该为每一个营林年度制定经营计划，计划的制定应该在营林年度开始之前完成。计划的期限应该是一个营林年度，从一个周期的开始到下一个周期的开始，这是由于林业管理的季节性较强，通常以造林季节为一个营林年度的开始。计划的内容应该包括：计划新发展的林地面积及地点，征地的面积及分布，砍伐的面积及地点，种苗的采购

24、或培育（数量、质量要求），萌芽更新的范围和面积，正常生长林地的抚育（方法、范围），林地的管理和保护，各种火灾和病虫害的预防，化肥、杀虫剂的采购及使用等。以上所有操作要求有进度表和负责人以及资金和人力方面的保证措施38Bureau Veritas Presentation _ Date、环境监测计划、环境监测计划 编制部门：环境部门（没有环境部门的由生产技术部门编制）。 审定部门：（副）总经理和FSC工作委员会。 环境监测与营林操作密切相关，一般在编制年度营林计划的同时，要求针对同样的营林年度编制监测计划。此环境监测是广义的环境监测，包括营林、生态和社会责任诸方面的内容。监测计划应该包含几个大的

25、内容：监测指标的选取，监测频率的确定和抽样范围确定的方法和原则。具体内容有：林地调查的指标和方法，水质监测的指标和方法，土壤监测的指标和方法，生物多样性监测的指标和方法，道路路况监测的时间和方法，当地居民调杏的安排及方法，水土流失监测的内容和方法，砍伐监测的指标和方法等。39Bureau Veritas Presentation _ Date三、道路建设与维修计划三、道路建设与维修计划编制部门：生产技术部门。 审定部门：主管生产的副总经理。 道路建设指新建道路，道路维护指对路况不佳或已经损坏，不能满足需要的道路进行维修。道路建设和维护是林地建设和林业管理的基础，也是水上流失的重要指标。道路与林

26、业生产资料的运输，木材的运输以及护林防火关系密切，因此是FSC关注的焦点之一。道路维护计飞U可以是年度汁划，也可以编制跨年度计划。道路建设和维护计划的内容应该包括道路建设的等级标准，道路维护的原则，道路建设和维护的长度、级别、地点分布和建议预算，工程的时间表，施工单位的确定方法等。40Bureau Veritas Presentation _ Date道路的建设和维护应该考虑环境保护的要求，特别是水土保持的要求。应根据车辆经过的重量和频率确定路面的材料是水泥、铺石子还是泥土路面。操作频繁、车辆出入多的中心地带，例如生产资料仓库和苗圃等地及附近的主要道路应该用水泥或沙石路面，普通的护林小道可以采

27、用泥土路面。泥土路面应该夯实，重要的保护区或特殊经营区以及水源地区的道路靠I体一侧应该开挖排水沟，以免对路面和水源等造成直接冲击。41Bureau Veritas Presentation _ Date四、砍伐计划四、砍伐计划 编制部门：生产技术部门（环境部门审核是否符合可持续采伐的原则）。 审定部门：FSC工作委员会或（副）总经理。 砍伐计划本来属于年度营林计划的一个部分，但是因为砍伐涉及可持续发展和生态环境保护的问题，因此建议单独制定。 砍伐计划的基本内容应该包括：砍伐的面积及分布，砍伐许可证的申请及取得，蓄积量的预测，砍伐的木材的测量，施工队伍的招标，运输：方式的确定和运输商的选择，市场

28、的确定，施工监督和管理等。42Bureau Veritas Presentation _ Date砍伐计划砍伐计划中华人民共和国森林法对森林的采伐具有严格的规定，采伐计划必须在遵守国家法律和地方政府规定的前提下进行。砍伐的面积、分布、产量等确定后，必须报请相应的人民政府的林业管理机关批准，在获得采伐许可证后才能进行。因此采伐计划的制定必须考虑到政府的总体森林经营和采伐规划43Bureau Veritas Presentation _ Date砍伐计划砍伐计划为了保证砍伐的顺利进行，砍伐所需要的保障工作必须同时或事先进行。包括砍伐前的林木调查；道路的调查和维修，必要时还要新建部分道路；采伐许可证

29、的取得，并且根据采伐许可证的范围对计划及时修改和更新；为取得采伐许可证而需要缴纳的资金应该事先准备就绪；应该制定砍伐日程表，以确保按照进度砍伐和检查；进行施工监督的人手应该事先确定并及时到位44Bureau Veritas Presentation _ Date砍伐计划砍伐计划砍伐中涉及到很多的环保问题应该在计划中有明确规定，包括砍伐量有没有超过可持续经营的水平；是否存在大面积的连片砍伐；砍伐时对植被的处理方式；砍伐后更新的方式和时间安排；搬运的方法和技术；是否包含陡坡林地；在陡坡林地上所采取的砍伐及搬运技术；是否有特殊经营的或对生态敏感的区域以及在此区域砍伐的特别安排；对林区道路是否有破坏以

30、及应该采取的维护措施等45Bureau Veritas Presentation _ Date砍伐计划砍伐计划砍伐还涉及与社区的关系问题，在计划中同样应该规定清楚，包括是否邀请当地的施工单位进行砍伐的工作；是否邀请当地居民参加砍伐；砍伐后的木材收入如何分配给当地居民；损坏的林区道路如何维修等。 砍伐计划还应该包括砍伐时或砍伐后的监测工作，这部分工作的要求参考监测计划部分。46Bureau Veritas Presentation _ Date五、培训计划五、培训计划编制部门：行政（人事）部门。 审定部门：总经理或FSC工作委员会。 制定培训计划的目的是为了提高员工和相关的社会各界人土的环境保护

31、意识、环境保护知识和技能、健康安全保护的知识和技能以及所应该享有的其他社会权益的自我保护的意识等。在制定这类计划时，首先应陔分析公司员工和相关社会人士的知识和技能水平的现状，与所需要达到的标准的距离等，以此了解公司对培训的需求，然后根据培训需求制定具有针对性的培训计划。47Bureau Veritas Presentation _ Date报报 告告一、环境影响评价报告二、环境监测报告三、内部审核报告四、学习、考察总结报告（可选48Bureau Veritas Presentation _ Date记记 录录记录部门：各相关责任部门和人员。 审定部门：部门主管。 汇总部门：FSC工作委员会。

32、记录是反映体系实施过程和效果的证据。记录的作用有两个：一是作为资料保存，供相关人员查阅；二是反馈于林业管理体系之中，促进体系的不断改进。严格地说，记录本身并不是文件的一部分，而是按照文件执行的结果。但是记录是以书面或电子的形式反映出来，也就是以文件的形式反映，因此本书将记录也归纳入文件体系之中49Bureau Veritas Presentation _ Date一、投诉记录一、投诉记录投诉记录是根据FSC准则中保护当地居民权益的要求，对发生在林业管理运作过程中，居民认为自己的利益因营林活动受到影响因而作出投诉的记录。投诉记录除了清晰记录投诉人、投诉的方式、时间、地点、投诉对象及事件、投诉原因

33、及内容外，还要记录投诉人的要求以及跟进的情况。对于居民的投诉，营林者应该有合理的答复，确实属于公司的营林操作导致居民利益受损的，营林者应根据具体情况给予赔偿。记录人员、相关的跟进人员应在投诉记录表中填写处理意见并签署。如果是投诉人到组织的办公室进行面对面的投诉，则应请投诉人签署。50Bureau Veritas Presentation _ Date培训记录培训记录1）整个培训活动的记录 是对培训的过程及成效的记录。基本内容应包括培训课题、出勤率、参加人员人数，日期、地点、培训方式、培训过程描述、考核合格率等。 （2）接受培训的个人的情况记录 包括个人情况、培训内容概要、有无迟到早退和缺勤现象

34、、培训成绩等。 （3）考核记录 如果培训课程需要对受训人员进行考核，则需要进行考核记录。考核记录应包括培训的课程名称、时间、地点、培训员、考核的内容和方式、受训人员、考核成绩等。51Bureau Veritas Presentation _ Date三、过程信息三、过程信息过程信息是组织对经营活动的过程进行记录。在实际操作中一般不需对所有的操作过程都进行记录，但涉及生态环境和社会的因素，例如污染物的产生和化学物质的消耗应进行记录，由于营林的过程很复杂，每一个活动都或多或少地与生态环境和社会有直接或间接的关系，因此很难简单地判断哪一些过程要进行记录，而另外一些过程的影响则可以忽略不计，52Bur

35、eau Veritas Presentation _ Date四、林产品（木材或非木材产品）跟踪记录四、林产品（木材或非木材产品）跟踪记录林产品的跟踪记录是营林者对获得或汁划申请认证的林地内的木材或非木材产品进行测量和登记，做上适当的标记，并对其产地、数量，规格、运输入和运输方式、购买方和用途进行跟踪记录的方式，目的是为林产品的加工企业进行CoC的认证提供依据。跟踪记录必须真实可靠，而且前后的记录要一一对应。例如我方的运输记录必须与承运人的运轴记录吻合，我方销售给某厂家的记录必须与该厂家的购买记录吻合等53Bureau Veritas Presentation _ Date林产品的跟踪记录可用记录表的形式，表中应该记载有采伐地点（