2017年上半年台湾省基金从业资格：固定收益投资考试题

1、2021年上半年省基金从业资格：固定收益投资考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分与格。一、单项选择题共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1当客户选择IFA购置基金时，IFA首先要做的是 。A 了解你的产品 B. 了解你的客户C. 了解你的价值 D. 了解你的效劳 2对基金交易账户以与基金投资人信息管理的功能是 具备的功能。A 前台业务系统B. 自助式前台系统C. 后台管理系统D. 信息管理平台应用系统的支持系统3债券和其他证券三大类。A 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质4债券和其他

2、证券三大类，是按照来分类的。A .证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌上市交易C. 募集方式的不同D. 证券所代表权利性质的不同5. 有“宏观经济晴雨表'之称的是。A .主板市场B. 创业板市场C. 现货交易市场D. 中小企业板市场6. 根据?证券投资基金法?，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监视管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%7. 根据证券投资基金运作管理方法规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基 金的债券

3、投资比重必须在 以上。A. 60%; 80%B. 80%; 60%C. 60%; 60%D. 80%; 80%8. 以下选项中，不属于基金托管人职责的是_。A .防止基金财产挪作他用，有效保障资产平安B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D. 防、减少基金会计核算中的过失9. 提货单说明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A 金融证券B. 货币证券C. 商品证券D. 资本证券10. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。A. 10B. 15C

4、. 20D. 2511. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A .以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B. 申购期间对申购费用提供优惠政策C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准12. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于亿元人民币。A. 1B. 5C. 10D. 2013. 以下基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A .基金投资人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金监管机构14. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A

5、. 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以与金融监管、自律管理、 商业银行等机构无不良记录B. 注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C. 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，部监控制度完善D. 最近3年没有因违规行为受到行政处分或者刑事处分15. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+316. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,那么该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_丿元。

6、A. 9 095B. 9 950C. 10 945D. 10 99517. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C. 募集期间对认购费用打折D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准18. 可采用不同币种申购基金份额。A. QDII基金B. 境ETF基金C. 一般开放式基金D. 一般封闭式基金19. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括。A .为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机

7、构无关C. 个人担保该基金会盈利D. 承受投资者全权委托，直接代理客户进展基金认购、申购、赎回等交易20. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A .抽样复制B. 现金留存C. 完全复制D. 基金费用21. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%22. 首家在地区开业的地期货公司分支机构是_。A .中国国际期货公司B. 中银集团C. 格林期货公司D. 南华期货公司23. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在以下。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%

8、D. 2%二、多项选择题共 34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意24. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A .圭寸闭式基金和开放式基金B. 契约型基金和公司型基金C. 公募基金和私募基金D. 主动型基金和被动型基金25. 开放式基金的投资者在 T日提交基金认购申请后，一般可于日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+326. 以下各要素中，基金促销手段不包括_。A .人员推销B. 广告促销C. 部公告D. 营业推广27基金销售机构应 _。A .不在同一时间代销多只基金B. 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.

9、为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供?投资人权益须知?28. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A. 划出当天B. 划出后一天C. 划出后两天D. 划出后三天29. 存在活泼市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用确定投资品种的公允价值。A .发行日开盘价B. 发行日平均价C. 最近交易的市价D. 发行日收盘价30. 以下关于基金管理公司的说法，正确的有_。A .基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负

10、责，对公司经营运作的合法合规性进展监察和稽核B. 基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的部监控体系，制定科学完善的部监 控制度C. 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系 统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D. 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统31. 以下关于基金管理人的说法，不正确的选项是_。A .基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险 控制能力很重要B. 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C. 基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权出售基金份额，进展基金资

11、产的投资管理D. 基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来32. 以下各项中，基金信息披露不包括_。A .登记信息披露B. 募集信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露33. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B. 对基金管理人的投资运作进展监视C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D. 对基金资产进展会计复核和审查34. 基金信息披露的容不包括 _。A .募集信息披露B. 预期信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露35. 国家法律对基金信息披露的规主要表达在中。A .?证券法?B. ?证券投资基金法?

12、C. ?证券投资基金运作管理方法?D. ?证券投资基金信息披露管理方法?36.客户流失的指客户为了购置适宜的基金产品 而转移购置。A .价格原因B. 产品原因C. 技术原因D. 效劳原因37.以下关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A .负责行业性法规的起草B. 负责监视有关法律法规的执行C. 负责保护投资者的合法权益D. 维持公平而有序的证券市场38.不属于基金净值公告中需要披露的信息。A .基金资产净值B. 投资组合报告C. 份额净值D. 份额累计净值39.以下属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A .对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B. 对基金、基金管理人评

13、奖的评奖期间少于12个月C. 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D. 对基金货币市场基金除外、基金管理人评级的评级期间少于36个月40.以下关于基金销售流程的说法，不正确的选项是_。A .基金销售根本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析与风险提示、提供投资咨询 建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪效劳B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D. 基金销售的售后效劳包括提供账户与交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议41.根据我国的相关规定，以下

14、不属于私募证券的是_。A 证券公司的资产管理产品B. 基金管理公司的专户理财产品C. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D. 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券42.以下金融产品中，信息披露程度最高的是。A 银行理财产品B. 银行储蓄存款C. 基金D. 券商集合方案43.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份，那么该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%44.首次公开发行股票的定价方式是_。A .询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D. 市价折扣方式45.基金产品风险等级应当至少包括_。A .低风险等级B. 中风险等级C. 无风险等级D. 高风险等级46.行业开展状况分析和上市公司价值分析的是_。A .投资部B. 研究部C. 交易部D. 监察稽核部47.以下关于我国证券交易所的说法，不正确的选项是_。A .实行自律管理B. 不以盈利为目的C. 是基金市场的监管机构D. 对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题共 36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意48.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A .基金的募集符合