精品资料（2021-2022年收藏）证券认知实习报告

1、对证券市场的认知1、 实习目的2、 实习时间3、 实习地点4、 实习内容5、 实习结果6、 实习总结与体会一、实习目的这次实习，旨在让我们对自己所学的专业有一个初步的了解。提高运用所学知识分析问题、解决问题的能力。对金融相关部门机构设置和基本运行方式有初步的感性认识、拓展视野。为今后更好地将理论和实践结合打下基础，也为将来步入职场作好铺垫。认知实习的目的是让大一学生尽快地了解社会、认识社会。逐步明确自己的专业特点和职业定位，更清楚、更明白地了解自己所学专业的具体内容、明确学习目的。让我们明白仅有专业知识是远远不够的，我们还要学习很多别的知识，具备各种能力。二、实习时间2014-2015学年下学

2、期第8周三、实习地点七号楼四、实习内容1、起源发展上海证券交易所、深圳证券交易所的成立标志着我国证券市场开始发展。1990年12月19日，上海证券交易所开业；1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。中国证券市场作为一个新兴的高速成长的证券市场，在短短十几年的时间里取得了举世瞩目的成就。上海证券交易所、深圳证券交易所的交易和结算网络覆盖了全国各地。证券市场交易技术手段处于世界先进水平，法规体系逐步完善。全国统一的证券监管体制也已经建立。证券市场在促进国有企业改革、推动我国经济结构调整和技术进步方面发挥了突出的作用。2，市场发展中国证券市场是在“摸着石头过河”中起步的,经过多年努力,逐步走上了

3、规范化和有序化的发展轨道,主要体现在如下几个方面。 发行制度由审批制过渡到核准制。我国早期的股票发行制度为行政审批制。2000年3月,中国证监会开始正式实施股票发行核准程序。证券发行制度由此从审批制过渡到核准制。由审批制转向核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它大大加强了证券公司及各类中介机构的责任,为提高证券市场的透明度、维护“三公”原则、规范股票发行和上市行为、提高上市公司的质量提供了一个较为合理的制度前提。 股票发行方式不断改进。证券市场发展初期,股票发行采用定向募集的方式在企业内部发行。后来采用发行认购证的方式发行股票,但由于供求的严重失衡,引发了中国证券发展史上“8.10”风波。从1

4、993年起采用无限量发售认购申请表的方式向全国公开发行,这虽然有利于保证公平性,但成本偏高。后来又推出了与储蓄存单挂钩的发行方式,但随即被上网定价发行方式所取代,后者具有操作简便、时间短、成本低的优点。为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会还成立了股票发行审核委员会,对股票发行进行复审。1999年进一步加大了改革力度,当年7月1日证券法实施后,中国证监会依据证券法制定了股票发行审核委员会条例、新股发行定价报告指引、关于进一步完善股票发行方式的通知、中国证监会股票发行核准程序、股票发行上市辅导工作暂行办法等一系列文件,实行了对一般投资者上网发行和法人投资者配售相结合的发行方式。确立

5、了股票发行核准制的框架,市场化的股票发行制度趋于明朗。 2000年2月13日,证监会颁布了关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知,在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。2001年,证监会先后颁布了中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见、新股发行上网竞价方式指导意见、上市公司新股发行管理办法、拟发行上市公司改制重组指导意见等,对企业发行新股的过程与环节作出明确规定。在总结以往股票发行方式经验教训的基础上,2001年形成了“上网定价发行”,“网下询价、网上定价发行”和“网上、网下询价发行”三种主要的发行方式。2006年9月19日实施的证券发行与承销管理办法

6、再次对证券发行的询价、发售、承销等方面进行了新的规定,如在中小企业板上市的企业可以不经过累计投标询价而只需通过初步询价就可定价发行;在证券发行方面也引入了“绿鞋”机制,即超额配售选择权,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 市场参与者的行为逐步规范。经过15年的发展,证券市场参与主体的行为规范体系已经基本建立：建立了上市公司信息披露制度,颁布了禁止内幕交易和证券欺诈行为等一系列行政法规和部门规章,同时还通过一系列法规条例对上市公司的红利分配作出了规定, 等等。同时,上海、深圳两个证券交易所从网上发行技术手段、上市审批制度、交易清算制度、席位

7、和账户管理、行情发布和通讯方式等方面对市场进行管理。所有这些,有力地促进了证券市场参与主体行为的规范。3、发行规模目前,我国发行上市的证券品种已涵盖了股票(A股、B股、H股、N股)及其存托凭证、证券投资基金(封闭式证券投资基金、上市开放式基金、交易型开放式指数基金、开放式证券投资基金)、债券(国债、公司债券、金融债券、可转换公司债券)、权证(认购权证、认沽权证)、资产支持证券(专项资产收益计划、收费资产支持受益凭证)等。资本市场为推进传统产业升级换代、促进生产力的迅速提高开辟了更为多样的直接融资渠道。4、队伍壮大从某种意义上说,一个国家证券市场的投资者结构反映了市场的成熟程度。我国证券市场发展

8、初期,市场的投资主体是个人投资者。个人投资者的资金规模有限,通常买卖频率较高,追涨杀跌,在一定程度上加剧了证券市场的不稳定性。由此可见,大力培育机构投资者是维护我国证券市场健康发展的迫切需要。 1998年以来,中国证监会相继推出设立证券投资基金,允许三类企业、保险基金、社保基金入市等积极培育和发展机构投资者的政策,有力地促进了机构投资者队伍的发展。5、监管法制化中国证监会成立后,即着手有关法律法规的制定工作,1993年4月22日,国务院颁布了股票发行与交易管理暂行条例,1994年7月1日,正式颁布实施了中华人民共和国公司法。1999年7月1日,中华人民共和国证券法的正式实施,是我国证券发展史上

9、的一个重要里程碑。近年来,中国证监会积极推进证券市场的改革和规范化建设,进一步明确了监管部门的角色定位。更新监管理念和改进监管方式;加强了证券、期货的一线监管方式,充分发挥派出机构的作用;强化证券、期货业协会的自律机制,有力地促进了我国证券市场的规范发展。当然,我国年轻的证券市场还存在诸多问题,如上市公司规范运作水平还不高,法人治理结构还不健全;市场中介机构的诚信观念、法制意识还较薄弱;投资者结构不尽合理;保护投资者合法权益的机制还不完善;市场的结构、功能、品种以及服务等方面还存在不足等。在我国向市场经济转轨的过程中,许多观念和做法都在转变;我国证券市场的矛盾和问题也一定会在这种转变的过程中逐

10、步得到解决。6、从K线看证券市场从K线看证券市场窗体顶端上证指数持续保持在一个非常快速的阶梯形态中。阶梯形态是由一个快速上涨，然后是窄幅横向盘整，然后又是一个新的快速上涨组成的。指数当前正在2250点的支撑位附近形成一个窄幅盘整。当前的阶梯形态正在非常快速的运行。反弹形成的非常迅速，盘整形态只持续几天。这种快速运行是不安全的。市场回落并且向着2250点附近支撑下跌的可能性增加。上升趋势线的位置当前也位于2240点附近，顾比复合移动平均线指标短期组的下边缘将起到支撑的作用。上证指数当前的回落是在一个上升趋势环境中的盘整。当前的回落不是趋势调整，也不是趋势方向的改变。相对强弱指标可以用来衡量超买超

11、卖市场状况。RSI位于70以上时是超买区域。当前RSI指标位于85附近。然而，在一个新形成的上升趋势中，这些指标会持续给出超买信号，直到平均线所使用的数据回归新趋势正常状态。如果RSI的计算使用10日移动平均线，在RSI发出可靠超买超卖信号之前，新趋势必须要有10天以上的活动。RSI正在70以上区域盘整，显示出趋势的稳定。从超买区域回落，下跌至70以下，并不一定下跌至30以下的超卖区域。RSI指标可以回到50附近的中间范围，这将显示出上升的持续。上海市场RSI可能从70以上回落，下跌至50，继续上升趋势的运行。RSI指标显示出背离形态，这显示当前上升趋势在走弱。趋势变化的强弱显示在顾比复合移动

12、平均线指标（GMMA）的关系中。GMMA短期组显示交易者行为，已经快速运行至GMMA长期组以上，并形成充分发散。这显示出交易者对于新上升趋势的支持。GMMA长期组已经收缩，并转向向上，形成宽阔发散。这显示出投资者对于新上升趋势的支撑。上证指数可能下跌至2150点附近的支撑，仍保持在一个长期上升趋势环境中。窗体底端五、实习结果了解K线图的代表含义六、实习总结与体会这次实习使我认识到随着我国经济体制改革的不断深入，我国的证券市场也随之发展起来，在证券市场发展的过程中，对我过经济的运行也产生了积极的作用，对我国实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标具有重要意义。从具体指标上看，国民经济证券化率从

13、1993年的10 2%上升到目前的51%，国内市场总市值相当于GDP一半左右。在发展证券投资基金，允许保险资金、“三类企业”入市等政策的推动下，机构投资者越来越多。1997年末，两地市场机构投资者开户数仅占开户总数的0 3%，到2000年上半年，这一比例已提高到4 5%。同时，上市公司结构发生了显著变化，上市公司的规模越来越大。证券市场从来没有像现在这样承担着如此重大的任务，证券市场的稳定发展有利于支持国有企业改革、加快科技创新、实施西部开发战略等。 经过这些天的实习，使我对股票交易有了进一步的认识，对一些股市中的专业术语有了一定的了解。与此同时我也认识到自身的缺陷与不足，比如，不能领会k线图的作用并以此来推断市场的走势。今后我将加强在这方面的锻炼，争取学有所用。我认识到只有保持清醒的头脑，把风险减低到最低，才能做一名成功的投资者。最重要的是，这次实习让我对投资理财有了正确的认识，为我