防范行政处罚工作履职风险的思考

1、防范行政处罚工作履职风险的思考防范行政处罚工作履职风险的思考成都市工商局 黄生随着我国经济社会的发展和法治建设的不断推进，人们 对政府部门履行职责的要求越来越高，行政执法部门的履职 压力和风险也越来越大，行政执法人员由于失职、渎职、履 职不到位等原因被追究责任的情况时有发生。成都市工商局 执法局结合行政处罚履职风险防范工作进行了深入调研，并 提出相关对策和建议。一、工商行政处罚工作面临的主要履职风险 行政处罚的履职风险是指执法办案机构及人员在实施 行政处罚过程中，因故意或者过失不履行、违法履行或者不 当履行法定职责，致使行政相对人合法权益受到损害，或者 产生其他危害后果所应当承担的法律、行政或

2、纪律责任等的 风险。这些风险存在于办案的各个环节之中，主要体现在以 下方面：（一）不履行法定职责1. 对群众投诉举报、巡查发现或其他部门移交的案源信 息，不及时处理或经初查达到立案条件却不予立案调查。2. 为及时制止违法行为，应当实施扣留封存等强制措施的，却未采取强制措施。3. 发现的案件线索或已立案的案件，属于其他行政部门管辖的，未移交相关行政部门处置。4. 对涉嫌构成犯罪的案件或线索，不移送或未及时移送 司法机关。5. 对当事人拒不履行缴纳罚款义务，未进行催缴和申请 人民法院强制执行。6. 案件查处后未进行后续监管或采取相应措施，导致违 法行为延续。（二）违法履行职责1. 未经批准擅自立案

3、、销案。2. 不按程序取证、取证不全、伪造证据。3. 无法定依据或适用依据错误实施强制措施或行政处罚。4. 违反规定和程序，擅自处理罚没财物，将罚没财物退 回或变相低价处理给当事人。（三）履行职责不当1. 在案源信息初查和案件调查时，行动迟缓、拖延，造 成不良影响。2. 行使行政处罚自由裁量权不当，造成行政处罚畸轻畸 重。3. 涉案物品保管不善，造成涉案物品毁损。4. 与其他部门推诿扯皮， 造成违法行为未得到及时制止二、存在履职风险的原因分析（一）风险意识较淡薄部分办案人员对当前形势认识不足，责任意识和风险防 范意识不强，办案随意性大。特别是办理涉及食品安全、环 境保护和安全生产等领域的案件时

4、，未及时采取有效措施彻 底纠正违法行为，甚至出现罚款放行、以罚代刑的现象。（二）岗位职责未厘清一些办案单位及人员对工商业务学习研究不够，对自身 职责认识模糊，在遇到一些违法行为时，显得手足无措，出 现不作为、慢作为和乱作为。（三）程序执行不严格个别办案单位仍存在“重实体、轻程序”的现象，对办案 流程中的关键节点管理控制不力，核审审批把关不严，涉案 物品管理混乱，致使所办案件存在瑕疵，甚至出现错案。（四）工作机制不健全工商机关的监管维权机构与办案机构之间、工商机关与 其他行政机关及司法机关之间的衔接还不够紧密，工作机制 不健全，存在工作脱节的地方，致使无照经营、黑网吧、黑 作坊、传销等违法行为查

5、处取缔难度加大，留下安全隐患。三、防范履职风险的对策与建议（一）注重教育引导，以提高思想意识规避风险一是增强工作责任意识。维护市场经济秩序和保护消费 者、市场主体的合法权益，是工商行政处罚的目的，也是执 法办案人员所担负的责任。只有不断增强执法人员的责任意 识和服务意识，真正把思想和行动统一到执政为民、服务地 方经济社会又好又快发展上来，执法办案的方向才不会发生 偏差，才会得到群众的认可和支持。二是提高依法行政意识。全面推进依法行政是建设法治 政府的必然要求，也是工商行政管理部门推进职能到位、应 对监管风险、提升执法权威的关键。执法办案人员必须严格 依照法定权限和程序行使权力、履行职责，确保行

6、政处罚的 公平公正，让法律真正成为我们履职的有力保障。三是强化风险防范意识。通过警示教育和案例分析等形 式，使执法人员认清当前的形势， 正确认识和对待履职风险， 纠正无视风险、藐视风险、盲目乐观的倾向，防止和克服侥 幸心理，切实履行好自己的职责和义务。执法办案机构需要 深入查找梳理可能存在履职风险的部位和环节，查准、查深、查全风险点，有效防范区域性和系统性履职风险。（二）强化职权清理，以明晰管理职责减少风险一是厘清工商职权边界。工商机关需要根据法定职责， 按照权责一致的要求，全面清理对管理和服务对象行使的各 类职权，摸清职权底数，明确职权名称、内容、行使主体和 法律依据。特别是与其他行政执法部

7、门有交叉的领域，要认 真研究，厘清职权边界，明确管辖权限，避免职责不清。二是明确岗位工作职责。将执法办案的职权分层、分类 分解到每个执法机构、执法岗位、执法人员，明确工作职责、 权限和办事程序，使每一名执法办案人员对自己从事的工作 做到心中有数，避免“乱作为”。三是加强疑难问题研究。随着经济社会的发展，新型行 业业态、新的交易手段不断涌现，对工商行政执法工作提出 了新的考验和挑战。对执法办案中遇到新类型、疑难问题， 必须主动进行研究，寻求有效措施加以解决，积极适应新形 势的要求。（三）严格执法程序，以规范行政执法消除风险一是加强法律法规培训。在培训的针对性和实用性上下 功夫，重点开展程序法和新

8、颁布法规的培训，特别是对基层 执法人员和新进办案人员要加强培训，让执法办案人员熟悉 法律条款，掌握行政处罚程序。二是强化案件流程控制。优化细化执法办案工作流程， 按照统一的法律规范、统一的办案标准、统一的办案程序， 进一步规范执法办案行为。对案源信息、强制措施、自由裁 量、罚没物资管理、纠正违法行为等重点环节加强管控，克 服执法随意性，避免执法办案中违法、违规行为的发生，从 而提高行政执法质量。三是加大执法监督力度。坚持立案、调查、核审、执行“四分离”制度，强化内部监督；坚持案件集体讨论制度，强 化对重大疑难案件办理工作的监督；坚持案件回访制度，强 化案件查处的事后监督；充分发挥社会监督员的作

9、用，及时 收集群众的意见和建议，强化执法工作的社会监督。四是严格执行案件信息公开。要强化企业信用监管，形 成“一处违法、处处受限”的社会监管格局，促进企业合法经 营、诚信经营，切实维护公平竞争的市场经济秩序和消费者 的合法权益。（四）完善工作机制，以强化联动协作抵御风险一是强化案源信息管理。案源信息实行归口管理，专人 负责案源信息的接收、甄别、分派、跟踪和反馈，构建案源 发现移交、案件调查处理、信息反馈运用的监管执法工作衔 接机制，强化监管、维权和执法部门间的协作，实现监管与 执法的统一。二是完善部门联动协作机制。建立健全与司法机关和其 他行政部门之间的信息沟通共享机制，及时向相关部门通报 行政处罚信息，并将涉嫌犯罪案件和不具有管辖权的违法案 件移送相关机关处理，做到沟通顺畅。强化部门间的协作配 合，形成执法合力，避免因执法力量不足或者执法手段不强 造成的执法风险。健全打击传销联席会议制度，充分发挥地 方政府和成员单位的作用，形成齐抓共管的打击传销工作格 局。建立重大案件会商通报制度，对政府交办和社会关注的 重点案件，及时与法院、公安、纪委、政府法制办等部门沟 通会商，在案件事实调查清楚后，要及时向当地