技术创新、产权制度创新与循环经济发展

1、技术创新、产权制度创新与循环经济发展        内容摘要：本文从技术创新层次分类和循环经济发展目标出发，系统地阐述了技术创新与循环经济发展的内在联系。辩证地分析了技术创新与产权制度创新的关系，并进一步论述了我国要实现循环经济发展模式必须同时依靠技术创新与产权制度创新，使二者在互动演进过程中步入良性循环的轨道。 关键词：技术创新，产权制度创新，循环经济 自然资源稀缺程度的不断提高，以及生态环境恶化带来的后果越来越严重的状况，促使人们提出循环经济的发展模式。循环经济是对物质闭环流动型经济的简称，其实质是以物质闭环流动为特征的

2、生态经济，它使经济活动按照自然生态规律要求，构成一个“资源产品再生资源”的物质循环往复的流动系统。对于我国来说，经过改革开放以来的努力，经济发展迅速，人民生活水平大幅度提高。但反思过去的发展道路，“高投入、低产出、高排放、低回收”的线性经济模式支撑了经济的增长，也带来了严重的资源浪费和环境污染。尽管我国已提出了要转变经济增长方式，但因积重难返而收效甚微，关键原因在于没有认清技术与产权之间的互动演进及良性循环对经济增长模式转变的巨大推动作用。 循环经济的发展目标是通过一系列的技术创新与制度创新，按照“减量化、再利用和资源化”(3R原则)的总体原则，改变“大量生产、大量消费和大量废弃”的社会生产方

3、式和“高投入、低产出、高排放、低回收”的传统经济增长模式，减轻资源短缺和环境恶化的压力，从而实现人与自然的和谐发展。而循环经济“减量化、再利用和再循环”三原则的贯彻，哪一个也离不开先进技术的支撑，尤其是环境友善技术的开发及应用。技术创新既是循环经济发展的内在要求，又是扩大资源供给的根本手段，但技术创新必须依赖产权制度的保护，有效的产权制度激励引导着技术类型的选择。本文正是从系统分析技术创新与产权制度创新的辩证关系入手，探索利用技术与产权的互动演进来推动循环经济发展，为我国成功实施经济增长方式的转型提供决策借鉴。 循环经济的发展本质 技术范式的变革(Technology Paradigm Shi

4、fting)是技术主体的积极行为在新产品、新工艺、新的消费观念等方面的体现，是一系列新的思维模式和方法体系的体现。通过对弗里曼技术创新分类法的分析，有益于理解循环经济发展本身就是一次“技术范式”变革的观点。弗里曼认为，技术创新按其对经济系统影响的大小可分为四大类，第一类是渐进的(或称增量的)创新。这类创新是对现有产品或工艺的不同程度的改进；第二类是根本性创新。这类创新的特点是伴随着全新的产品或工艺产生；第三类创新是“技术体系”的变革。这类创新是对一个或几个经济部门产生影响，它是一系列在技术上和经济上相互关联的根本性创新和渐进性创新的组合；第四类创新是“技术范式”的变革。它是指“技术体系”的某些

5、重大变革，对整个经济系统产生巨大的影响和渗透效应。 循环经济的发展伴随着产品创新、工艺创新、设备创新以及原料创新，这些技术创新可能是渐进的创新也可能是根本性的创新，它们都统一于由环境友善技术应用所形成的“技术体系”变革之中。以环境无害化技术和环境友善技术为支撑的“技术体系”变革的真正目的是为了实现经济增长方式的转型，即改变原有的“资源产品废物和污染排放”的线性经济增长模式为“资源产品再生资源”的循环经济增长模式，通过大幅度的降低输入和输出经济系统的物质流，减少自然资源的消耗，提高资源使用效率，来实现经济的质量型增长和环境保护的双赢。由线性经济技术范式到循环经济技术范式转变的过程如图1所示。循环

6、经济发展以环境友善技术体系变革为依托，对线性经济系统产生了巨大的影响，通过技术主体的积极行为在新产品、新工艺、新的消费观念等方面得以体现。 需要指出的是，支撑循环经济发展的技术体系之核心技术是环境友善技术，其特征是污染排放量少，合理利用资源和能量，更多地回收利用废物和产品，并以不损害环境质量的方式处置最终废弃物，环境友善技术体系主要包括污染治理技术、废物利用技术、清洁生产技术、资源替代技术。当然循环经济的发展还需要环境质量监测技术、排放监测技术及信息传递技术的支撑，它们同环境友善技术一起组成了循环经济技术体系。 此外，无论是“技术体系”的变革，还是“技术范式”的变革，都是由一系列相互关联的根本

7、性创新和渐进创新的组合构成，而最终是通过相应的产品创新和工艺创新途径完成的。一般而言，企业是技术创新的主体，企业面向循环经济的产品技术创新和工艺技术创新形成了循环经济发展的微观基础。 产权制度创新与技术创新的辩证关系 (一)产权制度创新为技术创新活动的外部性增加收益 技术创新活动普遍存在个人收益与社会收益的巨大差异，这使得个人的积极性大大降低，倘若产权制度无法保护新技术的发明和运用所带来的收益不致外部化，则创新活动只能依赖于零星的自发性。事实上，改进技术的持续努力只有通过建立一个能持续激励人们创新的产权制度以缩小私人边际收益和社会边际收益差距时才会出现，技术创新有赖于产权制度的保护。 技术创新

8、是循环经济发展的内在要求，而要使技术能够得到高效和广泛的运用，必须有与之相适应的产权制度以保证新技术产生的收益不至被外部化。从经济学的观点来看，技术创新不仅仅是指技术系统本身的创新，更主要的是把科技成果引入生产过程所导致的生产要素的重新组合，并推动经济增长的全过程。在缺乏产权制度保护的情况下，个人或企业的创新收益往往不能得到保证，这将严重影响整个社会技术创新活动的积极性。 以污染治理技术创新为例，当环境容量是公有财产，每个个体和企业都可以以零价格消费使用时，没有人有动力进行污染治理，因为污染治理总是要花费成本的。因此，此时即使有污染治理的技术发明，个人和企业也没有积极性去使用，因为使用新技术的

9、收益无法被使用新技术的个体和企业所获取，导致收益外溢。而当环境容量的产权得以明晰，环境容量的使用就不再是零价格，而是必须付出与环境容量相对价格相符的市场价格时，环境容量的稀缺程度就可以通过市场价格得以体现，当人们必须付出较高的价格来获取排污权时，自然就会努力寻求治理污染的技术。 (二)技术创新为产权制度创新创造条件 环境容量产权制度的明晰需要支付制度变迁的成本，而这一制度变迁成本的高低在很大程度上取决于技术创新水平。比如要对环境容量进行产权明晰，就必须具备环境质量监测技术、排放监测技术和信息传递技术。正是这些监测技术和信息传递技术的发明和创新，不断地降低环境容量产权明晰的成本，从而推动着排污权

10、交易的顺利进行。而排污权交易的顺利进行，又推动着污染治理技术的不断创新和排污权交易市场规模的扩大，从而使各种明晰环境容量产权的技术如环境质量监测技术、排放监测技术、信息传递技术等得到迅猛的发展。 总之，产权制度创新诱导技术创新，技术创新增加了产权制度演进的潜在利润，降低了产权制度安排的操作成本，为进一步产权制度创新创造条件，而新的产权制度创新又诱发新的技术创新，技术与产权互为依赖，协调发展。 技术创新与产权制度创新的互动演进与循环经济发展 目前依然有许多技术创新与循环经济发展背道而驰，其关键原因在于自然资源和环境容量资源产权界定不清和产权的非排它性引起的。这种产权界定不清和产权的非排它性导致了

11、自然资源和环境容量资源成为一种无价的公共产品，引起了竞争性消费，导致生态环境的破坏。要推动循环经济发展，就必须要进行产权制度创新，明晰自然资源和环境容量资源的产权，形成排它性的明晰产权机制，使自然资源和环境容量资源的稀缺价格在市场中显现。此时，自然资源和环境容量资源就与劳动力、土地及资本同样作为生产要素被企业计入成本，为了追求利润最大化，企业会主动寻求对自然资源和环境容量资源更合理利用的环境友善技术，推进面向循环经济的技术创新。 在环境容量资源产权可转让的情况下，对更合理利用自然资源和环境容量资源的技术需求就会增加，新技术供应商也更乐于投资开发新技术，所以供求双方积极性都很高，从而带来环境友善

12、技术的开发与应用更加迅速。而污染治理技术、废弃物回收技术、清洁生产技术及资源替代技术等环境友善技术的普及与推广，意味着自然资源利用效率的提高和环境容量资源供给量的逐渐增加。技术创新与产权制度创新互动演进推动循环经济发展的作用过程可用图2表示。 总之，人类正是依靠产权制度创新和技术创新的互动演进，不断地改变资源利用结构和资源利用效率，不断地扩大资源基础存量，才克服了一次又一次资源严重稀缺所带来的生存危机，才创造了今天的文明和繁荣，人类发展史就是一部产权与技术互动演进的可持续发展史。在自然资源与环境容量资源稀缺程度日益提高的今天，迫切需要通过“技术范式”的变革以转变经济增长方式，缓解自然资源和环境容量资源严重稀缺所带给人们生存的压力，而循环经济发展模式已成为实现可持续发展的必然选择。当然，“技术范式”的变革也依赖于一系列面向循环经济的技术创新，同时，技术创新又依靠产权制度创新的激励和保护。因此，我国要实现循环经济发展模式，就必须同时依靠技术创新与产权制度创新，并使