公司法律体检报告

1、法律体检报告有限责任公司根据 集团公司关于开展公司系统“法律体检”活动的通知要求，为进一步提高我公司依法经营管理水平， 切实把法律风险防范贯穿到基建、生产、经营、管理的全过 程，保障我公司法制工作第三个三年目标实施方案的顺利进 行，全面实现公司“十二五”规划目标，为煤业建设国际一 流煤炭企业集团提供坚实的支撑和保障，我公司按照通知的 要求，严格部署，认真细致的开展了此次 “法律体检”活动一、法律体检活动的开展情况我公司严格按照一集团公司“通知”中制订的“法律 体检”活动实施方案的要求，组成了由公司法律顾问牵头， 其他相关部门配合，公司领导负责的自查小组，按照方案中 要求的范围和指标，我公司在本

2、部及所有二级单位， 全方面、 高要求、公正客观的开展了本次自查活动，自查结果如下：1、行政许可方面我公司严格按照公司注册登记时在工商行政管理部门 登记核准的经营范围依法经营，各类证照均按时参加年检， 有变更事项的都及时办理了变更登记，不存在未核准、未审 批、证照被吊扣等违法违规情形。2、公司治理方面i我公司严格按照公司法的要求，制订了合法有效的 章程，并在工商行政管理部门登记备案。各股东均能按期足 额缴纳公司在注册登记时认缴的由资，不存在虚假生资或抽 逃生资的行为，无隐名股东，且股东之间能够良好合作，无 任何纠纷。股东会、董事会也能按期或按需合法召开，形成 有效合法决议，保障公司的高效运营和健

3、康发展。3、劳动用工方面我公司严格按照劳动合同法的规定，合法用工。并 结合劳动合同法的规定制订了不连沟劳动合同管理办 法及用工制度，经过合法的公示程序通过。劳动合同签订 率100% ,各项约定明确具体。指定专人定期清理核查。不 存在违反劳动合同法的各项情形，尚未发生劳动争议或 仲裁案件。4、招投标管理方面：我公司严格按照国务院最新颁布实施的招标投标实施 条例进行各项招投标工作，公开公正，公平竞争，维护企 业的最大利益。并根据相关法律法规的规定，结合我公司实 际情况，制订了招议标管理办法、招议标实 施细则，组成了招议标小组委员会，合法有序的开展招投 标事宜，为公司的高效运营提供了坚实的基础，不存

4、在任何 招投标纠纷。5、合同管理方面:我公司在合同管理方面制订了专门的合同管理办法，从缔约、审批、签订、履行、归档等各个环节入手，细化程 序，统一流程，严格把控，包括合同专用章由专人负责保管 和使用。近年来，与 2-家外资企业和66个个人以及667家 民营企业签订了各类经济合同。均不存在影响合同目的实现 的重大争议或障碍。也未发生过合同诈骗案件和签订、履行 合同失职被骗案件。无公司系统对外单位的担保合同，无金 融衍生品交易合同或理财合同，未履行完毕合同总金额占企 业净资产比率。6、纠纷案件管理方面我公司一直以来本着依法经营、防患风险的经营方针， 全力将一切将要或可能发生的纠纷案件防患于未然，扼

5、杀在 萌芽状态，至今尚未发生重大法律纠纷案件。二、存在的主要法律风险和隐患通过总结本次“法律体检”自查活动的开展情况，我公 司组织相关人员认真研讨，认为主要的法律风险和隐患还是 合同管理和纠纷案件管理方面。我公司目前正处于一个高速 发展的时期，除煤矿外，电厂、物流园、汽车维修中心也 相 继投入运营，公司规模不断扩大，对外经济合同与日增多， 相关方面涉及的工作内容也势必会增多，如征地补偿等，但 公司现有的合同管理办法还不够完善，相关业务人员法 律素质不够强，公司整体合规文化不够浓厚。没有细致的诉讼纠纷案件处理或管理办法，对于以上这些问题，公司系统各级领导均需给予高度重视。如果没有更加完善的管理制

6、度体系和相应的业务人才，随着这两个方面工作内容的不断增多，稍有疏忽便极有可能引起风险，导致公司经济损失，甚至引发诉讼案件，阻碍公司正常生产经营。因此，我公司将充分重视本次“法律体检”活动中总结出的问题，把握和利用法制工作第三个三年的有利时机，全面加强法制建设，构建“依法治企”的企业文化，用这个新三年解决老问题，创造新局面，迎来新发展。三、制订的整改措施1 、健全法律风险防范体系，保障公司持续健康发展健全“以事前预防和事中控制为主，以事后救济为辅”的全过程法律风险防范体系，切实把法律风险防范工作纳入公司经营管理的全过程。在保持公司规章制度、经济合同和重要决策等三项法律审核率 100% 的基础上，

7、加强精细化管理，提高法律审核质量和水平。细化法律风险管控流程，采取有效措施和方法，将法律审核嵌入公司规章制度、经济合同和重要决策的流程之中。拓展法律服务范围，力争实现公司法律风险管理从规章制度的制订到执行、从合同的订立到履行、从重大项目的决策到项目的运营等全过程监控，注重为公司解决重大纠纷、化解法律风险。继续采取法律顾问参加决策会议、参加项目组、会签、出具法律意见书等多种形式开展法律审核所有法律审核应保存相关书面材料，确保法律论证发挥作用并有书面意见可查找。及时跟踪和评估法律论证的实际效果，确保法律审核论证能够发现问题，控制风险，创造价值。加快推进法律管理信息化。通过建设合同、法律纠纷管理系统

8、，提高法律审核质量和管理实效，加大对公司经营发展的支撑力度。2、提高依法治企水平，杜绝违规类重大法律案件严格落实法律法规遵循性要求，大力推进各单位依法经营。加强制度宣贯，强化制度执行，完善依法依规决策、依法经营管理的工作机制，全面开展法律风险评估工作，增强全员自觉遵守法律法规和政府监管要求的理念，将法律风险管理转化为公司所有部门和全体员工的共同职责，促进决策者、管理者和全体员工自觉运用法律手段，依法依规处理好公司经营发展的各项涉法业务，从源头上和过程中实现各类法律风险的“可控、能控、在控” ，杜绝因违法违规引发重大法律纠纷案件。做好诉讼案件梳理工作，深入挖掘其应用价值，通过风险案件的分析评估，及时进行风险预警和提示，不断促进专业部门完善经营管理制度和流程，消除管理体系内的诉讼隐患，有效推动法律风险全过程闭环管理机制的形成和良性运转。3 、增强全员法律风险防范意识，培育企业合规文化将实施新三年目标与落实“六五”普法规划有效衔接，