国企混改后职工身份界定的探究

1、国企混改后职工身份界定的探究国企混改后职工身份界定的探究分析了职工身份界定对国企混改的阻碍产生的缘由，笔者就当前国企混 改对职工身份的影响、化解这一障碍应该从何入手提出了自己的看法。着 重表述了笔者的观点：国企混改后原国企职工身份没有改变，原国有企业 职工和对应原国有资产没有变，原国有企业职工仍是国有资产的主人。还 对混改后如何最大程度激励职工发挥自身潜力提出了自己的看法。【_年 11 月印发关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富 余人员的实施办法 （国经贸企改 859号） ，鼓励有国有企业进行结 构调整、重组改制和主辅分离，利用闲置资产、非主业资产和破产企业的 有效资产，创办融入市场竞

2、争、独立核算、自负盈亏的经济实体，多渠道 分流安置企业富余人员和关闭破产企业职工，减轻社会就业压力。该办 法在第七条劳动关系的处理中规定：1. 依法规范劳动关系对从改制前企业分流进入改制后企业的富余员工，应由改制前主体企业 与其解除或变更劳动合同，并由改制后主体企业与其重新签订或变更劳动 合同，新合同期限须在 3 年以上。2. 对分流进入改制为非国有法人控股企业的员工改制前主体企业要依照国家相关法律法规规定与其解除劳动合同，并支 付相应补偿金。被分流的原富裕职工个人所得补偿金，可自愿转为改制后 企业的等价股权或债权。3. 对分流进入改制为国有法人控股企业的员工改制前企业和改制后企业可按国家规定

3、与其变更劳动合同，用工主体由 改制前企业变更为改制后企业，企业改制前后职工的工作年限合并计算。4. 改制后企业要及时为职工接续养老、失业、医疗等各项社会保险关系。 年 4 月某北方省会城市出台过关于市属国有改革改制企业职工劳 动关系处理和社會保险关系接续的意见 （ 暂行） 。该意见提出：1. 改制为国有资本全部退出的企业 在改制时原企业应按国家有关规定与全体职工解除劳动关系，并支付经 济补偿金或生活补助费。对经协商继续留在改制后企业工作的职工，应重 新签订劳动合同。此后解除劳动关系支付经济补偿金的工作年限，自重新 签订劳动合同之日起计算。2. 改制为国有参股的企业 在改制时原企业应按国家有关规

4、定对解除劳动关系的职工支付经济补偿 金或生活补助费。对与改制企业继续签订劳动合同的职工，可按职工改制 前的工龄和规定的标准核定经济补偿金额，职工因解除或终止劳动合同离 开企业时，再根据所核定的金额从国有股收益中或通过出让国有股予以支 付，作为职工改制前的经济补偿或生活补助 ; 改制后记发的经济补偿金由改 制后的企业承担。3. 改制为国有独资或国有绝对控股的企业 应与职工协商变更或重新签订劳动合同，不支付补偿金。重新签订的劳 动合同期限不得少于 3 年，职工在改制前后单位工作的年限连续计算。企 业与职工未能就变更或重新签订劳动合同达成一致意见的，企业应依法与 职工解除劳动关系，按规定支付经济补偿

5、金或生活补助费。4. 实行重组 （ 联合、兼并或分立 ） 的企业必须妥善安置原企业职工，并继续履行原劳动合同，原劳动合同无法继 续履行的，应根据实际情况与职工协商变更或重新签订劳动合同，合同期 限不得比原合同尚未履行的期限短。变更或重新签订劳动合同的，不支付 经济补偿金，职工在重组前后的工作年限连续计算。企业与职工未能就变 更或重新签订劳动合同达成一致意见的，企业应依法与职工解除劳动关系， 按规定支付经济补偿金或生活补助费。三、过去十几年 _企改革的惯例做法过去我国国企改革过程中，多数企业是根据上述国家及地方相关规定执 行的，即：对于由原国有企业即将划拨到非国有资本控股企业的职工，无 论在改制

6、后企业是否留用，一律给予一次性经济补偿，通常称为买断工龄， 即买断国有职工身份。具体的补偿额度因企业不同存在些许差异，但基本 上都是以职工过去基本工资为基数，再乘以工龄得出补偿金额。当然，这样做无疑对改革平稳过度有好处，但巨额的补偿金也成了改制 企业及政府无力承担的负担，原本效益不好，希望通过改制来获得重生的 企业往往因为支付补偿金后元气再伤，陷入经营困境。四、企业混改后职工身份界定的探究企业混改后，原职工与混改后企业的劳动关系在现行的中华人民共和 国劳动合同法中有明确规定。其中， 劳动合同法第三章劳动合同的履 行和变更中的第三十三条明确规定：用人单位变更名称、法定代表人、主 要负责人或者投资

7、人等事项，不影响劳动合同的履行; 第三十四条明确规 定：用人单位发生合并或分立等情况，原合同继续有效，劳动合同由承继 其权利和义务的用人单位继续履行混改背后涉及国资监管体制改革，是国企混改的核心。过去管人管事管 资产的国资监管方式，被普遍认为效率低下，捆住了国企的手脚，甚至形 成了_式的内部人控制。国企产权制度改革的开端可追溯至 1993年。 1993年 11月，十四届三中 全会通过关于建立社会主义市场经济的若干问题的决定 ，指出国有企业 改革的方向是建立现代企业制度，即股份制。当时，国企改革已刻不容缓。 1994年初，国家经贸委等 9 个部门成立联 合调查组，对上海、天津、沈阳等 16 个重

8、要工业城市的国企财务状况做调 查，结果显示亏损面已达 52.2%。尽管产权改革始终在收与放、进与退的两难之间苦苦摸索，但大部分优 质国有企业后续均按照公司法进行改制，许多还登陆资本市场。总体上看，中央企业在产权层面已与社会资本实现了较大范围的混合。国资委提供的数据显示，截至 年底，中央企业各级子企业，包含 98家中央企业集团公司，基本上完成了公司制改制。其中，超过三分之二的 企业引进各类社会资本实现了混合所有制。在混改不断推进的过程中，国企也通过资本市场获得了大量融资。据国 资委初步统计， 年，中央企业新增混合所有制企业户数超过 700 户，其中通过资本市场引入社会资本超过 3386 亿元。前

9、两批共 19 家国企混改试点中，目前 7 户已经完成引入战略投资者、重 组上市等工作，引入各类投资者 40 多家、资本超过 900亿元。其中最受瞩目的莫过于联通混改。 年8月，联通(600050.SH)通过 定向增发，引入 9 大战略投资者，腾讯、百度、京东、阿里巴巴以及苏宁 等民营巨头悉数在列，共为联通募资近 780 亿元。严格来说，联通在上市的时候已经完成混改。但因在 4G上的失利，联通 后来成为三家电信运营商中经营状况最不理想的企业。 年其税前利润5.8 亿元，同比减少 40.4 亿元，仅相当于 _移动两天的利润。充实荷包后，联通董事长王晓初直言， 联通在5G时代不能再犯4G的 失误，要

10、从开始就为5G的发展准备充足的资金。 移动早已开始布局，并 在5G标准的研究上处于领跑位置。以同样的方式，东航物流 年通过产权市场公开融资 22.5 亿元，吸引了德邦、普洛斯等行业龙头企业成为战略投资者，绿地等民营资本成为财 务投资者。紧接着，刘绍勇在两会期间确认，东航集团层面加入混改。要加强集团层面上的混改。全国政协委员、中化集团董事长宁高宁在两 会期间说，目前国企在集团层面改革的少，形不成很强的国企改革文化和 氛围，不利于国企改革的整体推进。国企有很多问题，实质上是由外在导致，最重要的是国资监管模式。混 改背后涉及国资监管体制改革，才是国企混改的核心。过去管人管事管资 产的国资监管方式，被

11、普遍认为效率低下，捆住了国企的手脚，甚至形成 了_式的内部人控制。式内部人控制有两个原因，一个是金字塔式控股结构会形成长长的委托代理链条，这就导致了所谓的所有者缺位。第二点是，国有企业与生俱来的政治关联一定程度造就了_式内部人控制。比如，虽然形式上董事长的产生要经过董事会提名和股东会议表决，但按照 _现行的国资管理体制，董事长是由上级部门任命的。国企改革改的应该是内部人控制，混合所有制是个制，是个公私混合的 制度，不能把企业只理解为一堆财产。只有完善公司治理后，才不会出现几大央企集团董事长、总经理一夜之 间对调，或者国资委要求所有央企都应该有个主业，非主业投资比重不能 超过 10%等等。所以混

12、合所有的前提是良好的公司治理。BATJ 作为国企混改的战略投资者， 对公司重大事项的决策形成重大影响， 有望成为完善公司治理的重要资本力量。比如联通混改最大的亮点在于，联通集团的国有股权从63.7%下降为36.67%，也就是从绝对控股变成了相对控股，而相比非国有股东持股的 35.19%，两者股比之间的差距是 1.48%，连 2%都不到。此外，从联通董事会的构成来看，国企董事与民企董事，首次分庭抗礼。 13名新董事会成员中， 8 人为非独立董事。其中， 3 人来自联通，另外 5人 均为混改引入的战略投资者，除了 _人寿仍是国企董事，其他 4 位分别来 自 BATJ。应该说，这个结构还真是有可能一家说了不算。曾任国家国有资产管理 局企业司司长的管维立说。管维立曾在 14 家上市公司担任过独立董事，联通目前的董事会格局让他 想起当年的深发展 （ 现为平安银行 ） 。深发展彼时的第一大股东是一只美国 基金，持股 17%左右，但是控制了大部分董事席位。即便如此，由于股权分散，董事会保持了相当的独立性，（大股东 ）要花很大的精力说服董事会支持他的方案。过去许多没到位的都要 （ 做）到位。国资管理体制改革的方向是由管人管 事管资产转