ISO14000环境管理体系审核知识培训

1、2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch1ISO14000环境管理体系审核知识培训2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch2第一章 环境审核概论第二章 环境管理体系认证的实施程序第三章 审核的策划与准备第四章 第一阶段审核第五章 第二阶段审核第六章 审核跟踪目目 录录2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch3第一章：环境审核概论2022-2-6TUV Product Serv

2、ice Asia Pacific Guangzhou Branch4审核(ISO9000：2000)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch5审核准则n用作依据的一组方针、程序或要求。 （ISO9000：2000)n审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch6审核证据(ISO14010) 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注：1.审核证据可以是定性的或定

3、量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch7审核证据(ISO9000：2000)n 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或与审核有关其他的信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch8审核发现(ISO9000：2000)n 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结

4、果。 审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch9审核结论n审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证 n审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch10相关方2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch11技术专家n为审核组提供专门

5、知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)n(审核)提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员；特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术以及语言或文化指导(ISO9000：2000)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch12环境管理体系认证由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符

6、合性及有效性，并颁发证书及标志的体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。过程。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch13环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方结果呈报委托方2022-2-6TUV Product Ser

7、vice Asia Pacific Guangzhou Branch14环境审核n环境审核的对象很广泛n环境审核是一个系统化、文件化的验证过程n环境审核的结果要在规定的时限内呈报给委托方2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch15环境审核分类n清洁生产审核n环境行为符合性审核n应负责任审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch16环境标志审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Br

8、anch17清洁生产审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch18环境行为符合性审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch19应负责任审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch20环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、

9、文件化的验证过系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch21环境管理体系审核的目的n通过审核证实受审核方环境管理体系是否符合审核准则。n判定受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持n确定体系的充分性、适用性和有效性；n发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch22环境管理体系审核准则n适用于受审核方

10、的环境保护法律、法规及其它要求2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch23审核类型2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch24内部环境管理体系审核的目的n环境管理体系正常运行和持续改进的需要；n为第二和第三方审核做准备n一种管理手段2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch25第二方审核的目的n选择合适的合作伙伴n证实合作方持续满足规定要求n促进合作方改进环境管理体系2022-

11、2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch26第三方审核的目的n向外界展示组织环境管理体系是符合要求的n实施、保持和改进组织的环境管理体系n满足顾客的要求2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch27审核的特点2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch28审核是正式的活动n体系审核需经过管理者的授权才能进行n体系审核有正式的程序和做法n审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行n审核必须形

12、成书面的文件2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch29审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch30审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，本部门人员不能审核本部门。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guang

13、zhou Branch31审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch32认证的程序n审核的启动n审核的策划与准备n审核的实施n纠正措施的跟踪和批准注册n证后的监督管理第二章 环境管理体系认证的实施程序2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch33 环境管理体系认证流程 委托方书面申请 申请受理、评审 签定认证合同 任命审核组长 组建审核组 文件审核2022-2-6TU

14、V Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch34 环境管理体系认证流程2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch35 对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认 证 评 定 颁发认证证书 环境管理体系认证流程2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch36 证后监督审核 暂停、撤销或注销 保持认证 复评(有效期满) 暂停、撤销或注销 换发认证证书 环境管理体系认证流程2022-2-6TUV Produc

15、t Service Asia Pacific Guangzhou Branch37 内审流程 做出审核决定 任命审核组长 组建审核组 文件审核 审核准备 2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch38 内审流程 实施审核编制和提交审核报告 对纠正措施的跟踪验证2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch39审核的启动n提出申请n受理申请n组成审核组n初步接触2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzho

16、u Branch40委托方的职责2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch41委托方的职责2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch42申请评审n对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件n认证机构对承担认证项目的能力进行评审2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch43申请资料2022-2-6TUV Product Service Asia Pacif

17、ic Guangzhou Branch44申请资料目录2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch45申请资料目录2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch46认证的能力n确定组织的活动范围n确定组织活动的全部范围内的重要环境因素及影响n确定认证机构在认证过程中识别组织的活动、环境因素及影响所需的能力n确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因素及环境影响n确定本机构是否具备所需的能力2022-2-6TUV Product Service Asia Pac

18、ific Guangzhou Branch47审核的策划与准备2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch48审核的实施2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch49纠正措施的跟踪和批准注册n纠正措施的跟踪n审核报告n认证评定n批准注册和颁发证书2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch50证后的监督管理2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific

19、 Guangzhou Branch51第三章:审核的策划与准备2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch52确定审核范围n确定审核范围考虑的因素n审核范围的确定2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch53确定审核范围的重要性n是审核准备和实施审核的依据n是认证证书和宣传材料的重要内容n是向相关方证明体系符合性的证据2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch54确定审核范围考虑的因

20、素n申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质n与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置n受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围n环境因素及其影响的独立性和关联性n有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；n受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch55审核范围的确定n组织的管理权限n组织的产品范围n组织的活动范围n组织的现场区域2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzho

21、u Branch56审核范围的确定 组织的管理权限n管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内；即管理上具备相对独立性；n管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源(可包括预算权和其它控制权)。n管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch

22、57审核范围的确定 组织的产品范围n以某一种产品申请认证时，要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素n当环境因素不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以控制。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch58审核范围的确定 组织的活动范围n与产品直接有关的生产和管理活动n与产品间接有关的活动(如行政后勤管理)n不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内(如销售活动)n由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列入审核范围2022-2-6TUV Product Servi

23、ce Asia Pacific Guangzhou Branch59审核范围的确定 组织的现场区域n该场所应在组织的管理权限控制范围内n或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生；2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch60审核范围的确定组织的现场区域n不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核n临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核n当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行2022-2-6TUV Pro

24、duct Service Asia Pacific Guangzhou Branch61多现场审核n组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核n由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场和相关的环境影响进行分别审核。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch62 多现场审核n在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核n若一个组织的环境管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在

25、一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch63 审核范围的描述n审核范围通常可由现场范围、管理领域、产品范围和活动范围进行描述；例：位于广东省广州市江南大道尾125号的广州市化学试剂厂在生产化学试剂及相关管理活动方面。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch64审核组的组成n审核组成员应有满足规定要求的资格n审核组成员应有相关专业的能力n审核组成员不应与受审核部门存在利害关系n审核组成员应协调

26、合作2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch65审核组长的条件n审核组长应有一定的权威n具备组织、管理、协调的能力n具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识n具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch66审核组长的职责n组建审核组n获取实现审核目的所需的背景资料n负责文件的审查n负责制定审核计划，分配审核任务n协调工作文件的准备，指导编制审核检查表 ，2022-2-6TUV Product Service Asi

27、a Pacific Guangzhou Branch67审核组长的职责n主持现场审核n并对审核过程进行有效的控制n及时与受审核方领导沟通n组织编写和提交审核报告n组织跟踪审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch68审核员的要求n全面、正确理解环境管理体系标准n掌握审核的程序、方法和技巧n具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知识n了解相关的法律法规和其他要求n具有一定的环境科学和技术的知识，能够识别环境因素及其相关的影响n具备审核工作所必须的个人素质和能力2022-2-6TUV Product Service A

28、sia Pacific Guangzhou Branch69审核员的职责n服从审核组长的指导n支持审核组长开展工作n编制分工范围内的工作文件n独立完成分工范围内的现场审核任务n保管好与审核有关的文件n验证受审核方所采取的纠正措施的有效性2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch70审核计划的内容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch71两个阶段审核计划的差异了解受审核方的环境 重点评价受审核方的 管理体系整体状况； 环境管理体系是否有 确定第二阶段

29、审核的 效实施； 可行性； 决定受审核方能否通 确定第二阶段审核的 过认证审核并取得注 重点； 册；2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch72两个阶段审核计划的差异受审核方的环境管理 所有现场和有关文件 体系文件和有关资料 与资料 与重大环境因素有关 的现场2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch73两个阶段审核计划的差异主要涉及标准的4.4.1, 涉及标准的全部要素 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3 4.3.4， 4.4.6，

30、4.5.2， 4.5.4，4.6； 受审核方的所有部门 受审核方接受审核的 主要是管理者、管理 者代表和环境管理部 门2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch74审核计划n审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合标准要求，能否通 过环境管理体系谁认证并取得注册； n审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司 产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城n审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境管理体系文件 c. 适用的环境法律法规及其它要求n审核组： 审核组长：李 x x 审核组成员：

31、 刘 x x n审核日期： 2001 03 13n审核日程安排：2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch75 审核日程安排 日期及时间 第一组 第二组 第一天 8:308:45 首次会议 8:4512:00 管理层，环管工作组 行政部 质管部（4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 ) 13:0015:00 生产部和生产现场 营业部 15:0017:30 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 运输部（成品仓、车队） 2022-2-6TUV Produc

32、t Service Asia Pacific Guangzhou Branch76 审核日程安排 日期及时间 第一组 第二组 第二天 8:3012:00 采购部、原料仓、化学品库 工程部（锅炉房、发电房 （ 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.2 油库、机修车间、另配件 4.4.4, 4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.4 ) 库） 13:0015:00 污水处理站 厂内区域 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,4.4.6) 15:0016:00 审核组会议 16:0017:00 末次会议2022-2-6TUV Produ

33、ct Service Asia Pacific Guangzhou Branch77编写检查表2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch78检查表的作用2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch79编制的准备2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch80设计检查表应注意：1.以以ISO14001及环境管理体系文件为依据及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应

34、列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch81检查表的基本内容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch82检查表的五要素环境管理体系审核检查表2022-

35、2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch84第四章 第一阶段审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch85第一阶段审核的目的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch86第一阶段审核的内容和程序2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch87不进行第一阶段审核的条件n审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响

36、，认为具备认证审核的条件n审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。F.2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch88文件审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch89文件审核的目的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch90文件审核的要求2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangz

37、hou Branch91文件的审核方法2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch92文件审核的注意事项2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch93审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时) 1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch94第一阶段现场审核内容及要点2022-2-6TUV Product Service

38、 Asia Pacific Guangzhou Branch95第一阶段现场审核内容及要点2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch96第五章:第二阶段审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch97首次会议2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch98第二阶段审核的目的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Bran

39、ch99第二阶段审核的内容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch100现场审核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch101审核方式2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch102审核方法2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch103审核技巧2022-2-6TUV Product Service Asi

40、a Pacific Guangzhou Branch104审核过程的控制2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch105审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录2022-2-6T

41、UV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch106客观证据2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch107不符合的定义是指那些违背审核准则的审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch108不符合项的形成2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch109严重不符合项2022-2-6TUV Pr

42、oduct Service Asia Pacific Guangzhou Branch110轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、 偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch111不符合报告的内容不符合报告的内容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch112不合格的描

43、述2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch113审核结果的汇总分析2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch114审核组沟通会议2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch115环境管理体系有效性的评价2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch116末次会议2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch117审核报告2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch118审核总结2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch119审核结论2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch120纠正措施的跟踪程序第六章：审核的跟踪2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific