第七章 垄断资本主义的经济

1、第七章 垄断资本主义的经济教学要求：通过教学，使学生了解资本主义生产关系发展进程，以及为适应生产力发展要求所进行的自我调整；掌握垄断产生的必然性，垄断资本主义的基本经济特征；掌握私人垄断发展为国家垄断的原因，国家垄断资本主义的形式、实质、对经济的调整等；正确认识和科学掌握资本主义生产关系自我调整绝不会消灭其基本矛盾，反而使基本矛盾加剧，从而不会改变资本主义发展的历史走向。教学时数：10课时逻辑体系：从分析垄断的产生和形成开始，分析了垄断资本主义的五个基本经济特征，进而分析了国家垄断资本主义的实质和特点。含3节。第一节 垄断资本主义的基本经济特征一、生产集中和垄断：（一）垄断形成的物质基础：第二

2、次工业革命引起的生产集中和生产社会化。 十九世纪后期，以发电机、电动机、内燃机和化学工业为代表的工业革命，促使生产力飞速发展。十九世纪中叶以前工业中占支配地位的是轻工业，尤其是纺织工业。从七十年代开始，冶金、电力、化学、汽车、机器制造等重工业部门逐渐占据了主要地位，主要资本主义国家实现了工业化。 新兴技术和工业部门的产生，促进了生产的社会化，加速了竞争和兼并的进程。原来分散的资本日益汇集成大资本，形成了大量的股份公司。到十九世纪末二十世纪初，一些发达资本主义国家生产集中已达到相当高的阶段。生产集中是指生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业手中。所以，第二次工业革命及由此引起的生产集中和

3、生产社会化为垄断的产生奠定了物质基础。（二）垄断的形成：自由竞争引起生产和资本的集中。在自由竞争占统治地位的条件下，资本家为了获取更多的利润，必然进行资本积累，扩大生产规模，客观上加速着生产和资本集中的进程。其中股份公司的形成对生产集中起着十分重要的作用。同时，大资本吞并中小资本和中小资本的联合也加速着生产集中的进程。生产集中发展到一定阶段就必然引起垄断。生产集中发展到一定阶段，才有产生垄断的可能。只有当一个生产部门绝大多数生产集中于少数大企业手中时，才比较容易达成协议，实行联合；同时生产集中还会给竞争造成诸多困难，造成新进入企业与之竞争的巨额资本和市场等难题。生产集中达到一定阶段，也造成垄断

4、的必要。当生产集中到少数大企业时，相互击败对方却比较困难，为了避免两败俱伤，它们就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，形成垄断 。垄断，是指少数资本主义大企业通过协议联合起来共同控制商品的生产和销售。垄断从十九世纪六七十年代产生，到二十世纪初确立。（三）垄断组织形式：垄断组织是指垄断了一个或几个部门商品的生产和销售，按照一定的组织形式结合起来的大型资本主义企业或企业联合。除了最简单形式的短期价格协定外，主要有：卡特尔：是生产同类商品的大企业通过协议而建立的垄断组织。特点是：瓜分市场、确定产量和价格。企业保留其独立性。辛迪加：是由同一部门的少数大企业通过签订统一销售商品和采购原料协议而建立

5、的垄断组织。商业上已不具独立的法律地位。托拉斯：是由生产同类商品的大企业或生产上有密切关系的大企业联合组成的垄断组织，是一种较高级的形式。参加托拉斯的企业完全丧失了生产、商业、法律上的独立性。整个托拉斯统一管理、统一生产、统一销售，参加者仅作为股东。康采恩：是由不同部门多数企业联合组成的庞大垄断组织。特点是跨部门经营，实力雄厚企业为核心，参加者形式上是独立的。战后垄断组织的主要形式是混合联合公司：是一种多样化经营的大型垄断公司，它从事在职能上关联不大的多种产品或多部门的经营。它与康采恩的区别：康采恩由多个垄断资本或企业组成，其中最大者为其主体；混合联合公司是由一家垄断资本独立组织的。康采恩从事

6、的多部门生产和经营，在职能上有一定联系，而混合联合公司不一定有联系。参加康采恩的多数企业在法律上是独立的，不受康采恩的直接领导和指挥；而混合联合公司和附属机构必须接受其直接领导和指挥。垄断组织的实质是为了获取高额垄断利润。（四）垄断利润和垄断价格 1、垄断利润：是垄断资本家凭借他们在经济上的垄断地位所获得的超过平均利润的高额利润。它是垄断价格与成本价格的差额。2、垄断利润的来源：a、垄断企业内部工人创造商品的价值的一部分。b、本来应归垄断企业和其他劳动者所有的一部分价值。c、通过国家采购政府补给等再分配获得一定利润。d、 剥削它国劳动人民获取的利润。垄断利润是通过垄断价格实现的。3、垄断价格：

7、是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在获取最大限度利润的商品价格。它包括垄断高价和垄断低价。领价制是指由同一部门中的最大垄断企业确定商品价格，其他企业跟随定价，又称“领头价格制”。垄断价格不否定价值规律：a.垄断价格基础仍然是价格。b.从全社会看，商品的价格总额与价值总额还是相等的。垄断本身不能创造一个价值原子。（五）垄断和竞争：1、垄断不能消除竞争：a.竞争是商品经济的产物，垄断并未改变商品经济。b.纯粹的垄断是不存在的，还有大量的非垄断企业。2、垄断条件下竞争的形式：垄断组织之间、垄断组织同非垄断组织之间、垄断组织内部的竞争等。3、垄断条件下竞争的特点：a.竞争的主体不同。b.竞争的目的不同。

8、c.竞争的形式不同。d.竞争的结果不同。4、垄断条件下的中小资本：中小资本存在和发展的主要表现：中小企业和中小资本的数量有了较大增加。中小企业日渐成为国民经济的重要组成部分。中小企业存在和发展的原因：a.生产社会化和专业化的发展，垄断企业需要中小企业与之协作。b.新型产业的出现为中小企业的产生和发展提供了机遇。c.居民消费需求的变化。d.政府的扶持。二、金融资本和金融寡头：（一）银行资本的集中和垄断： 生产集中与垄断，使大企业存款激增和扩大再生产贷款大增，要求实力好的大银行竞争，大银行吞并中小银行，建立层层控制的组织网。大银行为避免两败俱伤，建立银行垄断同盟。银行资本的集中与垄断，银行的地位和

9、作用发生了根本性变化即“由普通的中介人变成万能垄断者”。（二）金融资本的形成工业垄断资本和银行垄断资本相互购买对方股票，相互渗透，彼此渗入资本而逐渐融合。金融资本就是垄断的银行资本和垄断的工业资本融合生长而形成的一种垄断资本。垄断资本主义阶段金融资本占统治地位。（三）金融寡头及其统治：金融寡头是指掌握大量金融资本、控制国民经济命脉和国家机器的少数最大的金融资本家和垄断资本家集团。金融寡头是垄断资本主义的实际统治者。在经济上的统治主要通过“参与制”实现；在政治上的统治，主要通过人事结合实现。“参与制”是金融寡头通过掌握一定数量的股票控制额来控制企业的制度。三、垄断资本主义的国际特征（一） 资本输

10、出：“自由竞争占完全统治地位的自由资本主义的特征是商品输出。垄断占统治地位的最新资本主义的特征是资本输出。”（列宁选集2第782页。）资本输出的基础是垄断。资本输出是指资本家、资本家集团或资产阶级国家政府对国外进行投资或贷款，把资本主义生产关系输出到国外。1、资本输出的必然性： 2、资本输出的形式：借贷资本输出和生产资本输出。借贷资本输出是由政府、银行或企业贷款给外国的政府、银行或企业，或购买国外的 债券，坐收利息。生产资本输出是资本所有者在国外投资兴办各种企业，或者与当地政府和私人合资办企业，或者低价收买外国已有的企业。3、资本输出的作用：（对输出国和输入国）对输出国对输入国（二）国际垄断同

11、盟的形成和发展：1、国际垄断同盟及其形成：国际垄断同盟是指各国占据统治地位的大垄断组织为获取高额垄断利润，通过协议分割世界市场的一种国际性经济同盟。国际垄断同盟也是各国最大垄断组织在国际市场上竞争，最后为避免两败俱伤，通过缔结协议而形成的。其形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯，其主要形式是国际卡特尔。2、战后国际垄断同盟的主要形式：跨国公司是发达资本主义国家垄断组织通过对外直接投资，在国外建立子公司或分支机构，从事跨国的生产、销售和其他经营活动，以获取高额利润的大型垄断公司。（它属于私人国际垄断组织）跨国公司经营管理上的特点：a.国外子公司的业务活动在整个公司活动中占有重要地位，约占一半

12、左右。b.它从全球战略出发来安排自己的经营活动，不局限于一地一时的得失。c.在组织上实行高度集中的管理体制，以实现全球战略。经济一体化：是垄断资产阶级为了适应生产国际化而在资本主义所有制范围内对生产关系所作的局部调整。是一种高级形式的国际垄断联合。其含义是：经济一体化是两个或两个以上的国家在社会再生产的某些领域内实行不同程度的 经济联合和共同的经济调节，向结成一体的方向发展。按一体化的内容和程度：它分为低级形式和高级形式两种。低级形式是在流通领域形成的，如自由贸易区关税同盟等；高级形式是在国民经济一级水平上实行的国际联合。经济联合主要仍限于流通领域，但已涉及生产分配等方面，甚至已延伸到政治领域

13、。1958年1月1日正式成立的欧洲经济共同体就是这样一个高级形式的，它属国家垄断资本主义的国际垄断同盟。欧洲联盟是在欧洲经济共同体基础上于1994年1月1日正式形成的趋于经济集团，或叫区域一体化经济组织，它有15格国家，3.75亿人口，面积340万平方公里。国家有荷比卢法德意英爱丹西希葡瑞芬奥。欧盟推行货币一体化，实行单一货币欧元，1999年月1日，欧元面市，2002年1月1日正式启用，7月1日起为唯一法定货币，按照原规定：1欧元=0.788966英镑，或=6.47551法郎。首次加入欧元区并符合马斯特里赫特条约的有11国：德法意奥卢比爱西葡芬荷为欧元创始国。英瑞丹持观望态度，不愿加入第一批，

14、希腊因达不到趋同标准被排除在外。欧盟中央银行第一任行长为荷兰人杜依森贝赫。3、国际垄断同盟经济上分割和重新分割世界的斗争：按资本按实力进行。由于各国经济发展不平衡，实力对比关系不断变化，因而必然造成重新分割世界市场的斗争。（三）垄断资本主义的殖民政策：新旧殖民主义的主要不同在于：旧殖民主义采取直接军事占领方式，对殖民地半殖民地进行政治军事和文化的侵略；新殖民主义在形式上承认这些国家政治独立，而主要通过经济渗透的隐蔽方式。保持对这些发展中国家的控制。推行新殖民主义的手段主要是：a.利用旧的国际经济秩序继续剥削发展中国家；b.通过国家垄断资本主义积极干预对外经济活动，加强对发展中国家的经济扩张；c

15、.通过跨国公司的直接投资实行经济上兼并，力图控制这些国家的经济。垄断资本主义的五个基本经济特征：生产集中和垄断，金融资本和金融寡头，资本输出，国际垄断同盟经济上分割世界，资本主义列强分割世界领土。前二特征是在一国范围内的垄断，后三特征是在国际范围内的统治。帝国主义就其实质来说是垄断资本主义，帝国主义最深厚的经济基础是垄断：a.垄断资本主义的其他经济特征都是在垄断的基础上产生和发展起来的。b.垄断统治渗透到国内外经济生活的一切方面。c.垄断统治不仅没有解决其固有矛盾反而使其进一步发展并产生了新的矛盾，表明了垄断资本主义的历史过渡性。帝国主义的定义：1916年帝国主义是资本主义的最高阶段有3点：a

16、.“帝国主义是资本主义的垄断阶段”“帝国主义就其经济实质来说是垄断资本主义”。（列宁选集2，从实质上下定义）b.“帝国主义是发展到垄断组织和金融资本的统治已经确立，资本输出具有突出意义，国际托拉斯开始瓜分世界，一些最大的资本主义国家已把世界全部领土瓜分完毕这一阶段的资本主义。”（同上,从特征上下定义）c.“帝国主义是资本主义的特殊历史阶段。这个特点分三个方面: (1)帝国主义是垄断的资本主义；（2）帝国主义是寄生或腐朽的资本主义；（3）帝国主义是过渡的或垂死的资本主义.”（同上，从经济政治特征和过渡性下定义）第二节 国家垄断资本主义形成和实质一、私人垄断向国家垄断发展的必然性：国家垄断资本主义

17、是资产阶级国家政权同私人垄断资本相结合的垄断资本主义。一般垄断向国家垄断发展的根本原因：是垄断条件下生产社会化和资本主义私人占有这个基本矛盾发展的必然结果。它表明，私人垄断已不适应在它下面发展起来的社会生产力，要求私人垄断向更高形式发展，采取国际垄断形式，具体来说，主要原因是：（一）生产社会化的日益发展和资本主义经济发展不平衡的加剧，要求国家对整个国民经济进行调解和干预。随着科技进步，新部门不断出现，社会再生产各环节，国民经济各部门的内在联系遭到破坏，比例失调，要靠私人资本的力量和市场自发调节，难以解决结构失衡，比例失调，必须借助国家力量进行干预和调节。（二）资本主义生产与消费的矛盾加剧，市场

18、问题日益严重，需要利用国家力量扩大国内外市场，用以减轻经济的周期性波动。（三）私人垄断资本的有限积累无法满足现代生产和科学技术研究所需要的巨额资本，需要国家投资或资助。巨型企业投资大，周期长，风险大，利润少；资本有限，利益局限，要求以国家垄断资本的形式介入生产和科研。（四）激烈的国际竞争需要国家出面维护垄断资本在国际上的垄断地位和经济利益。二、国家垄断资本主义的基本形式：（一）国有垄断资本，是国家直接掌握和经营的资本即资本主义国家所有制经济，其组织形式是国有企业，通过两个途径建立：a、实行国有化，高价收购私人垄断企业；b、国家财政投资，直接兴办企业。（二）国家与私人共有垄断资本，即国家资本和私

19、人资本联合的股份公司。有人称之为在企业内部的结合或生产全过程的结合。其组织形式是国家与私人联合股份公司。其形成途径：a、通过参与互相占有对方股票；b、国家与私人共同投资，开办合营企业；c、双方进行合并，形成合股垄断企业。（三）国家与私人垄断资本在流通领域的结合，是在企业外部，在流通领域，国家政权及其资本与私人垄断资本密切结合。它是国家垄断资本主义的主要形式，其组织形式是私人垄断企业。资本所有权、经营权属于资本家，但在流通领域，其经营权却受国家干预和影响。采取措施是通过财政支出，采购商品和劳务，发放多种补贴，提供借贷资金等。三、国家垄断资本主义的实质和特点：（一）国家垄断资本主义的实质：无论采取

20、何种形式，其性质都是资本主义的。都没有改变生产资料的资本主义私人占有制。其实质就是垄断资本利用国家政权加强对劳动人民的剥削和掠夺，为垄断资产阶级获得垄断高额利润服务，维护资产阶级的利益和资本主义制度。国家垄断资本主义仍然是资本主义。（二）国家垄断资本主义的特点：1、国家垄断资本主义条件下的国家政权，以总垄断资本家的身份参与社会资本的再生产过程。代表了总垄断资本家的利益即整体利益和长远利益，虽然有时与个别资本利益相矛盾，但根本利益是一致的。它不仅仅行使上层建筑的经济职能，而是作为经济基础的组成部分，专门参与社会再生产领导与组织作用。2、国家垄断资本追求的是国家垄断利润，而非一般垄断利润。垄断资本

21、家靠国家力量获取比普通垄断利润更高的利润，国家也为此进行干预和调节，它由国家和垄断组织共同榨取，共同瓜分。3、垄断资本对国家的依赖性进一步加深。它已不具有过去的独立运动性质，在生产各环节、资金运转、技术和产品的开发等方面，都需要国家从经济、政治、法律等方面给予强有力的支持和帮助。各财团之间的矛盾和争斗，也需要国家进行协调，离开国家的强有力支持便无立足之地。4、国家政权与垄断资本在上层建筑和经济基础等方面紧密结合起来，在一定程度上促进了生产力的发展。它既是生产关系在资本主义私有制所允许的范围内的自我调整，也是国家政权作为上层建筑参与社会经济生活的职能的转变。在一定程度上适应了社会化大生产的客观要求，缓和了一些暂时的局部的矛盾，有适应生产力发展和促进经济增长的一面。第三节 国家垄断资本主义条件下国家对社会经济的调节一、国家的财政调节：即财政政策调节。财政政策是国家运用财政指出与财政收入的方式，调节社会经济总量，促进社会供求平衡，实现社会经济发展目标的原则和方针。财政政策主要用于调节客观比例关系：通过财政收支直接影响社会再生产水平或国内生产总量，进而影响社会总需求和总供给。财政政策也可调节局部比例关系：a、调整财政投资结构，影响区域经济结构和产业结构。b、通过财政补贴，资助某些私人垄断企业的发展，直接、间接补贴。c、进行采购订货调整部门企业的经营活